Identifique e explique brevemente seis formas diferentes de transação comercial

internacional (uma frase ou frase que identifica o mecanismo comercial principal para
distingui-lo de outras formas). Inclua a(s) principal(is) forma(s) de contrato(s)
necessária(s). (12 pontos)

1. Vendas cross border (contrato de venda com envio de mercadorias). Contrato de

compra transfronteiriça.

2. Agência (agente local sendo usado). Contrato de agência

3. Joint Venture (junção de ativos/recursos para fins comerciais comuns). JVA (ou
Acionistas) e Acordo Operacional

4. Fusões e Aquisições (fusão com parceiro estratégico ou compra de todo o

negócio) – (compra de empresa ou fusão de empresa). Contrato de fusão ou
aquisição de entidade comercial e funcionário(s) chave Contrato(s) de trabalho

5. Compra de ativos (compra de ativos desejados de qualquer natureza). Contrato de

compra de ativos

6. Licenciamento/Franchising (aluguel de direitos de propriedade intelectual –

patentes, marcas ou nomes comerciais, design, direitos autorais, segredo
comercial). Contrato de Licenciamento/Franquia.

Explique resumidamente o modelo de negócio de vantagem comparativa internacional e o

elemento chave para o seu bom funcionamento. (5 pontos)

- A ideia é fazer com que as nações produzam aquilo que sabem fazer de melhor para
aumentar o cabaz de bens disponíveis em todo o mundo e deixá-los fluir para os
compradores de maior valor marginal (dispostos a pagar o preço mais elevado). A chave
é o movimento irrestrito de bens, serviços, pessoas (fatores de produção, itens acabados,
etc.)

Cite dois atores não privados no comércio internacional de cada uma das três categorias a
seguir: regimes globais, regimes regionais e regimes privados (mas internacionais). Em
uma frase ou sentença por jogador ou regime, identifique suas respectivas razões de ser (ou
seja, o que eles pretendem fazer?). (6 pontos)

- Regimes globais:
o UNCITRAL - fornecer mecanismos para lidar com casos de insolvência
transfronteiriça, facilitando a cooperação entre países, a justiça na administração,
a certeza do comércio e a proteção dos ativos.
o OMC - garantir que os governos proporcionem padrões comerciais justos para as
empresas privadas; empréstimos para infra-estruturas e outros projectos
importantes de melhoria – muitos deles para melhorar o comércio, os padrões de
vida, etc.
 - Regimes regionais:
o UE (união aduaneira) – proporcionar cooperação económica e política entre os
países europeus para facilitar o comércio, a democracia e os direitos humanos.
o NAFTA (FTA) – reduza os custos comerciais, aumente o investimento
empresarial e ajude a América do Norte a ser mais competitiva no mercado global
- Regimes Privados Internacionais:
o Câmara de Comércio Internacional – desenvolve uma base de dados de
conhecimento para facilitar o comércio internacional
o ISO – fornece princípios voluntários de padronização de negócios internacionais.

Explique o que significa a frase “A Convenção da UNCITRAL sobre Contratos para a

Venda Internacional de Mercadorias cobre transações de vendas transfronteiriças na fase
executória”. Quando é aplicado? (5 pontos)
- A fase executória é a formação do contrato, a fase de envio/entrega/desempenho – não
trata de condições de pagamento, violações, soluções).
- As Partes podem adotar a CISG em uma cláusula de escolha de lei, ou também como um
“preenchimento de lacunas” onde as leis (locais) escolhidas são omissas. Não é
obrigatório.

O que é um pacote de documentos? Qual é seu propósito? Quais são seis dos documentos
exigidos (observe que o exemplo no livro de casos deixa claro cinco, mas um deles tem dois
elementos, ambos devem ser listados). (6 pontos)
- O pacote de documentos é composto por documentos que comprovam uma transação. O
seu objetivo é simplificar os sistemas de pagamento, como cartas de crédito, e facilitar a
importação/exportação de mercadorias. Inclui:
o Conjunto completo de documentos negociáveis a bordo
o Apólice de seguro ou certificado para o transporte
o Lista de embalagem dada ao depositário/expedidor
o Fatura comercial
o LICENÇA DE IMPORTAÇÃO
o Declaração de exportação do expedidor

O que são INCOTERMS? Qual é a fonte deles? Como eles são usados? Forneça dois
exemplos claros de INCOTERMS e indique sua cobertura. (7 pontos)
- Estas são regras de envio para vendas internacionais de transações de mercadorias;
- Criado pela Câmara de Comércio Internacional;
- Para facilitar a terminologia comum e usada como lei quando as leis locais não são
adequadas, ou como preenchimento de lacunas;
- Exemplos - Clean on Board, que mostra que as mercadorias não apresentam quaisquer
defeitos (quaisquer desvios da descrição no conhecimento de embarque são anotados no
conhecimento de embarque), FOB (free on board) cobre os direitos/deveres do
comprador/vendedor em termos de alocação de riscos.

Numa transação típica de venda transfronteiriça de mercadorias, qual é o principal risco

do vendedor (observando que existem várias formas que o negócio pode assumir, cada uma
com o mesmo risco principal)? Quais são os principais riscos do comprador?
 - O vendedor corre o risco de ser pago corretamente. O vendedor mantém a propriedade
até a “aceitação” pelo comprador e assim pode receber as mercadorias enviadas de volta,
etc.
- Riscos do comprador:
o Bens perdidos ou roubados (não os tem para vender, tempo perdido, etc.)
o Mercadorias danificadas.
o Mercadorias que foram enviadas não conformes.
o Conhecimento de embarque forjado – o vendedor cobra e o comprador não possui
mercadorias
o Conhecimento de embarque roubado e enviado por outra pessoa que não o vendedor
o O banco transmissor fica insolvente – sem fundos

No que diz respeito especificamente aos conhecimentos de embarque numa transação de

vendas transfronteiriça, liste três “regimes internacionais”. Segundo os autores dos
casebooks e de um modo geral, qual a sua principal diferença (altamente relevante em caso
de litígios)? O que os Estados Unidos fazem/adotam para transações baseadas nos EUA? O
que a Inglaterra usa? (6 pontos)
- Três regimes internacionais para regulamentação de conhecimentos de embarque:
o As regras de Haia
 Introduzido para expandir a responsabilidade da transportadora enquanto
as mercadorias estavam sob seu controle. regra geral é exigir que o
transportador assuma a responsabilidade pela sua própria negligência.
o Regras de Haia/Visby
 Deve ser aplicado a um conhecimento de embarque que tenha sido
negociado e envolva um terceiro
 Pode ser aplicado a um conhecimento de embarque não negociável ou
qualquer outro contrato para transportadoras
o As regras de Hamburgo
 Uma tentativa de formar uma base jurídica uniforme para o transporte de
mercadorias em navios oceânicos.
 Muito mais rigorosas que as regras de Haia. Ao determinar a existência de
culpa e responsabilidade da transportadora, o ónus da prova deve ser
suportado pela transportadora para provar que ele ou os seus agentes
tomaram todas as medidas necessárias e razoáveis para evitar o
acidente/consequências
- Transações baseadas nos EUA:
o Os EUA promulgaram as regras de Haia em sua legislação interna como lei de
transporte de mercadorias por mar (COGSA)
o Também usa legislação pré-COGSA não conforme (a lei Harter)
- Inglaterra:
o Com base nas regras de Haia/Visby

Quais são os três tipos gerais de regimes jurídicos que os estados podem ter, ou respeitar,
no que diz respeito às leis que abrangem as vendas transfronteiriças de bens, especialmente
tendo em vista a sua natureza obrigatória – versus não obrigatória? Forneça um exemplo
claro de cada um. (6 pontos)
1. Leis obrigatórias do estado que vinculam as partes e não podem ser anuladas por
cláusulas contratuais
a. COGSA
b. Lei Pomerene
2. Leis opcionais de um estado que podem estar sujeitas a acordo contratual contrário entre
as partes
a. A maioria das disposições do UCC
b. Direito comum do contrato
3. Costumes e usos comerciais que surgem de termos contratuais e não surgem da lei de um
estado
a. INCOTERMS da ICC.

