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I:\
13 Factores Institucionais
Influenciando Precedentes
MICHELET ARUFFO, PAVL4.
1 Organização de Tribunais
Em ev fluencia a natureza
e. s: (a) ii_determina
w '
w. -· -· utilizado por
tribun
ais
f os vários
- es com a estrutura It;incisões realizadas pelos tribunais supremos, e
tribunais
também pelo cp.urts otheJ, nos vários sistemas jurídicos.
'.)
1.1
A hierarquia dos tribunais é a característica organizacional que
parece ser comum a qualquer sistema modem de justiça, O modelo .l
fundamental inclui três níveis de tribunais comuns: tribunais de
primeira instância ou
-tribunais de primeira instância, tribunais de recurso intermédios e
um tribunal supremo no
, topo. Tal modelo pode ser tomado como referência geral para se ter
- uma ideia básica da organização hierárquica dos tribunais. Além
disso, é uma descrição fiável de muitos sistemas reais, cuja
organização tem a forma de uma pirâmide de três camadas. Dentro
deste modelo pode haver, no entanto, algumas variações. Por
exemplo, por vezes, o primeiro nível é subdividido em diferentes
tribunais com locais diferentes (distinguidos por matéria e/ou por
montante do processo, bem como por jurisdição territorial). Por
vezes, entre os tribunais de primeira instância há uma distinção
relativamente ao tipo de pessoal envolvido, como no caso em que há
juízes de paz (como no Reino Unido e agora em Itália) ou quando
o tribunal é um painel misto com juízes profissionais e assessores
leigos (como na Polónia ou em alguns tribunais de trabalho) ou
quando um
437
L· ----------------- --.1
438 Precedentes de Interpretação
.,
O júri leigo em vez de um juiz encontra os factos (ainda gerais. nos
EUA para questões civis e criminais; agora quase sol ly criminal no
Reino Unido):' Outra variação dentro do modelo ocorre em inst nc
ssões especiais em que existem apenas dois níveis em vez de três. O
caso rnost'import?ht deste é o dos tribunais da CE. Existem outros
casos em alguns sistemas em que um caso é considerado apenas a
níveis de tvvo. Isto acontece em vários sistemas de justiça
administrativa (por exemplo em Itália), onde o tribunal
administrativo mais elevado é na realidade um tribunal de segunda
instância, e em alguns sistemas de tribunais fiscais (como em Ger
muitos). Além disso, existe uma jurisdição de dois níveis quando um
recurso directo de um tribunal de primeira instância pode ser
apresentado a um tribunal supremo. Por outro lado, uma jurisdição
pode ter quatro níveis (como, por exemplo, no sistema alemão de
tribunais civis ordinários).
f "· É claro que os sistemas não são idênticos: de facto, existem muitos
sistemas diferentes no que diz respeito à composição dos tribunais, aos
seus papéis e funções e à sua organização. A pirâmide de três camadas é,
contudo, um modelo conceptual de utilização plena para a análise dos
sistemas de modem mais importantes. Tal análise pode ser significativa
para compreender - o fenómeno complexo de precedentes em pelo
menos três formas.
Primeiro, uma estrutura hierárquica significa que a maior
autoridade é colocada ao mais alto nível, e que algum grau de
subordinação caracteriza os tribunais inferiores, Tal subordinação
aumenta a passagem de tribunais superiores para tribunais inferiores
\: num sistema mu! ti-layered. Isto significa que
que a hierarquia ma ex contém alguns traços da so-ca - dimensão
vertical o recuar em que os tribunais de justiça
seguem u prece ents do tribunal.
Primeiro que tudo, prece ents o 1g est ou os tribunais
supremos são os mais importantes e os mais autorizados, inter.1/ia só
porque provêm do ápice do sistema judicial/social. Tais tribunais são
investidos da maior autoridade dentro do sistema, também porque são
tribunais de último recurso. Pelo menos em princípio, eles podem
controlar e rever o que aconteceu nos níveis abaixo indicados. Ao
decidirem os recursos, podem também impor as suas próprias opinio s. - :
;, ,
Os tribunais de recurso intermédios estão sob a autoridade do
supremo
tribunais, mas são também tribunais superiores do ponto de vista dos
tribunais de julgamento. Depois, devem seguir os precedentes dos
tribunais supremos, mas os tribunais superiores devem seguir os
precedentes dos tribunais superiores, mas os tribunais superiores
devem seguir os precedentes dos tribunais supremos. e i
ourts. Além disso, nos severa sistemas (e
p para seleccionar os casos que decidem: ver secção 2.2 abaixo) as
r decisões tomadas pelos tribunais de recurso são virtualmente finais. A
i sua autoridade é reforçada porque a sua decisão pode ser a última sobre
n uma dada questão legal. Por conseguinte, os precedentes dos tribunais
c de recurso são substancialmente de autor, dependendo do seu papel
i institucional no sistema.
p Porque t ar um tribunal de julgamento de veludo mais
a baixo deve en-
l ra y seguem ambos os precedentes de supr(;;eu e intermediário
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Factores Institucionais que Influenciam os
Precedentes 439
tribunal que não tem jurisdição sobre o caso}. .lQ tais casos, uma baía
precedente tem uma função antiilustrativa, mas o seu papel pode ser
considerado um le wfien it 1s desvertido por um, tribunal com
s<:ientifk ou autoridade cultural. Um caso muito especial de extema
precede;nts, com peculiaridade.
fea res, is- o das sentenças deliv vermelho por coi;tribunais
constitucionais (ver secção 1.3 abaixo). . -·,
No entanto, o que acontece dentro de uma sifoma não é
necessariamente uniforme e consistente do ponto de vista do
pré,;edent. Divergências sobre a ,existência e a força do pre,;edent
podem ocorrer, de facto, em vésperas _na mesma jurisdição, Pode
acontecer, por exemplo, que os tribunais superiores enfatizem a
força vinculativa dos seus precedentes, mas tal força não é
reconhecida pelos tribunais inferiores (ver Capítulo 17 sobre as
divergências em relação aos precedentes). Ou pode acontecer,
como por exemplo na Alemanha, que um tribunal constitucional não
reconheça que os tribunais ordinários devem ser coruaistentes nas
suas decisões, mas a força dos pré cedentes é reconhecida de outras
formas por estes tribunais.
