PROCEDIMENTO DE NÃO CÓDIGO: PG 010 REVISÃO: 01

CONFORMIDADES E AÇÃO APROVAÇÃO: DATA: 18.06.07

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CONTROLE DE REVISÕES:

Revisão Data Itens modificados Observações

00 27.02.2006 - -
01 18.06.2007 - -
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1.OBJETIVO

Este procedimento descreve a sistemática estabelecida para o processo de tratamento e investigação de

não-conformidades reais ou potenciais e adoção de medidas para mitigar impactos ambientais e de ações
corretivas e preventivas.

2.RESPONSABILIDADES

2.1As atribuições e responsabilidades relacionadas à sistemática estabelecida para o processo de tratamento

e investigação de não-conformidades e de adoção de ações corretivas e preventivas, estão descritas no
quadro abaixo:

ATRIBUIÇÕES RESPONSABILIDADES
Representante da
Gestão, atualização e aprovação deste procedimento.
Administração
Responsáveis pelas Áreas/
Emitir as Solicitações de Ação Corretiva / Preventiva
Coordenador SGA
Definir a causa(s) básica(s) e ações de disposição/mitigação, corretiva ou
Responsáveis pelas Áreas
preventiva
Responsáveis pelas Áreas/
Acompanhar a implementação das ações corretiva / preventiva
Coordenador do SGA
Implementar as alterações documentadas nos procedimentos, resultantes
Coordenador do SGA
de ações corretivas / preventivas
Auxiliar os Departamentos na descrição das ações de disposição/mitigação;
investigação das causas básicas das não-conformidades reais ou potenciais Coordenador do SGA
e definição das ações corretiva / preventiva
Numerar a RACP – Relatório de Ação Corretiva / Preventiva e registrá-la no
Coordenador do SGA
Cadastro de Controle pertinente
Formalizar o fechamento da RACP após as verificações da implementação
Coordenador do SGA
e da eficácia da(s) ação(ões)

3.DEFINIÇÕES

3.1Não-Conformidade
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Não atendimento a um requisito especificado no Sistema de Gestão Ambiental – SGA da organização.

3.2Ação Corretiva

Ação implementada para eliminar a(s) causa(s) básica(s) de uma real não-conformidade ambiental, a fim de
prevenir a sua repetição.

3.3Ação Preventiva

Ação implementada para eliminar a(s) causa(s) básica(s) de um potencial não-conformidade ambiental, a
fim de prevenir a ocorrência de uma não-conformidade.

3.4Disposição de Não-Conformidade

Ação imediata a ser implementada, com o objetivo de eliminar a causa e resolver a não-conformidade.

4.DESCRIÇÃO DAS ATIVIDADES

4.1Solicitações de Ações Corretivas ou Preventivas

A comunicação de não-conformidades reais ou potenciais e respectivas solicitações de ações corretivas ou

preventivas podem ser feitas através de uma entre as seguintes fontes:

a.Atividades de Monitoramento / Medição;

b.Atividades de Controle Operacional, incluindo Situações de Emergência;
c.Verificação de Conformidade Legal;
d.Ocorrência de situações de emergência. Somente para não-conformidades reais (ação corretiva);
e.Simulados de situações de emergência. Somente para não-conformidades potenciais (ação
preventiva);
f.Comunicação de Partes Interessadas;
g.Análise Crítica pela Alta Administração;
h.Comunicação Interna – Caixa de Sugestões;
i.Memorando.

As não-conformidades detectadas em Auditorias Internas são tratadas pela sistemática definida no

procedimento PG 011 – Procedimento de Auditoria.
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4.2 Ações Corretivas / Preventivas

A sistemática para abertura de solicitações de ação corretiva ou preventiva é a mesma e inicia-se com o
preenchimento do formulário RACP – Relatório de Ação Corretiva / Preventiva, objeto do Anexo 01.

O preenchimento da RACP é feito pelo responsável pela área de ocorrência da não-conformidade real ou
potencial, auxiliado sempre que se fizer necessário pelo Coordenador do SGA, conforme definido no item 2
“Responsabilidades” deste procedimento.

As RACP’s são consideradas formalmente abertas no SGA, a partir da numeração e do respectivo registro
feito pelo Coordenador do SGA no formulário “Controle de RACP’s”, apresentado no Anexo 2.

A numeração das RACP’s é seqüencial seguida do ano vigente (001/06, 002/06, etc).

As causas básicas das não-conformidades reais ou potenciais detectadas são investigadas e analisadas pela
área emitente da RACP, em conjunto com o Coordenador do SGA e ações de disposição são implementadas,
quando aplicáveis.

As Ações Corretivas ou Preventivas são definidas, para prevenir a repetição ou a ocorrência, conforme o
caso, e estabelecido um prazo para verificação da implementação.