O que significa FOB (o termo e o que significa/como funciona)? Quais são os três tipos de
contrato FOB em transações “americanas” usando UCC 2-319? Liste e explique
brevemente três obrigações (riscos) em uma venda transfronteiriça além do risco de ser
pago , da perspectiva do vendedor dos EUA, em que a natureza da obrigação FOB pode
alternar entre vendedor e comprador. Compare “de fábrica” com uma breve explicação.
(13 pontos)
- Prazo de entrega que significa “Grátis a bordo”
- Dependendo do tipo de FOB, o risco de perda recai sobre o comprador ou o vendedor da
mercadoria. A entrega é feita quando a mercadoria é entregue no local indicado. A partir
desse ponto, o comprador deverá arcar com o risco de perda ou dano da mercadoria.
- O prazo FOB exige que o vendedor desembarace as mercadorias para exportação.
- Três tipos:
o Local de embarque FOB
 O vendedor deverá expedir a mercadoria daquele local e arcar com as
despesas e riscos de colocar a mercadoria em posse do transportador.
o Local de destino FOB
 O vendedor deverá, por sua própria conta e risco, transportar a mercadoria
até o local de destino e ali propor a entrega
o Navio FOB
 Quando o local de embarque ou de destino também for uma embarcação,
como um navio, um carro, o vendedor deverá, além disso, por sua própria
conta e risco, carregar a mercadoria a bordo.
- Ex factory aplica-se a produtos disponíveis apenas nas instalações do vendedor. O
comprador é responsável pelo carregamento da mercadoria em caminhão ou contêiner
nas instalações do vendedor, e pelos custos e riscos subsequentes. É comumente usado
entre o fabricante (vendedor) e o comerciante de exportação (comprador), e o
comerciante de exportação revende em outros termos comerciais para os compradores
estrangeiros. Aqui o vendedor não corre risco de envio.

No que diz respeito ao envio marítimo numa transação de venda transfronteiriça, o que
significa CIF? Por favor, não apenas forneça as palavras para este acrônimo, mas também
descreva brevemente as questões de ônus/risco que em algum momento passam do
Vendedor para o Comprador. (4 pontos)
- O prazo de custo, seguro e frete (CIF)
- Sob este termo, o vendedor é obrigado a providenciar o transporte e o seguro até um
porto de destino nomeado e, em seguida, entregar a mercadoria a bordo do navio
providenciado pelo vendedor.
- O vendedor cumpre as suas obrigações de entrega quando a mercadoria está a bordo do
navio no porto de embarque. A partir daqui, o comprador corre o risco de perda, mesmo
que o vendedor tenha contratado um seguro durante o transporte até o porto de destino.
- O Vendedor deverá notificar o comprador de que a mercadoria foi entregue a bordo e
deverá fornecer uma fatura comercial, qualquer licença necessária e os documentos
habituais de transporte. Observe que se o comprador não tiver direito à posse da
mercadoria, ele não poderá correr o risco de perda.

Descrever a natureza do direito contratual de propriedade que um vendedor deve conceder

ao comprador numa transação normal de venda transfronteiriça com envio. Neste sentido,
e assumindo que as partes utilizam INCOTERMS, qual é a melhor opção do ponto de vista
do comprador? Um termo CIF? Ou um termo CIP? Compare com um “conhecimento
marítimo”. (E enquanto estiver fazendo isso, explique a principal diferença entre esses
termos. (10 pontos.)
- Natureza do direito contratual de propriedade do vendedor para o comprador:
o O contrato proposto deve proporcionar ao comprador uma cobertura documental
contínua contra o transportador. O vendedor deve fornecer ao comprador um
documento que forneça ao comprador um contacto por ele executável contra o
transportador. A garantia concedida ao comprador pelo contrato de transporte não
deve conter lacunas.
- Conta CIF ou CIP ou Seaway?
o CIF –
 O vendedor paga apenas o seguro até o porto indicado.
 O comprador paga pelas despesas de descarga no porto de importação,
despesas de entrega e riscos do porto até o destino, bem como qualquer
desembaraço aduaneiro de importação e impostos de importação.
o CIP –
 o vendedor paga o seguro até o ponto de destino
 o comprador só é obrigado pelo desembaraço aduaneiro de importação e
impostos de importação
o Uma conta marítima -
 serve como recebimento de mercadorias
 prova dos termos do contrato de transporte.
 Não é um documento de titularidade, portanto qualquer consignado
mencionado no conhecimento marítimo pode receber a entrega
simplesmente identificando-se.
- Os termos CIF ou CIP exigem que os documentos apresentados ao comprador lhe
permitam reclamar as mercadorias ao transportador e permitir que o comprador possa
vender as mercadorias em trânsito através da transferência do documento para outro
comprador. Uma fatura marítima, por não ser um documento de título, não seria capaz de
 dar tal liberdade ao comprador, portanto um termo CIF ou CIP seria melhor. O CIP pode
ser um pouco mais caro, mas é a melhor escolha em termos de redução do risco de perda
para o comprador.

Quais são as três funções diferentes que os conhecimentos de embarque desempenham? (3

pontos)
1. Melhor evidência da existência de um contrato
2. Serve como recebimento de mercadorias
3. Documento de titularidade de imóvel que pode ser endossado e negociado.

De acordo com o caso Berisford Metals Corp. e 46 USC 1304(5), qual é a regra geral com
relação à responsabilidade do transportador para mercadorias aceitas para embarque e
para as quais um conhecimento de embarque é emitido? (E isso é justo para compradores e
vendedores?). O que foi diferente na Berisford Metals ? (7 pontos)
- De acordo com a COGSA, a transportadora não é responsável por qualquer perda
relacionada ao transporte de mercadorias que exceda US$ 500 por pacote, a menos que a
natureza e o valor de tais mercadorias tenham sido declarados pelo expedidor antes do
envio e inseridos no conhecimento de embarque. Se o expedidor tiver declarado
incorretamente o valor das mercadorias no conhecimento de embarque, de forma
consciente e fraudulenta, o transportador não será responsável de forma alguma.
- Isto é justo para o transportador, pois se ele soubesse o valor das mercadorias, cuidaria
mais delas. Os compradores e vendedores
- No caso Berisford, o tribunal acrescenta à regra geral que um transportador é responsável
se tiver conhecimento ou intenção da descrição incorrecta que resultou em perda para o
comprador/vendedor, ao considerar que quando um transportador deturpa a sua própria
conduta no conhecimento de embarque, não pode invocar limitações da COGSA sobre a
responsabilidade da transportadora.