1.2
Para além das variações existentes dentro do modelo básico
hierárquico, alguns outros factores de aferição de mergulho merecem
consideração, Um destes factores é a estrutura federal do estado, na
medida em que influencia a organização dos tribunais. Os EUA e a
Alemanha são exemplos significativos (embora substancialmente
diferentes) de sistemas em que existem uma jurisdição federal e várias
jurisdições estaduais. A distinção entre as jurisdições federais e
estaduais é demasiado complexa para ser analisada aqui. Deve ser
salientado d, contudo, que num sistema federal como o dos EUA o
supremo tribunal federal é considerado como sendo o mais alto tribunal
do sistema em questões de direito federal, enquanto os tribunais
estaduais superiores são "supremos" apenas num sentido relativo, isto
é, dentro da organização estadual única de tribunais em relação a
questões de direito estadual, e não federal, o que, do ponto de vista dos
precedentes, implica uma com- plexidade significativa. A dimensão
vertical do preceQ.ent é complicada pela dupla dimensão da
organização dos tribunais. Além disso, as sentenças dos tribunais
federais nos EUA são comummente consideradas como precedentes
pa
relevantes pelos tribunais estaduais, pelo menos quando os tribunais
estaduais têm jurisdição concorrente em questões federais, 1 "hile the
ra
judgn;ients of state supreme courts are proper precedents in ermediat¢
and lower courts of the state in matters of state law, but not for courts
pfia different state, in such a federal system, therefore, the .alloc:atiol)
top
of. authority among courts follows very complex patterns influencing
the use and the force of precedents. Assim, nos Estados Unidos da
o.
América, dos 50 estados tem a sua própria organização judicial com
um supremo tribunal no interior de cada sistema estatal (como no caso
de Nova Iorque descrito no Capítulo 11) existem precedentes sobre
questões de direito estatal de acordo com a estrutura
dos tribunais estaduais, e os precedentes mais importantes não são
bem sucedidos !la: ti/It's deliv ered by state supreme courts. Depois
pode falar-se de "50 leis comuns" a nível do Estado. 1O sistema
federal é num sentido 'superior a' e noutro sentido 'diferente' dos
sistemas estaduais, de modo que o
A lei federal é, num sentido limitado, a quinquagésima primeira jurisdição
de 'common law' nos 'EUA em questões de direito federal'. Os
tribunais estaduais inferiores seguem os 'seus' precedentes de tribunais
supremos estaduais, precedentes de tribunais intermediários
estaduais.e;nts e _os seus próprios p,recedentes. Também seguem os
precedentes federais quando têm jurisdição concorrente em questões de
direito federal.
-- A Alemanha parece ser um exemplo de um sistema federal em que
fedetal co;urts desempenham, um papel unificador significativo mesmo
em relação aos tribunais tardios, _ através de precedentes federais que
são considerados di rectly autoritative pelos tribunais estaduais. Isto
não acontece, contudo, em matérias pertencentes exclusivamente à
jurisdição estatal em que os tribunais estaduais
os tribunais seguem padrões diferentes também porque não existem tribunais
federais
apelos.
As coisas;s são muito mais simples em sistemas não federais,
onde os tribunais são organizados apenas numa única dimensão.
Mesmo entre estes sistemas, contudo, tem de ser feita uma distinção
importante entre organizações 'com pacto' e organizações
'diversificadas'. Um sistema de tribunais pode ser definido como
'compacto' quando inclui apenas tribunais ordinários com jurisdição
geral sobre todo o tipo de matéria (civil, criminal, administrativa
istrativa,- comercial, laboral, fiscal, etc.). O sistema de tribunais da
CE é compacto neste sentido; a Noruega é outro exemplo. O
sistema espanhol é parcialmente compacto ao nível do supremo
tribunal, que é único, mas é diversificado aos níveis inferiores, onde
os tribunais são diversificados em vários ramos com jurisdições
diferentes.
Um sistema é 'diversificado' quando é dividido verticalmente em
várias branc_hes. A divisão vertical mais comum é entre o
aconselhamento ordinário com jurisdição civil e penal e os tribunais
administrativos com jurisdição administrativa especial. Esta divisão
é fundamental em muitos sistemas de direito civil, tais como França,
Itália, Finlândia, Suécia e Polónia. O modelo histórico que
influenciou todos estes sistemas foi o modelo francês baseado no
Canseil d'Etat. De acordo com este modelo, o sistema autónomo de
justiça administrativa é normalmente organizado com duas
instâncias, com um supremo tribunal administrativo.
Há também países importantes, como a Alemanha, em que a divisão
vertical entre os tribunais é ainda mais complexa e pode, em dude,
não menos do que cinco ramos de tribunais (civis e penais,
r 1.3
2.1
Um factor muito importante é se um tribunal sup me, que decide um
.5=ase,. adopta uma perspectiva ou uma retrospectiva;0rientatio1;t Uma
perspectiva requer, de acordo com a definição no Capítulo 3, uma decisão
sobre se o julgamento desse único caso irá possivelmente
--_ser um precedente, ou não. is_ is_ to say that th court looks to
tkfuture, Jo the forthcoming cases concerning identical or similar
matters, and has the intention of guiding or determining their
debsion. Então o 'tribunal desempenha conscientemente a função de
enunciar regras que devem ser eficazes em casos futuros. Por vezes,
como por exemplo na Finlândia, esta atitude influencia a. forma e o
estilo do julgamento: tende a ser1 moldado em termos mais
abstractos e gerais quando se destina a declarar .regras para decisões
subsequentes. Esta orientação prospectiva está mais ou menos
presente em todos os sistemas em que um tribunal tem o poder de
seleccionar os casos que o tribunal irá decidir sobre o mérito (ver
secção 2.2). Esta selecção é feita de acordo com vários critérios que
um tribunal normalmente não justifica as suas escolhas. No entanto,
pode-se supor que uma orientação prospectiva, no sentido de
estabelecer um novo precedente ou anular um precedente antigo,
pode determinar ou influenciar a escolha de decidir um caso em
função do seu mérito. Isto pode ser verdade para os tribunais
supremos com extenso poder de selecção, tais como o Supremo
Tribunal dos EUA, o Tribunal de Recurso de Nova Iorque e a
Câmara dos Lordes do Reino Unido, mas provavelmente também é
verdade para os tribunais que seleccionam os casos para a tomada de
decisão. apenas de acordo com a "importância da questão legal
envolvida" ou qualquer coisa semelhante, como no sistema - alemão,
ou noutros tribunais que sigam padrões semelhantes, como na
Noruega e na Suécia. É bastante claro, de facto, que a "decisão de
decidir" um caso pode ser influenciada pela escolha -(embora
implícita) de estabelecer um precedente. Pelo menos a decisão de
não decidir um caso baseia-se em grande parte na escolha de não
estabelecer um precedente.
precedente em matéria de ti1at.