4.3 Verificação de Implementação/Eficácia

4.3.1 Implementação

O Coordenador do SGA administra e controla as RACP’s abertas verificando a implementação das ações de
disposição, quando aplicáveis, e das ações corretivas ou preventivas no vencimento dos prazos
estabelecidos na abertura ou na(s) prorrogação (ões) constantes nas RACP’s.
Nota: Quando a RACP for aberta pelo Coordenador do SGA, o mesmo assume a responsabilidade da
verificação da implementação.

Caso as implementações das ações corretivas ou preventivas sejam evidenciadas, o Coordenador do SGA
preenche os campos respectivos do item 5 da RACP (Verificação da Implementação da Ação)
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Em caso negativo, quando as ações corretivas ou preventivas não foram implementadas, o Coordenador do
SGA estabelece, de comum acordo com o responsável pela área envolvida, um novo prazo para
implementação dessas ações, datando e assinando os campos “novo prazo” e “responsável pela área”.

4.3.2 Eficácia

O Coordenador do SGA verifica a eficácia das ações corretivas ou preventivas até o vencimento do prazo
estabelecido na RACP.

Caso a eficácia das ações corretivas ou preventivas seja evidenciada, o Coordenador do SGA preenche os
campos respectivos da RACP (Verificação da Eficácia da Ação, e Fechamento da RACP) e efetua as devidas
anotações no cadastro “Controle das RACP’s”.

Em caso contrário, quando as ações corretivas ou preventivas implementadas não se mostrarem eficazes, o
Coordenador do SGA preenche os campos Verificação da Eficácia da Ação promovendo a abertura de uma
nova RACP.

Nota: Quando findar o novo prazo estabelecido na verificação da implementação, o Coordenador do SGA
preenche os campos da verificação da eficácia, sendo aberta uma nova RACP, caso a ação tomada não
estiver implementada.

A área de ocorrência da não-conformidade reinicia o processo de investigação da causa básica e de

definição de ações corretivas ou preventivas, conforme o caso, preenchendo os campos pertinentes da nova
RACP.

Para fechamento formal das RACP’s é necessário que, quando pertinente, as alterações nos respectivos
documentos do SGA tenham sido implementadas.

4.4 Análise Crítica do SGA

As RACP’s abertas e fechadas são apresentadas e submetidas à análise crítica pela Alta Administração da
empresa.

5. REGISTROS

RG 021 – Relatório de Ação Corretiva / Preventiva

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RG 022 – Controle das RACP’s

6. ANEXOS

Anexo 01 – Modelo da Planilha de Ação Corretiva / Preventiva – RACP

Anexo 02 – Modelo da Planilha Controle das RACP’s
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ANEXO 01 – Modelo da Planilha do Relatório de Ação Corretiva / Preventiva – RACP

RG 021 - RELATÓRIO DE AÇÃO CORRETIVA/ RACP: ____ /____

PREVENTIVA
DATA: ___/___/___
1 Ação Corretiva ( )
Ação Preventiva ( )

2 Origem: Auditoria Interna ( ) Outros ( )

Auditor: ________________________________ Área Auditada:________________________________

3 DESCRIÇÃO DA NÃO CONFORMIDADE:

______________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
Responsável pela abertura da RACP: _________________________________

4 DESCRIÇÃO DA DISPOSIÇÃO:
______________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
INVESTIGAÇÃO DA CAUSA BÁSICA DA NÃO CONFORMIDADE:
______________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________
DESCRIÇÃO DA AÇÃO:
__________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________
Responsável pela área: _________________________________________ Prazo p/ implementação: _____/_____/_____

5 VERIFICAÇÃO DA IMPLEMENTAÇÃO DA AÇÃO:

Implementação fechada: SIM ( ) NÃO ( ) Novo prazo: ______/_____/______

Responsável pela área

Coordenador do SGA: ___________________________________ Data: ____/_____/_____

6 VERIFICAÇÃO DA EFICÁCIA DA AÇÃO:

eficaz ( ) não eficaz ( ) Nova RACP aberta nº ________/_____

Coordenador do SGA: __________________________________ Prazo p/ eficácia: _____/_____/_____

7 FECHAMENTO DA RACP:

Coordenador do SGA: ___________________________________ Data: _____/____/_____

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ANEXO 02 – Controle de RACP’s – Modelo da Planilha do Relatório de Ação Corretiva / Preventiva

RG 022 - Controle de RACP’s – Relatório de Ação Corretiva / Preventiva

NÃO- NÚMERO DA DATA DE

NÚMERO DA ORIGEM DATA DE ÁREA PRAZO P/ NOVO PRAZO P/ PRAZO P/
NÃO-CONFORMIDADE CONFORMIDADE NOVA RACP FECHAMENTO
RACP RACP ABERTURA ENVOLVIDA IMPLEMENTAÇÃO IMPLEMENTAÇÃO EFICÁCIA
REAL POTENCIAL ABERTA DA RACP