No que diz respeito às limitações do COGSA (e similares), que tipo de seguro o comprador,
o vendedor ou mesmo o transportador procurariam para algo como o naufrágio de um
navio (ou seja, um desastre natural)? Seria o mesmo para uma proibição pós-contratual de
exportação/importação ou aquisição governamental de uma fábrica, ou mesmo o
encerramento de um estreito internacional crítico (via navegável) devido a hostilidades,
tornando impossível fornecer mercadorias a tempo para honrar os termos contratuais?
Como um vendedor controla esse risco no contrato? Como o comprador (ou vendedor, se o
vendedor assumir o risco) se assegura contra perdas? Qual é a diferença mais marcante
entre o Art. UCC. 2-615 e CISG Art. 79? (12 pontos)
- Seguro para proteção contra desastres naturais:
o Existem agências de seguros privadas e governamentais que oferecem cobertura
o Desastres naturais, lesões a terceiros e até riscos empresariais podem ser cobertos,
até certo ponto, por seguros. Como os seguros são orientados para o mercado, as
empresas podem tomar decisões informadas e quantificáveis sobre os riscos que
desejam transferir para as companhias de seguros. As seguradoras governamentais
e privadas oferecem apólices concebidas para gerir riscos políticos, incluindo o
risco de expropriação e nacionalização. Muitos países têm entidades
governamentais ou quase-governamentais que fornecem seguro contra riscos
 políticos para empresas desse país quando investem internacionalmente,
incluindo:
 EUA – Overseas Private Investment Corporation (OPIC);
 Japão – Seguro de Exportação e Investimento Nippon (NEXI);
 Reino Unido – Departamento de Garantia de Créditos à Exportação
(ECGD);
 França – Compagnie Franc surge d'Assurance pour le Commerce
Extevieure (COFACE);
 Canadá – Desenvolvimento de Exportações do Canadá (EDC);
 Austrália – Corporação de Financiamento e Seguros de Exportação
(EXIC); e
 Alemanha – Esquema de Garantia às Exportações do Estado Alemão,
gerido pela HERMES.
o A Agência Multilateral de Garantia de Investimentos (MIGA) é patrocinada pelo
Banco Mundial. A MIGA oferece garantias de investimentos quando o requerente
investe fora do seu país de origem. Estão disponíveis garantias para investimentos
em países membros da MIGA. As garantias da MIGA podem ser usadas para
proteger contra expropriação, nacionalização e confisco. Em casos de
expropriação gradual ou confisco parcial, a cobertura pode ser limitada. Se
durante a execução surgir uma situação, não prevista pelas partes no contrato, que
a torne substancialmente diferente da acordada, o contrato fica frustrado.
- Seria o mesmo para todos os tipos de desastres. Você escolheria contra quais desastres
deseja proteção, dependendo do país para o qual está enviando
- Um vendedor pode fazer um seguro contra essa perda adicionando cláusulas de força
maior ao contrato. Basicamente, afirma que no caso de um evento que torne a execução
deste contrato impraticável ou impossível, o vendedor não será responsável pelos danos
resultantes.
- UCC 2-615 afirma que um vendedor é desculpado pelo não cumprimento/atraso no
cumprimento da venda do contrato se houver uma ocorrência de um evento que o torne
impraticável. O contrato deve ter sido celebrado de boa fé, em conformidade com
qualquer regulamentação governamental aplicável, seja ou não invalidado
posteriormente.
- O artigo 79 da CISG se aplica a agentes/contratantes das partes do contrato (podem ser
vendedores ou compradores). A parte do contrato pode ser responsável pelas ações dos
seus agentes, a menos que cumpram os requisitos de isenção listados no artigo.

No caso de uma transação contratual eletrónica complicada e multijurisdicional que

envolva transferência de software, como seria determinada a lei aplicável aos contratos
transfronteiriços? Discuta brevemente três possibilidades para determinar qual lei se
aplica sob o direito internacional, um conjunto de leis 'regionais' (apenas os aspectos mais
básicos das mesmas - novamente três, e uma “Convenção” única) e um conjunto nacional
(federal) de leis . Para efeitos desta questão, não discuta a lei “substantiva” sobre formação
ou validade, mas anote informações sobre a sua adoção, incluindo quaisquer limitações à
sua aplicabilidade. (14 pontos)
No caso de uma transação contratual eletrónica complicada e multijurisdicional que envolva
transferência de software, como seria determinada a lei aplicável aos contratos transfronteiriços?
- Se não houver disposição de escolha de lei no contrato, existem três possibilidades
quanto à lei aplicável: o direito internacional, a lei do país do vendedor e a lei do país do
comprador.
- O excerto de Zaremba fornece uma visão geral das várias leis básicas aplicáveis às
transações online nos EUA e na UE, e fornece o quadro básico para a discussão das
questões contratuais privadas.

Discuta brevemente três possibilidades para determinar qual lei se aplica sob o direito
internacional, um conjunto de leis 'regionais' (apenas os aspectos mais básicos das mesmas -
novamente três, e uma “Convenção” única) e um conjunto nacional (federal) de leis .
- Lei internacional:
o A Convenção das Nações Unidas sobre Contratos de Venda de Mercadorias
(CISG)
 Aplica-se a todos os contratos de vendas internacionais entre partes
localizadas nos estados que assinaram a CISG.
o UNCITRAL
 A lei modelo sobre o comércio electrónico estabelece princípios para o
comércio electrónico, a fim de eliminar uma série de obstáculos jurídicos e
criar um ambiente mais seguro para o comércio electrónico. Não se deve
negar à informação o efeito legal, a validade ou a aplicabilidade apenas
porque está na forma de uma mensagem de dados.
o Princípios UNIDROIT
 Forneça um conjunto completo de regras contratuais. Não são aplicáveis
diretamente aos contratos, aplicam-se quando as partes do contrato
concordam que o seu contrato seja regido pelo UNIDROIT e podem ser
aplicadas quando as partes concordam que o seu contrato seja regido pelos
princípios gerais do direito.
 Não pode prevalecer sobre regras nacionais ou supranacionais
obrigatórias, que são aplicáveis de acordo com as regras relevantes do
direito internacional privado.
- Leis Regionais:
o União Europeia – Diretiva de Comércio Eletrônico
 Procura contribuir para o bom funcionamento do mercado interno,
garantindo a livre circulação dos serviços da sociedade da informação
entre os Estados-Membros.
o UE – diretiva sobre assinaturas eletrónicas
 Facilitar a utilização de assinaturas electrónicas e contribuir para o seu
reconhecimento legal.
o UE – diretiva sobre contratos à distância
 Requisitos informativos aproximados das leis dos estados membros
relativos a contratos à distância entre consumidores e fornecedores, a fim
de proteger os consumidores
o Convenção de Roma
  Estabelecer regras uniformes de conflitos de leis da Comunidade Europeia
para obrigações contratuais. Aplica-se a obrigações contratuais em
qualquer situação que envolva a escolha da lei entre diferentes países. A
convenção aplica qualquer lei que especifique, seja ou não a lei de um
Estado contratante.
- Leis Nacionais:
o Assinatura eletrônica
 Promover e facilitar o uso de registros e assinaturas eletrônicas no
comércio interestadual e estrangeiro.
o UETA
 Validar o uso de meios eletrônicos no direito contratual
o UCITA
 Fornece direito contratual substantivo e estabelece uma estrutura legal
para transações de informações de computador semelhante à venda de
mercadorias do artigo 2 do UCC.
o UCC
 Regras contratuais substantivas que são as regras padrão se os contratos
privados não optarem por não participar ou se outras leis federais da
UCITA não as substituirem
o Lei comum
 A lei consuetudinária aplica-se no lugar do UCITA quando o UCITA não
foi adotado e o tribunal considera que o UCC não é aplicável.