Uma orientação prospectiva está obviamente presente quando o
tribunal que ele próprio escolhe as sentenças que serão comunicadas
(ver secção 4.2 abaixo) uma vez que obviamente o tribunal
seleccionará o préE;amolgadelas que na sua opinião devem ser
seguidas em casos futuros.
Existe uma forma muito peculiar de orientação prospectiva na
Polónia, onde é a base para um tipo único de julgamento que é
proferido pelo Supremo Tribunal. Tal sentença estabelece uma
resolução relativa a um "princípio jurídico" que pode ser declarado sob
condições específicas.
,_;_
regu, - - ' J . 1w. Na maioria dos casos mais importantes, os "prindpies
legais" "declarados por painéis especiais do Supremo Tribunal polaco
são juridicamente vinculativos para a atl as câmaras ou painéis do
tribunal, uma vez que se destinam a resolver dúvidas ou a explicar uma
regra legal. É claro que estes acórdãos muito esplêndidos são orientados
para dissuadir a decisão de casos de fu'ture.
Uma orientação retrospectiva está presente quando um tribunal
concentra a sua atenção apenas ou principalmente na resolução das
questões de especinC1 levantadas no caso concreto único. Isto ocorre
geralmente em tribunais que não seleccionam casos para decisão, _!:!u_t
devem decidir todos os casos que lhes são apresentados pelas partes
(como por exemplo em Itália e Espanha), More gener-
. aliado, uma atitude retrospectiva é típica dos tribunais supremos
interpretando , a sua própria função como a de uma terceira instância
no caso único. Correspondentemente, estes tribunais tendem a lidar
apenas com as questões específicas e peculiares desse caso. As
normas jurídicas são interpretadas de modo a
formular um critério para a decisão do caso específico, em vez de -
·1
com o objectivo de obter uma norma que possa ser válida também
para a tomada de decisões futuras. Tal atitude parece prevalecer em
sistemas como os de Itália, Espanha e França, em que o Supremo
Tribunal é concebido essencialmente como a última instância de .c.J
decisão de casos por
I forma de recursos ordinários.
JBoth as orientações prospectivas e retrospectivas estão presentes no
mesmo tribunal e mesmo no mesmo julgamento em particular. A
questão, portanto, é qual das duas atitudes prevalece realmente,
dependendo ... do conteúdo e do estilo do julgamento e do papel
institucional que o tribunal quer desempenhar.
' '
2.2'
I, .
2.3
Outras variações relevantes podem dizer respeito ao tamanho e à
composição dos tribunais supremos, e a alguns procedimentos
pelos quais desempenham a sua tarefa. Quanto ao tamanho, a gama
vai desde os tribunais de um painel até aos
T lnsti/1-1/ional Fae/ors lnfluencing Precedentes 447
3 Estilos de Opiniões
3.1
O estilo legalista e dedutivo é típico dos tribunais tradicionais europeus
e especialmente dos tribunais supremos porque lidam principalmente ou
essencialmente com questões de direito. Tem tido e continua a ter uma
enorme influência na Europa continental. A função específica
desempenhada pelos tribunais superiores nesses sistemas seguindo o
modelo francês (Cour de Cassatipn), como a Itália e a Espanha, não
é estabelecer factos ou rever as conclusões dos factos à luz do peso das
provas. Tais tribunais tomam os factos tal como se encontram nos
tribunais abaixo indicados e decidem apenas questões de fundo e
processuais do maxilar. As questões são diferentes nos tribunais de
recurso intermédios, onde as conclusões de facto dos tribunais
inferiores podem ser revistas e reconsideradas, por vezes mesmo com
base em novas e novas provas.
Actualmente, o estilo judicial mais próximo de um legalista e
!=le.cl modelo uctive é a frase francesa única, especialmente no Cou r de
Cassation. Num tal juízo, todo o raciocínio justificador é expressivo por
uma breve e sintética declaração única, muito e fortemente
r sfhicttired como uma cadeia de passos lógicos tendo o ditado final como a
último resultado necessário. Noutros tribunais supremos europeus, o
estilo legalista e dedutivo é de alguma forma menos rígido, mas
ainda assim a um certo de gree domina. É evidente na Alemanha,
Itália, Polónia, Espanha, Finlândia e também, em certa medida, nos
tribunais da CE. As sentenças destes tribunais supremos tendem a
ser escritas numa linguagem formal e técnica, a ser estruturadas de
acordo com normas legais de validade e a seguir os padrões lógicos
de raciocínio. Cada sistema tem, naturalmente, as suas próprias
peculiaridades na sua aproximação concreta ao modelo. As
especificidades devem-se a diferentes culturas e tradições jurídicas.
Contudo, o estilo jurídico-deducativo tem sido, durante muito
tempo, o típico "estilo europeu
- estilo".
No entanto, as coisas estão a mudar mesmo dentro dos sistemas de
direito civil, devido a dois factores principais. Um é a transformação
geral da cultura jurídica europeia desde o início da
450 Precedentes de Jnterprding
3.2
4 Repo'rting
4.2
5 Usos de Precedentes
5.1
5.2
Existem também diferenças relevantes quanto às formas de utilização de
precedentes.
A prática do direito comum, tanto nos tribunais dos EUA como no
Reino Unido, é caracterizada por amplas discussões de precedentes. O
de
rácio decidendi de um caso é frequentemente analisado em todos os
seus aspectos relevantes. Esta - utilização de precedentes é bastante
pouco frequente nos sistemas de direito civil. Apenas ocasionalmente e
em casos importantes são discutidos minuciosamente os precedentes.
Em vez disso, a prática dominante em Itália, Espanha, Noruega, Suécia,
Alemanha,
A Polónia e nos tribunais comunitários parece ser de mer ly citando
um pré cedente ou uma lista de precedentes como materiais de
apoio, sem os considerar individualmente e analiticamente. Não é
raro, os pré cedentes são citados apenas como exemplos, sem
desenvolverem qualquer argumento real baseado neles. A decisão é
apresentada como implicitamente apoiada pela citação de
precedentes, com fórmulas tais como "no mesmo sentido ver
também... ...". Nestes sistemas, a frequência relativamente elevada
de referências a precedentes é de alguma forma
contrabalançada.H;ed
pelo facto de os precedentes serem rapidamente citados e utilizados
apenas como
materiais de apoio, quase sem a devida atenção ao seu conteúdo
específico. O uso de precedentes quase nunca é justificado por
argumentos ad hoc, e a sua relevância e utilidade são tacitamente
assumidas.
5.3
A importância dos precedentes no contexto de argumentos justificados
é geralmente definida como notável ou muito elevada. Pelo menos, os
., importância:e de prece,mossas é i;omparável com aquele o! outro legal
fontes, tais como estatutos ou outros regulamentos.
O papel da referência aos precedentes parece ser especialmente
significativo nas decisões proferidas pelos tribunais
constitucionais, como em Espanha, Itália, Alemanha e Polónia, uma
vez que a sua função é um passo-a-passo
456 lnlerpretirig Precedentes
desenvolvimento
.de pontos de precedentes. Pode mesmo ser um factor de desvio ou
manipulação na utilização de, precedentes. Isto acontece quando a
J análise ou reconhecimento
. A estruturação de um precedente ou de uma linha de precedentes é
tendenciosa, desinformada, incompleta ou incorrecta. Acontece
também quando o panorama de
por exemplo, a impressão de que apenas
alguns 'casos difíceis' valem a pena ser tratados de forma unilateral,
sem citar dezenas ou centenas de 'casos fáceis' decididos
constantemente da mesma forma.
' ..J
,
458 lnlerpreting Precedentes
E
precedentes. A ideia de um verdadeiro conflito entre pré cedentes como
srn;::h e lei :ar tal perdeu qualquer significado real mesmo nos sistemas
de direito civil. o coi\tra.ry, os precedentes são um factor
constante e omnipresente na interpretação judicial da la_w.
As diferenças - e as variações acima referidas reflectem a
influência de diferentes cenários institucionais sobre a forma como
os tribunais fazem e utilizam os precedentes. Para além destas
diferenças, e não obstante a sua importância, o uso maciço e integro
de precedentes é uma tendência geral e crescente em todos os
sistemas de justiça moµem.
! 1-
Referências
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J
14 A Força Aglutinante de
Precedente
ALEKSANDER PEGZENIK, LUND*
,,
1 Observações Introdutórias
Todos os estudantes de direito comparado sabem que o direito
historicamente comum (no Reino Unido, EUA, etc.) é em grande
medida baseado em precedentes, enquanto que a lei romano-
germânica (continental, "civil") tem sido na sua maioria baseada em
estatutos. Também sabem que os precedentes são f9r mally
vinculativos nos países de direito comum em todos os tribunais
abaixo dos tribunais mais altos. Ou seja, é erro legal não seguir os
precedentes dos tribunais superiores 1\d tal falha será normalmente
invertida em recurso. Nos mais altos c-ourts, os precedentes
estabelecidos por esses tribunais também têm forte força não nativa,
embora não haja possibilidade de reversão em
_ij.ppeal. Mas nos countdes,do continente europeu, os precedentes não
são assim formalmente vinculativos, no entanto é um facto que os
precedentes são regularmente seguidos pelos tribunais. Este facto
explica também porque é que alguns juristas dizem que os precedentes
nos sistemas lega'l continentais são vinculativos de facto, J b_mas não
de jure. "·
"Apenas tipos muito especiais de precedentes em alguns sistemas
continentais são vinculativos de jure. Assim, na Alemanha, os
precedentes estabelecidos pelo Tribunal Constitucional Federal são
reconhecidos como formalmente vinculativos para os tribunais
abaixo indicados. Os precedentes ordinários estabelecidos pelo
Tribunal Federal de Justiça não são formalmente vinculativos, mas
têm de ser dobrados, excepto quando razões especiais possam ser
abafadas em sentido contrário. Na Polónia, a situação é
"semelhante". As resoluções do Tribunal Constitucional,
estabelecendo interpretações geralmente vinculativas dos estatutos,
são os únicos candidatos ao papel de precedentes formalmente
(legalmente) vinculativos para os tribunais abaixo indicados. Os
princípios legais estabelecidos pelo Supremo Tribunal polaco não
vinculam formalmente os tribunais, mas têm força normativa. Isto
diz particularmente respeito aos do Supremo Tribunal
• 1 estou grato à Aulis Aarnio e a Robert Alexy por toda a ajuda e inspiração !
recebidos durante as nossas discussões sobre os temas tratados !n o presente
capítulo.
461
.....
,--------------------------
,
462 Precedentes de Interpfeting
razões da consideração por parte do decisor. Isto será agora tratado com
mais detalhe. -·
Todo o tipo de raciocínio prático, legal e moral, envolve
ponderação e equilíbrio de vários factores ao mesmo tempo. No
entanto, a lei im- coloca algumas restrições a este processo de
pesagem. Uma forma de alcançar este resultado é promulgar regras.
A existência de uma regra impede o recurso a certos tipos de razões
de fundo relevantes, incluindo (geralmente) as próprias razões que
levaram à introdução da própria regra. Uma regra legal pode assim
funcionar como uma razão de segunda ordem que pode justificar em
alguns casos não fazer o que deve ser feito à luz de todas as razões
morais (cf. Peczenik, 1989, p.240, afirmando que esta visão é uma
paráfrase da teoria de Joseph Raz das razões de exclusão na lei; ver
Raz 1979, pp.18, 27 e 33).