Descreva e compare a natureza da proteção federal do consumidor dos EUA para Internet
ou comércio eletrônico com a da União Europeia. Políticas gerais e regras ou convenções
gerais serão suficientes; uma descrição de detalhes não é esperada. (A questão centra-se
mais na natureza e extensão de quaisquer regimes jurídicos do que nas especificidades das
suas protecções). (12 pontos)

- A Comissão Federal de Comércio implementou uma estratégia em três frentes destinada a

proteger os consumidores contra fraudes tradicionais conduzidas no contexto cibernético:
Aplicação agressiva das regulamentações existentes, Educação do consumidor, Educação
empresarial
o Os EUA aplicam actualmente leis tradicionais à Internet e não iniciaram muita
legislação nova para proteger os consumidores que compram através da Internet.
Os regulamentos são regulamentos de publicidade (por meio de estatuto), códigos
uniformes (como UCC, UCITA, a lei uniforme de transações de informações de
computador), leis estaduais e federais.
- A UE, juntamente com as suas regras tradicionais de aplicação para a proteção do
consumidor, como a Diretiva sobre Informações Enganosas, também adotou:
o A directiva relativa ao comércio electrónico. Isto complementa as
regulamentações existentes sobre publicidade e comunicação, ao mesmo tempo
que acrescenta regulamentações especificamente voltadas para o comércio
eletrônico.
o A Diretiva Distância que garante muito mais divulgação por parte dos retalhistas
eletrónicos antes da celebração do contrato.
 o A Diretiva sobre Cláusulas Abusivas, que implica que um consumidor não pode
estar vinculado a cláusulas abusivas num contrato que o consumidor não negociou
individualmente.
o A diretiva de Bens de Consumo, que trata da qualidade dos bens adquiridos no
mercado eletrônico. Nos casos em que um fornecedor se encontra noutro Estado-
Membro infringe os direitos do consumidor. Os grupos de interesses dos
consumidores podem recorrer à directiva relativa a medidas inibitórias para a
protecção dos interesses dos consumidores. Esta directiva propõe codificar os
casos específicos em que os grupos podem intentar acções inibitórias
transfronteiriças.
- O aspecto mais positivo do modelo da UE é o princípio do país de origem na directiva
sobre o comércio electrónico, onde o comércio electrónico só tem de cumprir as regras do
seu próprio país, e não as de toda a UE. O modelo da UE promove a confiança do
consumidor através de inúmeras proteções.
- A sua maior falha é a incapacidade de abordar certos princípios fundamentais do direito
contratual. Contratualmente, os EUA têm o UCITA, bem como o UCC, que descreve
claramente o direito contratual.

Qual é a diferença entre um conhecimento de embarque direto e um conhecimento de

embarque de pedido? Qual é o principal benefício do conhecimento de embarque para um
vendedor? Além disso, em 75 palavras ou menos para cada caso, forneça a lei, o raciocínio
e a decisão dos casos Hual AS v Expert Concrete Co. e Adel Precision Products Corp. (7
pontos)
- Conhecimento de embarque direto:
o A propriedade das mercadorias é conferida diretamente a uma parte indicada na
carta de crédito (geralmente o importador) e, portanto, não é transferível a outra
parte por endosso. Em outras palavras, o conhecimento de embarque não é
negociável.
- Solicitar conhecimento de embarque:
o A propriedade das mercadorias é conferida à ordem do expedidor ou à ordem de
uma parte nomeada na carta de crédito (geralmente o banco emissor). O objetivo
de um conhecimento de embarque de pedido é proteger os interesses do expedidor
ou da parte nomeada na titularidade das mercadorias. A propriedade das
mercadorias é transferível a outra parte por endosso. É negociável.
- Um conhecimento de embarque é benéfico porque é um documento de título que é um
símbolo das mercadorias representadas pelo conhecimento de embarque. Ao tornar um
conhecimento de embarque negociável, a própria carga se torna negociável. O vendedor
pode manter o controle sobre as mercadorias exigindo o pagamento do preço de compra
antes que a fatura seja entregue ao comprador.
- Hual AS v. Concreto Especialista:
o Lei: Aquele que possui um conhecimento de embarque negociável tem a
propriedade das mercadorias embarcadas. Na ausência da apresentação do
conhecimento de embarque original, o comprador não terá direito à posse da
mercadoria entregue. D não apresentou o conhecimento de embarque original no
momento da entrega (entrega incorreta). Hual (P) era titular do conhecimento de
embarque original e, portanto, conseguiu fazer valer os direitos do vendedor à
 entrega incorreta. O tribunal concedeu julgamento sumário e reposição para o
autor.
- Adel Precision Products Corp v .
o Um endosso não autorizado e datilografado de um conhecimento de embarque de
pedido não é um endosso adequado sob a Lei Federal de Conhecimento de
Embarque que autoriza a entrega de uma remessa interestadual por uma
transportadora ao possuidor do conhecimento de embarque. Aqui, as mercadorias
foram consignadas à ordem de P e, portanto, para que P passasse a titularidade,
ele deveria tê-la endossado adequadamente. Não houve endosso adequado e,
portanto, a titularidade das mercadorias não poderia passar para outra pessoa.

No que diz respeito à Lei Pomerene dos EUA § 80113, quais são as regras (e os riscos) para
os transportadores confiarem nas informações dos expedidores para serem incluídas num
conhecimento de embarque? Além disso, em 75 palavras ou menos para cada caso, forneça
a lei, o raciocínio e a conduta da Jain Irrigation System Ltd. V. Chemcolit, Inc. e a Indústria
Nacional del Papel, CA. v. Casos M/V Albert F. (9 pontos)
- Quando o expedidor carrega as mercadorias/carga no navio, o transportador pode indicar
que o conteúdo, a quantidade ou a condição das mercadorias são “supostamente” ou “são
desconhecidos”. O transportador pode escrever “peso, carga e contagem do expedidor”,
ou palavras semelhantes, se as mercadorias foram de fato carregadas e descritas pelo
expedidor.
- Este ato permite a alocação de perdas ao transportador caso algum selo seja quebrado no
momento da entrega de uma remessa que o próprio embarcador contou/pesou.
Alternativamente, se o selo não estiver violado, o transportador não poderá ser
responsabilizado por qualquer perda, pois o expedidor fez a contagem/pesagem e
portanto assume o risco de perda.
- Caso Jain:
o O transportador que emite o conhecimento de embarque não se responsabiliza
pela descrição incorreta da mercadoria quando
 1) as mercadorias são carregadas pelo remetente,
 2) o conhecimento de embarque diz “disse conter”, e
 3) A transportadora não sabe se alguma parte da mercadoria foi recebida
ou está em conformidade com a descrição.
o Aqui, o conhecimento de embarque indicava quem era o expedidor e o
transportador, continha a frase “diz-se conter” e a descrição da mercadoria era
fornecida pelo vendedor. A transportadora não conhecia o conteúdo do contêiner,
exceto pela descrição no conhecimento de embarque. Assim, a transportadora não
se responsabiliza pelo desvio incorreto da mercadoria. Pedido do réu para
julgamento sumário deferido.
- Caso da Indústria:
o O transportador que emite um conhecimento de embarque será responsável
perante o titular de boa fé de um conhecimento de embarque, que deu valor e se
baseou na descrição das mercadorias no conhecimento de embarque, por danos
causados pelo não recebimento ou descrição incorreta de todo ou parte da
mercadoria recebida pelo transportador. Um transportador pode limitar a sua
responsabilidade colocando no conhecimento de embarque uma linguagem que
 demonstre que o expedidor assumiu o risco de perda, mas aqui as palavras “dados
fornecidos pelo expedidor” eram insuficientes porque não indicam que o
expedidor carregou a carga ou que o transportador não tinha conhecimento do
conteúdo do recipiente, conforme exigido pela Lei Pomerene.

No que diz respeito à responsabilidade do intermediário (geralmente um banco) por um

conhecimento de embarque forjado ou fraudulento que ele transfere para outra parte, qual
é a regra básica tanto do UCC quanto da Lei Federal de Conhecimento de Embarque
(FBLA)? (3 pontos)
- De acordo com a FBLA, o intermediário, ao possuir um conhecimento de embarque
como garantia de uma dívida e, de boa fé, exigir ou receber o pagamento da dívida de
outra pessoa, não garante a autenticidade do conhecimento de embarque ou a qualidade
ou quantidade das mercadorias descrito no projeto de lei.
- De acordo com o UCC, o intermediário apenas garante a sua própria boa-fé e autoridade
em relação ao documento.