O mesmo pode ser dito sobre precedentes. Os precedentes podem
ser re-cortados como razões de prima fade para excluir muitas
outras razões da argumentação legal. Este ponto pode ser difícil de
compreender, porque o uso de precedentes não só exclui algumas
razões do pro cess de pesar e equilibrar, mas também acrescenta
algumas novas razões, ou pelo menos desloca o peso das razões
envolvidas, Na aplicação de um precedente, pesar e equilibrar
implica um esforço para alcançar um "equilíbrio reflexivo" entre a
norma de precedentes tomada como ponto de partida para a
argumentação e as outras razões admissíveis que pesam sobre a
decisão de cada um. Este equilíbrio reflexivo é uma espécie de
coerência. Mas não existe nenhum algoritmo, nenhum conjunto de
regras finitas e unambiguais para decidir o que é mais e o que é
menos coerente.
Os juristas visam geralmente apresentar a lei como um sistema
coerente, mas o conceito de coerência é difícil de definir com precisão.
Segundo a teoria da coerência normativa de Neil MacCormick'(1984,
pp.235 ff), - os princípios jurídicos apoiam e explicam uma série de tul s
ahd jurídicos tornam-nos coerentes. Mas tais princípios jurídicosI)les são
frequentemente implícitos, acessíveis como resultado da ponderação e
equilíbrio de outros princípios e julgamentos particulares. Além disso, a
descoberta e justificação. de uma regra implícita baseada em precedentes
é uma actividade intelectual que envolve a ponderação e a ponderação de
vários critérios de coerência. Entre outras coisas, um apoio mais
profundo e alargado torna mais coerente uma teoria sobre o conteúdo da
regra de precedente em questão. Ceteris pari bus, o grau de coerência
de tal teoria depende do número de afirmações apoiadas que lhe
pertencem, do comprimento das cadeias de razões que lhe pertencem, do
número de ligações que existem entre várias cadeias de apoio
pertencentes à teoria e de quantas afirmações pertencentes à teoria são
relevantes no tipo de raciocínio que a teoria utiliza (d. Alexy e Peczenik
1991, pp.130 ff).
O papel das razões de pesagem e equilíbrio é particularmente
claro quando se considera o facto de que o processo de aplicação de
precedentes envolve um esforço para alcançar a coerência diacrónica
(cf. Peczenik, 1995,
A Força Aglutinante da Precedente
471
I ',
8 Graus de Bindingness
:- --••...I
..
478 Precedentes de Interpretação
Bibliografia
1 Legislação ou Inte:rpretação?
e
Razões para a Precedente 487
. ' '
L
490 Precedentes interpretativos
' .
,. )
494 Precedentes de Interpretação
16 O que. é Encadernação
em um
Precedente
GEOFFREY MARSHALL, OXFORD
1 Introdução
2 'Preceder,i
I '
Estes três usos são, em primeiro lugar, "o, aqvocate's. rense, o sentido
do juiz e o sentido do estudioso ou crítico:- A discussão sobre a
natureza vinculativa dos precedentes concentrou-se principalmente no
segundo e terceiro destes usos. 11
4 O Elemento Vinculativo
a
6 uma decisão de que um tribunal ou tribunais posteriores deveriam a
(com base numa análise adequada por estudiosos do direito) ter
f
dito que um tribunal anterior estava deitado ou a seguir à luz de
i
factos materiais,
r
m
Fora do quadro de direito comum da stn_re decisis, estas gue tions não
a
têm a mesma proeminência. Em algumas jurisdições pode não haver
ç
tentativas judiciais ou doutrinárias de distinguir rafiones de dicta e os ã
tribunais podem considerar-se livres de citar qualquer parte de o
julgamentos anteriores (ver Capítulo 7, Secção IV). Se, tal como em d
França, os precedentes não têm, em princípio, qualquer autoridade
e
f6rmalmente vinculativa, haverá pouca necessidade de procurar q
distinções entre elementos vinculativos e não vinculativos num u
pre(:edent. No entanto, na medida em que 1 comotribunais e comentadores
e
prestam atenção a decisões anteriores ou as consideram persuasivas ou
e
úteis ao decidir e criticar casos, deve ser a algum elemento extraído ou m
putativamente relevante ou significativo nas decisões e não a todos os
elementos das decisões que se presta atenção". O elemento poderia F
talvez ser melhor descrito dizendo que se trata de uma regra ou r
princípio Imputado que é discernido na decisão em questão. a
Para descobrir a correcta formulação ou extensão do princípio n
deve-se examinar as razões dadas pelos tribunais superiores ç
para justificar a manutenção ou a anulação das decisões dos a
tribunais inferiores. Por exemplo, num caso francês (ver "Rudden, "
1974, p.1021) um espectador tentou ajudar um ciclomotor in.valved a
numa colisão, aplicando um extintor de incêndio; para colocar "ut o
flames lapping around the engine. Infelizmente; houve uma explosão b
e o espectador útil ficou ferido. Se houvesse um 'resi;-ue contrato' r
entre o ciclista e o seu ajudante, 'o ajudante poderia ser:compensado. i
Não se constatou que o cavaleiro tivesse aceite expressamente a g
oferta implícita de ajuda do ajudante. a
Mas, disse a Cour de Cassa/ion, "o tribunal de recurso não teve de ç
encontrar o consentimento expresso da vítima, uma vez que, quando um ã
off er é feito no seu interesse exclusivo, presume-se que o oHerec o o
tenha aceite". d
Por conseguinte, rejeitou um recurso contra a exploração que o o
cavaleiro (ou o "companheiro de seguros de hi.s" que possamos supor) t
deveria compensar o ajudante (Cour 'de Cassatio1f 1.12..6Q, D.S. r
1970.422). Não é difícil discernir aqui o que poderia ser tf!ken como i
princípio governante sobre a presumível aceitação de offe'rs, embora se b
possa questionar se a doutrina se limitará a casos de salvamento, ou se u
será dado um âmbito mais amplo em decisões posteriores. 1
-• n
,
Há uma observação,_1::ile similaridade entre a ideia de um deci ratw a
dendi como a decisão à luz dos factos materiais que um tribunal l
deveria estar a estabelecer devidamente (possibilidade (3) acima) e é
aplicar não o precedente, mas a regra por detrás do precedente" (ver
Capítulo 4, Se ti n
IV). De facto, esta noção não está muito longe do que foi dito, os
tribunais de direito comum antes do desenvolvimento de regras estritas
de fisionomia.
1··
I
508 !nlerpreting Precedentes
....I
.... J
I
-·,
'i
--- ,- ,... .J
514 Interpretação de Precedentes
7 Obiter Dicta
Não há, num sentido, qualquer problema em definir o carácter de dita
obiter, uma vez que consistem em todas as proposições de lei contidas
na decisão que não fazem parte da relação. Mas essa asserção
negativa mascara uma série de formas diferentes em que o dicta
judicial pode ser r0lated à holding num caso particular. Uma opinião
quanto a uma questão de direito talvez:
Assim, o conceito de obiter dicta pode incluir rkmarks sobre .um ponto
levantado mas não decidido no caso, ou observações baseadas em factos
hipotéticos, observações sobre um ponto não levantado no caso imediato,
ou declarações gerais abo4t lei ou prática, particularmente as feitas em
recurso. A importância que pode ser atribuída ao dicta será obviamente
diferente consoante se trate de um ou de outro dos quatro acima referidos.
De pendente no auth9 i t y do tribunal, um ditado pode frequentemente ser
tratado como.autoritário em casos subsequentes tanto por tribunais
inferiores como por comentadores, particularmente se um tribunal superior
lhe tiver dedicado tempo ou atenção (se Chaptei: 11, Secção IV) ou se
estiver relacionado com uma questão de alguma generalidade
(sGreenawalt , 1989, pp.439-42). Um bom exemplo no Reino
Unido é . fornecido pelos pronunciamentos sobre o estatuto independente
dos chefes de polícia em R. v. Metropolitan Police Comm:ission'er,.er
parte Blackburn 11968]. 2 P.B. 118, que são constantemente questionados
(por falta de qualquer autoridade), embora o caso em que ocorreram
envolvesse uma outra questão. Espelhadamente, observações feitas em
juízos divergentes, que por definição não poderiam - formar parte da
detenção judicial, podem mais tarde, depois de a lei ter mudado,
516 lnrerpreting Precedentes
.I
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---,,
I
17 Partidas de
Preced'ent
ROBERT S. VERÕES, ITHACA E
SVEIN ENG, OSLO
precedentes
a
dos 10 capítulos nacionais ao conjunto de perguntas sobre
de "distinção, explicação, modificação e
anulação".(suestion V in the
Apêndice), Este capítulo - não pqrporta, no entanto, um
análise exaustiva de todas as características da prática tratadas nessas
respostas, -·
2 Partidas Definidas
4 Partidas Abertas
,
Na maioria dos sistemas de direito civil os tribunais superiores
afastam-se dos precedentes, mas muitas vezes não se afastam
abertamente, há uma excepção
ção. A maioria destes sistemas permite que certos tipos especiais de
partidas sejam feitos apenas através de algum procedimento judicial
especial, tal como uma audiência perante um tribunal pleno de
juízes. Tais procedimentos especiais aplicam-se, por exemplo,
quando há necessidade de resolver um conflito entre pré cedentes,
ou de resolver alguma questão especialmente, importante de política
ou princípio. Quando tais procedimentos são - invocados, qualquer
processo de despedimento é, evidentemente, evidente. --·· -·
Nos países de direito comum, quando os "mais altos tribunais e os
tribunais de recurso intermédios ignoram ou modificam o seu próprio
precedente, será a prática habitual fazer isto em1 ertly? Em geral, vós:;.
Mas também se verificam partidas não abertas, e neste estudo não
temos forma de saber como é que isto ocorre, !
Os tribunais inferiores - os tribunais de julgamento de jurisdição geral
- não parecem ter, em nenhum dos sistemas do nosso estudo, o poder de
anular ou modificar um precedente, na expectativa de que os tribunais
superiores concordem. Ou seja, o acto institucional c;:se a anulação de
um precedente ou de uma revisão oficial de um precedente não está
simplesmente dentro da sua autoridade. Mas isto não quer dizer que
nunca se afastem, ou alterem o efeito de um precedente estabelecido
por um tribunal superior. Concedamos primeiro a posição nos países
civis l,aw. De acordo com os pontos de vista expostos nos capítulos nat
ional, os tribunais de julgamento da jurisdição geral da Juri em França,
Itália, Polónia e Alemanha afastam-se com alguma frequência dos
precedentes dos tribunais superiores. Em alguns destes países, o juiz
de julgamento que o faz abertamente, e afirma: o que é suposto ser uma
boa razão, tal como a necessidade de aderir mais de perto ao código ou
ao texto do statu tory, ou de servir a justiça ou a política no caso
particular mais plenamente do que as interpretações prévias. Diz-se
que na Finlândia, Espanha e Swe deparam os tribunais inferiores
raramente partem, mas, quando o fazem, tendem a ser .xplícitos sobre o
que estão a fazer.
Nos países de direito comum, os tribunais de julgamento de
jurisdição geral não se devem afastar dos precedentes vinculativos
dos tribunais superiores. Por vezes afastam-se, mas não temos forma
de saber com que frequência. Quando fazem qepart, são,
evidentemente, raramente explícitos a esse respeito. Tais partidas
não explícitas podem assumir uma variedade de formas, incluindo a
distinção 'ilusória', e também a 'distinção exagerada', em que os juízes
ignoram a verdade de que deve haver alguns limites à distinção para
que o precedente seja reconhecido como vinculativo.
Evidentemente, tais formas de distinção não são as únicas formas
em que um tribunal se afasta de um precedente sem ser explícito a
esse respeito. (Ver Secção 3, acima.) E os tribunais podem
simplesmente ter pressa, ou o advogado pode fazer um mau trabalho
ao argumentar a existência de precedentes, e a partida ocorre.
Na maioria dos países de direito civil, a distinção de precedentes a
todos os níveis dos tribunais ocorre muito menos frequentemente do
que nos países de direito comum.