Descrever brevemente a natureza dos agentes estrangeiros independentes e dos

distribuidores estrangeiros com os seus mandantes numa venda transfronteiriça de
mercadorias, incluindo a identificação das diferenças entre o pagamento, a autoridade
vinculativa em nome do mandante, a titularidade das mercadorias vendidas e o risco de
vendas. (8 pontos)
- Agente estrangeiro independente:
o Não assume a propriedade das mercadorias
o Geralmente pago em alguma combinação de salário e comissões.
o Não corre o risco de o comprador não pagar; o risco permanece com o fornecedor
dos EUA.
o Geralmente não tem o poder de vincular o fornecedor dos EUA, mas pode receber
autoridade expressa ou implícita para fazê-lo.
o Obtém pedidos para vendas no exterior e os devolve ao vendedor norte-americano
para que o agente não precise armazenar mercadorias em seu país.
- Distribuidor estrangeiro independente:
o Compra os produtos da empresa norte-americana e os revende pela rede de
distribuidores.
o Assume a propriedade das mercadorias e, portanto, assume o risco de não poder
revendê-las.
o Pago pelo comprador e, portanto, o distribuidor também corre o risco de não
pagamento.
o Deve encontrar armazenamento para as mercadorias antes da venda e distribuição
final.
o Não tem poder de vincular o fornecedor.

Quais são provavelmente as três principais áreas do direito substantivo (potencialmente

obrigatório), do ponto de vista do país da venda final, que impactam a decisão de utilizar
um agente estrangeiro ou um distribuidor estrangeiro num acordo de vendas
transfronteiriço, incluindo alguns dos as questões que surgem nestas duas áreas do direito?
Você consegue pensar em alguma outra área do direito substantivo que possa impactar a
decisão? (12 pontos)
- A decisão do fornecedor de contratar um agente ou distribuidor é afetada por leis
destinadas a:
o Beneficiar agentes/distribuidores locais, especialmente na área de terminação;
o Restringir ou proibir a utilização de agentes/distribuidores, essencialmente para
proteger o público de agentes/distribuidores injustos; ou
o Aplicar as leis trabalhistas nacionais ao acordo de distribuição, além de quaisquer
leis especiais aplicáveis ao acordo de distribuição.
- Questões que surgem sob a lei da agência:
o Um fornecedor pode querer controlar o estabelecimento do preço dos bens e,
portanto, pode escolher uma relação de agência em vez de ceder o controlo a um
agente, que compraria os bens imediatamente e estabeleceria o seu próprio preço.
Com um agente, um fornecedor pode limitar a nomeação de subagentes pelo
agente, mas se o agente for um funcionário efetivo da empresa dos EUA, o
empregador pode ficar sujeito às leis trabalhistas do país anfitrião. Isso pode criar
problemas, como a impossibilidade de demitir o funcionário à vontade, sem ter
que pagar caro.
- Questões que surgem sob a lei de distribuição:
o Escolher um distribuidor em vez de um agente pode criar problemas antitruste. O
acordo de distribuição torna-se um acordo entre duas entidades diferentes e
disposições como exclusividade podem entrar em conflito com as leis locais.
Também podem existir questões antitruste quando um distribuidor está proibido
de vender produtos concorrentes. Isto criaria problemas na legislação dos EUA,
na medida em que poderia impedir outras empresas dos EUA de entrar no
mercado estrangeiro ou também entrar em conflito com os princípios antitrust do
país anfitrião. Portanto, estabelecer um acordo de distribuição envolveria um
profundo conhecimento das leis dos EUA e do país anfitrião.
- A escolha da lei do país anfitrião – direito consuetudinário versus direito civil – também
pode afetar a liberdade da empresa de criar contratualmente os termos completos do
acordo. As tradições do direito civil geralmente incluem restrições legais à liberdade de
contratar.

Quais são as três formas de agência reconhecidas pelo Código Comercial do México? Como
eles diferem? (6 pontos)
- Contrato de mediação (contrato de mediacion) – sob esta forma de agência, não há
representação do principal e, portanto, não há impacto fiscal no México. Essa relação se
estabelece quando os mediadores circulam com os catálogos, conversando com os
gerentes no México e fornecendo ao gerente os dados de contato do vendedor. O
pagamento é na forma de taxa e não de comissão.
- Contrato de comissão (contrato de comision) – o comissário recebe duas comissões – o
mandato para vender a mercadoria e o pagamento de uma determinada taxa. Essa relação
pode ser revogada a qualquer momento, podendo o agente optar por divulgar o mandante
ou agir em seu próprio nome. A titularidade das mercadorias não passa para o agente.
 - Contratos de distribuição (contrato innominado) – aqui a titularidade das mercadorias
geralmente passa para o distribuidor que pode ou não deter um mandato. Geralmente,
existe um mandato que as partes podem revogar à vontade.

Descrever resumidamente as formas de contra-comércio de “contra-compra”,

“compensação” e “switch trading” e explicar de forma geral a sua finalidade nas
transacções de vendas transfronteiriças, bem como as partes normalmente envolvidas. (10
pontos)
- Contra-comércio:
o Geralmente, os países participarão em contra-comércio para obter acesso à
tecnologia sem a utilização de divisas fortes escassas. Os países podem exigir que
uma empresa aceite parte da sua produção em troca da concessão de permissão
para o estabelecimento de investimento estrangeiro direto.
- Contra-compra –
o A empresa privada concorda em vender produtos a uma nação soberana e em
comprar dessa nação bens que não tenham relação com os itens que está
vendendo.
o Cada parte é paga em moeda corrente no momento da entrega dos produtos à
outra parte. Por exemplo, compre minhas bananas e eu venderei seus CDs.
- Compensação –
o A empresa privada venderá equipamento, tecnologia ou mesmo uma fábrica
inteira a uma nação soberana e concordará em comprar uma parte da produção
produzida a partir da utilização do equipamento ou tecnologia.
o Por exemplo, uma empresa dos EUA pode vender software ao México e comprar
parte da produção que o México gera com a utilização desse software.
- Troca de negociação –
o Dispositivo utilizado para equilibrar um acordo de compensação bilateral (um
acordo entre os países A e B de que comprarão um determinado número de bens
um do outro).
o Numa troca de comércio, o país A pode localizar um terceiro que esteja
interessado em comprar ao país com o qual o país A tem um acordo bilateral –
país B. A compra do terceiro contará para as obrigações de compra do país A ao
abrigo do acordo bilateral.
o O país A também pode usar um intermediário comercial (um comerciante de
troca) para localizar o comprador terceiro.

Explique resumidamente a principal diferença entre cartas de crédito comuns e cartas de

crédito rotativas. (2 pts.) ( Nota: foco está na frequência de pagamento ).
- Ordinário -
o Carta de um banco garantindo que o pagamento do comprador ao vendedor será
recebido no prazo e no valor correto.
o Caso o comprador não consiga efetuar o pagamento da compra, o banco será
obrigado a cobrir o valor total ou restante da compra.
o É para uso único.
- Giratório –
 o L/C único que cobre remessas múltiplas durante um longo período .
o Em vez de providenciar uma nova L/C para cada remessa separada, o comprador
estabelece uma L/C que gira em torno de:
 em valor (está disponível um valor fixo que é reabastecido quando
esgotado) ou
 no tempo (um valor está disponível em parcelas fixas durante um período
como semana , mês ou ano). Dois tipos :
 Cumulativo - o valor não utilizado em um período transita para ser
utilizado no período seguinte;
 Não cumulativo, não é transitado.

Liste os documentos básicos exigidos para uma transação simples de carta de crédito e seu
pacote de documentos envolvendo a venda transfronteiriça de mercadorias, como
lâmpadas elétricas. Quando o banco pagador paga? Qual é a natureza da conformidade
geralmente exigida para os documentos do pacote? (10 pontos)
- Uma carta de crédito padrão contém os nomes das partes, o valor do pagamento, a data de
vencimento e a descrição da mercadoria, e especifica os documentos, condições especiais
e instruções exigidas para o pagamento.
- Este pacote de documentos deve corresponder exatamente às informações fornecidas na
carta de crédito para que o banco possa pagar. Documentos que devem ser apresentados
ao banco para que o vendedor receba o pagamento da carta de crédito:
 Conhecimento de embarque ou qualquer prova de que o vendedor enviou
as mercadorias
 Documentos financeiros, como a letra de câmbio
 Documentos comerciais, como fatura e lista de embalagem
 Documentos oficiais, como licenças e certificados de inspeção
- Três transações que criam uma carta de crédito:
o Contrato subjacente entre comprador e vendedor
o Acordo entre emissor e cliente
o Obrigação do banco de pagar ao vendedor de acordo com a própria carta de
crédito.