Partidas da Súmula 525
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,,
18 Além
Reflexões
Conclusões
disso,
e
Gerais
D, NEIL MacCORMICK, EDINBURGH E
ROBERTS'. SUMMERSril'H.A.CA
Um único capítulo final não pode de forma alguma resumir todo o fruto
do ambicioso empreendimento comparativo e teórico ao qual este livro
é dedicado. Só pode seleccionar e reflectir sobre várias ideias principais
abertas pela obra. Tal como está escrito, o capítulo é a responsabilidade
exclusiva dos seus autores nomeados; mas a sua origem esteve em
discussões entre todo o grupo de autores que tiveram lugar na
conferência final dos membros do projecto realizada em Tampere,
Finlândia, em Agosto de 1996. Essa reunião revelou um consenso
muito considerável emergente sobre
O projecto de investigação, ome conclusões gerais para as quais os nossos
estudos apontaram, e sobre algumas das questões que permaneceram
em aberto após a conclusão do projecto. Os temas que se destacaram na
discussão diziam respeito (a) à convergência evidente dos sistemas
jurídicos no nosso estudo na utilização de precedentes, {b) à
importância, apesar desta convergência, de certas diferenças
sobreviventes, e (c) às implicações do precedente para a teoria jurídica.
Depois (d) estamos, enquanto grupo, conscientes de que o nosso
empreendimento deixou uma série de questões em aberto. Entre estas
estão a conveniência, e a possibilidade, de novas mudanças, mesmo de
uma reforma deliberada da prática:'e;' as preocupações de fundo na
teoria política e constitucional colocadas pela própria ideia de que o
direito judicial faz o poder; e vários pontos de investigação empírica
que poderiam e deveriam ser prosseguidos n o futuro, mesmo que não
por nenhum dos escritores actuais.
1 Convergências no Tratamento de Precedentes
Apesar das duas tendências rnajor para a convergência que acabam de ser
discutidas, continuam a existir diferenças no tratado de precedentes de um
tipo de formiga altamente importante. Muitas delas estão profundamente
enraizadas nas diferentes texturas dos sistemas e especialmente nos seus
estilos, de raciocínio, de declaração de opinião e de relato legal. Algumas
destas :são bem conhecidas, outras não. - • ,.:. '
Em primeiro lugar, existem diferenças entre a lei "comm6n" e os
sistemas de direito civil iri a própria natureza das opiniões judiciais
oficiais (?rlserru-pffidally) dos tribunais superiores e superiores nos
dois tipos de sistemas. E o que é relatado determina
substancialmente_s o que está prontamente disponível para ser usado
como base de argumentação em casos posteriores. Ao contrário dos
típicos pareceres de direito comum, a maioria dos pareceres de
direito civil publicados oficialmente pelos tribunais superiores
(tribunais constitucionais à parte) na maioria dos países do nosso
estudo não .incluem o que os observadores de direito comum, pelo
menos, considerariam como declarações detalhadas de factos,
embora seja verdade que uma declaração detalhada de factos pode
estar disponível a pedido do tribunal ou de outras fontes (incluindo o
parecer do tribunal inferior). Além disso, ao contrário de muitas
opiniões de direito comum (e ao contrário de praticamente todas as
opiniões de direito comum que se sobrepõem ou modificam
precariamente), a típica opinião de direito civil publicada
oficialmente dos tribunais superiores ou superiores (tribunais
constitucionais à parte) na maioria dos países em cludes não ou
muito pouco putemente fundamentada apelando à política, embora
os argumentos de princípio (por vezes bastante elipti- ca!ly
declarados) tenham uma maior proeminência. Além disso, a opinião
típica na maior parte dos países de direito civil não se apercebe
muito bem da postura processual abaixo do caso em recurso (quer se
trate, por exemplo, de uma objecção à prova ou de um (uling sobre
um ponto de direito, e assim por diante).
Em segundo lugar, nos sistemas de direito civil, o tratado de
precedentes nas opiniões judiciais difere marcadamente do dos
sistemas le w comuns. Não existe normalmente nenhuma análise
detalhada e discussão aprofundada do ponto e da finalidade das
decisões sobre questões em casos anteriores, nenhuma das análises
cuidadosas dos pontos de distinção, tanto a nível factual como
jurídico, que tão marcadamente caracteriza a mais comum, o
raciocínio jurídico e a redacção de opiniões. Isto, sugerimos, revê
uma diferença crucial no próprio conceito do que constitui um
precedente entre sistemas de direito civil e de direito comum, ou
talvez, como sugerido no Capítulo 1S, Secção 6, o que está em
questão é uma ênfase diferente entre os rnod¥ls de precedentes
normalmente disponíveis. Em qualquer caso, o conceito, ou seja, o
"equilíbrio de ênfase" entre modelos, varia um pouco de sistema de
direito civil para sistema de direito civil. Para generalizar, contudo,
os precedentes são geralmente concebidos como loci de regras
relativamente abstractas qr (talvez até mais) princípios, e é
geralmente
--·----r------
Fu.rl/rer Gettera/ Reflexões e Conclusões 537
• ...it
538 Precedentes de Interpretação
\
\
Por fim, é nosso dever reconhecer que um estudo deste tipo deixa em
aberto no final pelo menos tantas perguntas como espera ter
respondido no caminho. Um primeiro conjunto de perguntas a ser
abordado diz respeito, muito provisoriamente, a desenvolvimentos
futuros desejáveis. Os sistemas dos diferentes tipos representados no
nosso estudo são agora significativamente convergentes no seu
tratamento de precedentes, mas, no entanto, notam-se ainda
diferenças dignas de nota, e estas colocam uma questão interessante:
deverão os sistemas de direito civil contemplar como:simulando a si
próprios, ao direito comum como é hoje, ou deverão os "sistemas de
direito comum contemplar a aceleração da convergência para a actual
situação do civil? E existem ainda outras questões gerais de reforma
nos sistemas precedentes, para as quais o nosso estudo pode ter
implicações? O nosso estudo não abordou especificamente propostas
de reforma, mas acreditamos que as questões precedentes merecem
uma tentativa de articulação e um tratado de um tipo que possa servir
de base útil para a consideração de propostas de reforma específicas
em sistemas específicos no âmbito do "nosso estudo". Não tentaremos
ser abrangentes, e não ofereceremos quaisquer propostas específicas
de reforma para qualquer c_país em particular, ,
Uma questão inicial é se as opiniões oficiais publicadas - nos
sistemas de direito civil em que tais opiniões são bastante
esquemáticas - deveriam ser mais abrangentes. Em alguns sistemas,
sobretudo em França, as opiniões não incluem declarações
completas de factos e são geralmente desprovidas de fundamentação
substantiva. Em' outros sistemas, a proporção de factos detalhados e
,a proporção de raciocínios substantivos cai abaixo, muitas vezes
bem abaixo, dessas proporções nas opiniões dos países de direito
comum. Poder-se-ia pensar que os sistemas de direito civil
deveriam, aqui, continuar o seu movimento em direcção aos
sistemas de direito comum. Afinal, os factos materiais podem ser
considerados como uma base mais fina para circunscrever o âmbito
de um precedente, tal como aplicado a casos posteriores, do que
meras declarações de direito abstractas. Além disso, uma declaração
mais completa das razões substantivas que realmente influenciam as
decisões pareceria preferível por razões de candura, previsibilidade e
limitação do poder judicial. Por outro lado, pode perguntar-se se os
factos completos nos pareceres de direito comum libertam de facto
os juizes submerso muito mais do que as proposições abstractas de
direito em muitos precedentes civis. É notório que os juízes de
direito comum podem desvincular casos anteriores com base em
fundamentos factuais ilusórios e que, por vezes, "distinguem em
demasia", ou seja, diferenciam casos anteriores com base em
fundamentos que não respeitam o limiar de semelhança que a
ferrugem é aceite se algum sistema de precedentes quiser
sobreviver. Além disso, a elaboração de inúmeras razões
substantivas que se encontram frequentemente em opiniões de
direito comum pode ou não servir a candura ou funcionar
r Outras Reflexões Gerais e Conclusões 547
5 Rechtsstaat ou Justizstaat
I'
Introdução e Directrizes
I Institucional e Sistémico
I , ' .
l(a) Qual é a hierarquia básica dos c6ur s no seu sistema), ou seja,
começando com os seus couttS de julgamento bask de jurisdição
geral e subindo, para que tribunais superiores existem recursos?
Alternativamente, descreva a hierarquia de cima para baixo se este for
um método de descrição mais conveniente, Enumere apenas os
principais / níveis de tribunais. Distinguir na sua resposta
bernreen,d:tril e criminal, e/ou ad ministrativo, se isto afectar a
hierarquia - o que é importante. Mencione "quaisquer tribunais
especiais que possam ser de particular importância para a discussão de
precedentes. Na medida em que o seu sistema é um sistema feder l,
explique como isto afecta a hierarquiav. '' ' .
l(b) Quantos juízes existem nos vossos tribunais superiores que
produzem possíveis precedentes? Quantos casos é queJhey decide por
ano? Os juízes sentam-se como um tribunal ou em secções ou painéis?
Como são expressos os votos na tomada de decisões? As diferenças são
confidenciais para o tribunal ou são tornadas públicas? Há outros
aspectos da estrutura ou procedimento do tribunal que sejam
significativos em relação aos precedentes? -·
l(c) Que poder têm os vossos tribunais superiores que produzem
possíveis pré-cedentes para seleccionarem os gostos que vão decidir?
Por que critérios? O poder de selecção pode ser utilizado
especificamente para rever precedentes ou para estabelecer novos
precedentes?
2 Qual é a estrutura normal e o conteúdo das decisões dos tribunais
superiores? O estilo dominante é (a), dedutivo ou discursivo; (b)
legalista ou substantivo; (c) magisterial ou argumentativo? (Para o
sentido destes termos, ver Interpreting Stalutes, Ch.12, pp.496-501).
3 Como são publicados os acórdãos dos tribunais superiores? Em
"séries oficiais"? Em séries semi-oficiais? Séries comerciais ou
privadas? Periódicos académicos? Jornais? Esses relatórios são
autenticados pelos juízes? Quem selecciona que casos devem ser
relatados? Quão acessíveis são os re ports? Os meios electrónicos
são utilizados para armazenamento e acesso? Quantos níveis na
hierarquia do tribunal são regularmente relatados?
4 O que fazem os vossos melhores relatórios disponíveis de
sentenças judiciais charac...
teristicaHy contém? Descrever, explicar e considerar:
T Apêndice 555
No seu sistema, essas razões são alguma vez discutidas nos íons de
opinião judicial e, em caso afirmativo, como são consideradas
relevantes para o grau de vinculação formal de um precedente?
2 Na medida em que o seu sistema reconheça que os precedentes têm
justificado a força -, fornecer mais apoio ou ter um mero valor
ilustrativo, descrever e discutir os fundamentos reconhecidos para estes.
Considere, como
relevantes, os itens em III.l(a), (b) e (c) acima.
-As perguntas (5), (6) e (7) aqui estavam anteriormente (6), (7) e (8) no projecto de
Ithaca.
.. Esta questão e a pergunta (9) abaixo são novas neste drafl final de Bolonha-
Florença
criação e aplicação de precedentes? As seguintes utilizações são
reconhecidas? Explicar.
4
3
0
,
4
lndex 575
I
I
significado de "precedente
-• precedente 559-61
ver também com
('prejudikat') 196 nomes de
Força normativa 198-201, 203 - países
anulação dos precedentes 211- individuais
12 precedentes: o que
significam
e como aplicam 207-9-
ratio decidendi 207, 208
raciocínio do precedente 206
mudança ou evolução recente
214 papéis do precedente 197
214 precedentes únicos ou
linhas de
decisão? 208-9
aspectos estruturais e processuais
190-1
ligação vertical e horizontal
204
enfraquecimento dos
precedentes 203-4
Noruega, tribunais
441.443.444.450,
476
hierarquia 189-90
acórdãos 192-5, 296,297
Relatórios Públicos Noruegueses
(NOU)
(1993) 215
NOU ver Norwegian Public Reports
Nowacki, J. (1974) 237,243
,ml/a poena sine lege 555
sre também sob nomes de países
individuais
obiter dicta 498,506, 515-16
ver também com nomes de países
individuais
'obi ter-ing' de precedentes 516
O'Connor v. Cidade de Nova Yo'rk
(I983)
384 I
Ogorek, R. (1986) 40 .
Olson, K. ver Cohen; Herring e
Olson -·
Olsson, C. 99
comprimento
das opiniões
548 ,
Índice 579
Ll
582 Precedentes de Interpretação