Quais são as três relações contratuais básicas em uma carta comercial padrão de transação
transfronteiriça garantida por crédito? Qual é a diferença entre um banco “emissor”, um
banco “consultor” e um banco “confirmador”? (6 pontos)
- Três relações contratuais na carta de crédito comercial padrão:
o O comprador e o vendedor.
o O comprador e o banco.
o O vendedor e o banco.
- Banco emissor é aquele que emite a carta de crédito para o vendedor.
- O banco consultor dá aconselhamento/parecer sobre a carta de crédito ao
beneficiário/comprador
- Confirmar garantias bancárias no pagamento da carta de crédito ao
beneficiário/comprador
Da Voest-Alpine Trading USA Corp. Neste caso, quais são as três normas básicas relativas
ao dever de um banco emitente aceitar a apresentação de documentos (ou seja, considerá-
los «conformes») e o que o Tribunal acabou por aplicar? Quais são as razões para a
rejeição das normas anteriores pelo Tribunal? Por que aquele escolhido é melhor que os
outros? Antes da padronização da revisão e do direito de rejeição da UCP 600, quais são os
quatro padrões diferentes que os tribunais dos EUA desenvolveram na interpretação da
versão UCP 500? (12 pontos)
- 3 normas básicas sobre o dever de um banco emissor de aceitar propostas de documentos
o Padrão de imagem espelhada - Exige que os documentos de apresentação sejam
uma imagem espelhada dos requisitos
o Variação menor - Siga a conformidade estrita, mas apoie a rejeição apenas
quando as discrepâncias forem tais que criariam riscos para o emissor se o banco
aceitasse os documentos de apresentação
o Análise de risco - Analise os documentos quanto ao risco para o requerente – uma
discrepância não deve justificar desonra, a menos que reflita uma maior
probabilidade de desempenho defeituoso ou fraude por parte do beneficiário
- Requerimento do Tribunal:
o Padrão de consistência – todos os documentos devem obviamente estar
relacionados à mesma transação. O banco é obrigado a examinar um determinado
documento à luz de todos os documentos apresentados e a usar o bom senso, mas
não é obrigado a avaliar riscos ou ir além da face dos documentos.
- Por que essa abordagem é melhor:
o Uma abordagem de bom senso, caso a caso, permitiria pequenos desvios de
natureza tipográfica, porque tal correspondência letra por carta entre a carta de
crédito e os documentos de apresentação é virtualmente impossível.
o A abordagem da imagem espelhada é problemática porque isenta o banco que
analisa os documentos de qualquer responsabilidade de usar o bom senso para
determinar se os documentos, à primeira vista, estão relacionados à transação ou
mesmo para revisar um documento inteiro no contexto dos outros apresentados.
para o banco.
o A segunda e terceira abordagens empregam um padrão de determinação de danos
que é muito complicado. Tal análise exigiria indevidamente que o banco avaliasse
os riscos que poderia sofrer ou que poderiam ser sofridos pelo requerente e
poderia minar a independência dos três contratos que fundamentam o esquema de
pagamento da carta de crédito, forçando o banco a olhar além da face do
documentos de apresentação.
- 4 padrões de conformidade desenvolvidos em tribunais antes da UCP 600:
o Conformidade estrita
o Conformidade rigorosa e flexível
o Conformidade substancial
o Conformidade razoável.

Geralmente, qual é a diferença entre cartas de crédito documentárias e cartas de crédito

standby? (Incluir discussão sobre o que cada um “garante” e o que o beneficiário apresenta
para pagamento, e como a fraude é tratada para cada um). (7 pontos)
 - Cartas de crédito documentais:
o surgem de transações documentais
o exigir que o emissor pague contra “documentos de titularidade”, por exemplo, um
conhecimento de embarque.
o São a favor do vendedor.
o A apresentação impõe ao banco a obrigação de honrar uma minuta de um crédito
quando esta for acompanhada de documentos que pareçam estar de acordo com os
termos do crédito – prima facie.
 Esta obrigação é independente da execução do contrato subjacente ao qual
o crédito foi emitido.
 O emissor do crédito não se importa que o beneficiário possa praticar
fraude.
o O emissor apenas garante que os documentos estão em conformidade prima facie.
o O cliente suporta os custos da fraude - a única forma de um banco ser
responsabilizado em caso de fraude é se tiver recebido um aviso claro antes de
efetuar o pagamento ao beneficiário.
- Carta de crédito à espera:
o Emitido pelo banco do vendedor e executado em favor do comprador
o A pagar mediante documento escrito que certifique que o vendedor não cumpriu
suas promessas.
o Utilizado como garantia ou como seguro de desempenho do vendedor.
o Alegações de fraude são comuns para esta carta de crédito porque o documento,
que estrutura a transação, torna-se uma mera alegação de uma parte de que a outra
parte não cumpriu adequadamente o contrato.
- Uma garantia contrasta com uma carta de crédito documental na medida em que, quando
o banco deve examinar os documentos relativos à operação básica de uma carta de
crédito documental, para uma garantia, os documentos são substituídos por uma
declaração unilateral do beneficiário.

Especificamente no que diz respeito aos tribunais alemães, como podem os requerentes de
uma carta de crédito (ou garantia bancária) suspender o pagamento de um pedido do
beneficiário e quão fácil é obter uma solução? (4 pontos)
- Os requerentes podem suspender o pagamento mediante pedido de liminar. Os tribunais
alemães emitem liminares em casos raros de abuso manifesto ou fraude. Este abuso
manifesto só é demonstrado se a ausência de qualquer direito com base no contrato
subjacente for provada de forma irrefutável. Então é muito difícil conseguir um remédio.

Especificamente no que diz respeito à Convenção das Nações Unidas sobre Cartas de
Crédito Standby Internacionais, quais são as suas regras de isenção de responsabilidade e
escolha de leis... quais são as possibilidades para os seus signatários no que diz respeito à
isenção de responsabilidade da Convenção e à aplicação das leis substantivas de uma ou
outra jurisdição? (5 pontos)
- Arte. (1) permite a exclusão, mesmo por partes em países signatários
- No entanto, o art. 1(3) é independente, portanto a exclusão geral da UNCISLC não é
eficaz – deve ser a inclusão específica de outra jurisdição.
 - Arte. 21 permite a escolha da lei (esta é a forma de contornar o aspecto do Art. 1(3)
- Arte. 22 é a inadimplência, exigindo que a lei do local onde o crédito foi emitido controle
- Para que a regra padrão seja ineficaz, as partes devem designar uma jurisdição. A regra
22 pode ser evitada usando a regra 21, mas não pode ser evitada dizendo que a convenção
não se aplica ao crédito.

No caso American Bell Int'l Inc. v República Islâmica do Irã , explique de forma breve, mas
precisa, os fundamentos factuais (a garantia e as obrigações e direitos das partes), o padrão
sob a lei do 2º Circuito dos EUA para a concessão de liminar contra pagamento de uma
carta de crédito à vista e a decisão do Tribunal sobre cada elemento desta norma. (13
pontos)
- Fundamentos factuais:
o O contrato entre P e D previa que D fizesse um pagamento inicial a P, mas
mantivesse o direito de exigir a devolução do pagamento inicial menos 20% dos
valores faturados por P. A responsabilidade de P pelo pagamento inicial foi
reduzida à medida que o contrato terminava. A fim de garantir a devolução do
adiantamento, P estabeleceu uma carta de garantia incondicional e irrevogável do
banco Iranshahr. O banco exigiu que P obtivesse uma carta de crédito standby do
fabricante em favor do banco, caso o banco fosse obrigado a pagar D sob sua
carta de garantia. No pedido de carta de crédito, P concordou – garantido pela AT
e T – em reembolsar imediatamente os fabricantes por todos os montantes pagos
pelos fabricantes ao banco nos termos da carta de crédito. O contrato previa que
seria regido pelas leis do Irão e que todos os litígios decorrentes seriam resolvidos
nos tribunais iranianos. D violado e repudiado, P interrompeu os serviços. D
tentou cobrar o saldo restante do adiantamento e o fabricante recusou o
pagamento alegando que a demanda não estava em conformidade com a carta de
crédito. P respondeu ajuizando esta ação de liminar.
- Norma para concessão de liminar: teste de Caulfield, devendo apresentar:
o possível lesão irreparável e
o provável sucesso por mérito, ou
o séria questão de mérito para tornar o caso terreno justo para litígio e equilíbrio de
dificuldades a favor de P
- Decisão do Tribunal sobre cada elemento:
o P não demonstrou danos irreparáveis porque, embora quaisquer tentativas de
procurar reparação nos tribunais do Irão tivessem sido inúteis, P ainda poderia ter
procurado reparação neste tribunal invocando a Lei de Imunidade Soberana que
também está a invocar neste caso.
o P não demonstrou sucesso provável com base no mérito da sua alegação de
fraude. De acordo com os fatos, a fraude pode ser uma possibilidade, mas não está
estabelecida como uma probabilidade. Os termos do contrato estabeleciam que D
seria reembolsado mediante solicitação, independentemente da causa.
o P não estabeleceu que o equilíbrio das dificuldades pende para P. Embora P
enfrente dificuldades substanciais se o fabricante pagar a demanda, P ainda
enfrentaria as mesmas dificuldades se o tribunal permitisse a liminar. O banco
poderia entrar com uma ação judicial sobre a carta de crédito e anexar os ativos
do fabricante no Irã. Poderia tentar responsabilizar o fabricante por danos
 consequentes. O fabricante também enfrenta uma perda de credibilidade na
comunidade bancária internacional por não honrar o seu compromisso.
o Portanto, P é negada a medida liminar.

Como o padrão de liminar estabelecido no caso Harris Corp. x National Iranian Radio and
Television difere do padrão estabelecido no caso American Bell Int'l Inc. x República
Islâmica do Irã ? Se houver diferença, por quê? No que diz respeito ao provável sucesso no
mérito, quais foram os argumentos de Harris e como esse tribunal os decidiu? (8 pontos)
- 4 pré-requisitos para liminar:
o Probabilidade substancial de que o autor prevalecerá no mérito
o Ameaça substancial de que o autor sofrerá danos irreparáveis se a liminar não for
concedida
o A ameaça de dano ao autor deve superar a ameaça de dano que a liminar causará
ao réu
o A concessão da liminar não deve desvirtuar o interesse público.
- Este caso também inclui políticas públicas como parte do teste, enquanto o caso Bell não
o fez. Isto é acrescentado para garantir que os litigantes americanos possam ter o seu dia
em tribunal, onde as regulamentações internacionais nem sempre o permitem.
- Sucesso no argumento do mérito:
o Harris apresentou dois argumentos para mostrar que o caso provavelmente terá
sucesso quanto ao mérito. Primeiro, ele afirma que o princípio da independência
foi modificado pelos partidos aqui. O tribunal rejeitou este argumento. O contrato
dizia que após a rescisão, o NIRT liberará todas as garantias. Embora as partes
sejam livres para modificar o princípio da independência redigindo cartas de
crédito que contenham tais disposições, Harris não foi capaz de demonstrar que os
seus documentos continham tais disposições. Em segundo lugar, Harris afirmou
que a doutrina da fraude na transação se aplicava a este caso. De acordo com esta
doutrina, um tribunal pode proibir o pagamento de uma carta de crédito, apesar do
princípio da independência, quando for comprovada a existência de fraude por
parte do beneficiário da carta de crédito. Harris diz que o NIRT deturpou
intencionalmente a qualidade do desempenho de Harris para cobrar a carta de
crédito. Trata-se de fraude no sentido tradicional e, portanto, o tribunal, utilizando
uma definição ampla de fraude em vez de uma definição restrita, considera que
existem provas suficientes para sustentar a probabilidade de Harris prevalecer no
mérito.

Para efeitos dos direitos e deveres relacionados com o GATT, o que é o estatuto de nação
mais favorecida (NMF) e o tratamento nacional? (4 pontos)
- O Acordo Geral sobre Tarifas e Comércio baseia-se no princípio da nação mais
favorecida, que é um status ou nível de tratamento concedido por um estado a outro no
comércio internacional.
- O país que recebe este tratamento deve, nominalmente, receber vantagens comerciais
iguais às da "nação mais favorecida" pelo país que concede tal tratamento.
- As vantagens comerciais incluem tarifas baixas ou quotas de importação elevadas.
- Um país ao qual tenha sido concedido o estatuto de NMF não pode ser tratado de forma
menos vantajosa do que qualquer outro país com o estatuto de NMF pelo país promissor.
Descreva resumidamente o processo de adesão à OMC e os principais componentes de tais
etapas. (8 pontos)
- A adesão é um processo de três etapas.
o Primeiro , o requerente deve negociar acordos de concessão bilaterais com cada
membro da OMC que o solicite.
 Os acordos bilaterais incorporam as promessas do requerente aos
membros individuais sobre a abertura do seu mercado numa base de
governo para governo.
 Isto é diferente de quaisquer acordos previamente negociados que o
candidato possa ter feito com determinados membros.
 Estes novos acordos constituem o preço para a admissão no sistema
GATT-OMC.
 Os acordos celebrados pelos candidatos com os membros não necessitam
de ser idênticos – baseiam-se nas necessidades distintas de cada país.
o Em segundo lugar , a OMC como um todo deve tomar a decisão de permitir ou
não a adesão do requerente.
o O terceiro passo é a negociação de um protocolo de adesão com todos os
membros da OMC – com a OMC como um todo.
 O protocolo representa os termos de entrada na OMC.
 Contrato entre a parte aderente e os membros na sua qualidade conjunta.
 Os membros, na sua capacidade conjunta, formam uma entidade jurídica
separada ao abrigo do direito internacional.
 Muitos dos acordos bilaterais celebrados tornam-se multilaterais através
de protocolo.
 O protocolo descreve as actuais leis e políticas comerciais do requerente,
ao mesmo tempo que assinala as diferenças entre esse regime e os
requisitos mínimos da OMC.
 O protocolo explica quando e como o requerente precisa corrigir essas
diferenças.
 Alguns requerentes podem querer que o protocolo indique o seu estatuto
de país em desenvolvimento, ou menos desenvolvido, para tirar partido de
tratamentos especiais e diferenciados que lhes possam ser concedidos, tais
como tarifas baixas ou nenhumas tarifas.

Muito brevemente, quais são as cinco fases da resolução de litígios na OMC? O que é
“consenso invertido” para fins da OMC? Quais são as três soluções disponíveis para uma
parte vencedora num processo da OMC? (12 pontos)
- Cinco fases de resolução de litígios :
o Consulta
o Estabelecimento, investigação e relatório do painel
o Revisão de apelação do relatório do painel
o Adoção do painel e decisão de apelação
o Implementação da decisão adotada
- Consenso invertido :
 o A adoção dos relatórios do painel e das decisões de apelação ocorre
automaticamente e sem alterações, a menos que sejam rejeitados por consenso de
todos os membros. Este consenso – consenso invertido – exige que todos os
membros do OSC, incluindo o membro que prevaleceu na disputa, decidam
rejeitar a decisão de resolução de disputa; e que nenhum membro seja
formalmente favorável à decisão.
- 3 soluções disponíveis para a parte vencedora se uma conclusão mutuamente satisfatória
não puder ser alcançada:
o O Réu coloca a medida considerada violadora de um acordo coberto em
conformidade com o acordo
o O membro prevalecente recebe uma compensação do réu que ambas as partes
concordam ser suficiente para qualquer dano causado pela medida que viola um
acordo coberto
o Se não for possível chegar a acordo, a parte vencedora pode ser autorizada a
suspender algumas das suas concessões ao réu ao abrigo dos acordos abrangidos.
Estas suspensões são chamadas de retaliação e podem ser autorizadas dentro do
mesmo setor comercial ou entre setores e acordos comerciais.

Descrever de forma breve mas completa o conceito de “liquidação” para fins aduaneiros,
incluindo informações sobre quando uma liquidação se torna “final” no caso de protestos.
(5 pontos)
- A liquidação é o ponto em que a determinação da taxa e do montante do imposto por
parte do CBP se torna definitiva para a maioria dos efeitos – é passível de recurso.
- A liquidação baseia-se na classificação e avaliação das mercadorias importadas
fornecidas pelo importador.
o Os oficiais do CBP avaliam estas classificações e avaliações quanto à correcção e
conformidade com os bens efectivamente importados.
o Com base nesta avaliação, eles podem verificar sem fazer alterações ou
determinar que uma entrada não pode ser liquidada conforme inserida.
o Isto acontece quando a classificação não está correta ou não está em
conformidade com a prática de classificação estabelecida e uniforme.
o O importador seria então obrigado a alterar a classificação e a liquidação seria
iniciada em conformidade.
- A liquidação é realizada através da publicação de um aviso em um quadro de avisos
público na alfândega. Um importador pode receber um aviso prévio informando quando e
em que valor o imposto será liquidado. Este aviso prévio não é a liquidação.
- Os direitos de protesto não são acumulados até que o aviso seja publicado publicamente.
Os prazos para protesto não começam até a data da postagem.
- Uma liquidação não é definitiva até que qualquer protesto apresentado contra ela seja
decidido. A decisão administrativa proferida sobre um protesto não é definitiva até que
qualquer litígio movido contra ela se torne definitivo.
- As inscrições devem ser liquidadas no prazo de um ano a partir da data de entrada, a
menos que a liquidação precise ser prorrogada por outro período de um ano, não
excedendo um total de quatro anos a partir da data de entrada. O CBP suspenderá a
 liquidação de uma entrada quando exigido por lei ou ordem judicial. A suspensão
permanecerá em vigor até que o problema seja resolvido.

Do caso Better Home Plastics Corp v. Estados Unidos , qual é a “regra da especificidade
relativa” e sua (principal) exceção? Como foi aplicado no caso e qual o motivo da
discussão? (7 pontos)
- Regra de especificidade relativa :
o Quando a mercadoria em questão for constituída por mais de um material, como
cortina têxtil e forro interno de plástico, como aqui, são classificáveis em duas ou
mais posições e o tribunal deve classificar a mercadoria de acordo com a posição
que fornece a descrição mais específica .
- A exceção :
o Quando duas ou mais posições se referem, cada uma, apenas a uma parte dos
artigos de um sortido acondicionado para venda a retalho, essas posições devem
ser consideradas igualmente específicas, mesmo que uma posição forneça uma
descrição mais completa ou precisa das mercadorias. Portanto, a regra da
especificidade relativa não se aplica quando dois dos títulos se referem, cada um,
apenas a parte dos itens do conjunto, e não a todos.
- As partes aplicáveis das duas posições concorrentes referem-se a “cortinas” e “artigos de
toucador, de plástico”. Nenhuma das posições abrange todas as partes das cortinas de
chuveiro – a classificação de “cortinas” aplica-se apenas aos tecidos têxteis e, portanto,
não inclui o forro de plástico e a classificação que abrange o forro de plástico exclui
especificamente os têxteis. Como os dois títulos concorrentes referem-se apenas a parte
dos itens do conjunto, a regra da especificidade relativa não se aplica.

Muito brevemente, qual foi a ideia principal e o fundamento do caso Amoco Oil Co. (3
pontos)
- Mercadoria importada que é uma mistura de dois itens que, quando importados
separadamente são isentos de impostos, ainda são tributáveis. Isso ocorre porque os itens
isentos de impostos perdem seu status de produto reconhecível quando qualquer
ingrediente excede 50%. Nesse ponto, torna-se uma mistura de seus componentes
químicos que atuam como compostos para formar esse novo produto. Este produto é,
portanto, uma entidade tarifária única.

Liste e explique brevemente o funcionamento de seis maneiras pelas quais os requisitos do

país de origem afetam o comércio internacional, com vista à forma como podem ser
importantes para efeitos das leis de importação nacionais. (6 pontos)
- O país de origem da mercadoria pode afetar:
o A taxa de imposto
o A elegibilidade para programas especiais
o Admissibilidade no país
o Contingente
o Aquisições por agências governamentais
o Requisitos de marcação
- As leis de importação aplicadas às mercadorias baseiam-se em regras de origem
preferenciais e não preferenciais. Se o país de onde as mercadorias são originárias tiver
 um acordo bilateral/multilateral, as mercadorias estão sujeitas a tratamento especial ao
abrigo de vários acordos comerciais ou legislação especial.

Qual é o teste de “transformação substancial” para uma regra de origem e quais são os
seus fatores básicos para determinar se houve uma? (Isso é do caso Superior Wire ). (6
pontos)
- Um produto seria considerado fabricação ou produto de um país específico se fosse
transformado em um artigo novo e diferente com nome, caráter ou uso distintivo. Os
fatores para determinação são:
o Mudança de nome
o Alteração na classificação tarifária
o Valor agregado significativo ou custos incorridos pelo processo de mudança
 Valor adicionado
 Custos trabalhistas
 Investimento de capital

Quais são os quatro métodos para determinar a origem de um produto para importação?
Para cada um, inclua não apenas uma breve explicação e um atributo positivo (ou seja, a
razão da sua existência), mas também pelo menos uma razão pela qual pode não funcionar
em todos os casos. (12 pontos)
- Última regra de transformação substancial:
o Para que um produto seja proveniente de um determinado estado ou área
comercial, ele deve ser substancialmente transformado nesse estado em um artigo
novo e diferente com nome, caráter ou uso distintivo.
 Benefício – a flexibilidade da última regra de transformação substancial
permite que as autoridades aduaneiras e os tribunais olhem para além da
forma da transação para ver se realmente ocorreu uma transformação
substancial.
 Desvantagem – pode levar a resultados imprevisíveis e arbitrários que
prejudicam a certeza que as empresas necessitam para o planeamento
estratégico.
- Teste percentual de valor agregado:
o Este teste define o grau de transformação necessário para conferir origem ao bem
em termos da percentagem mínima do seu valor que deve provir do país de
origem ou do máximo do seu valor que pode advir da utilização de peças e
materiais importados.
 Benefício – cálculo simples e preciso do limite máximo e mínimo do
processo de produção
 Desvantagem – por ser uma regra clara, os resultados são muitas vezes
arbitrários em casos limítrofes. Por exemplo, se as regras exigirem 50% de
valor agregado local para conferir origem, um bem com 49% de valor
agregado local terá origem negada.
- Teste de processos especificados:
o Também conhecido como teste técnico, prescreve determinados processos de
produção que podem (teste positivo) ou não (teste negativo) conferir o caráter
originário.
  Benefício – teste de origem suplementar útil porque pode ser facilmente
adaptado para atender a uma situação específica de maneira clara e
precisa.
 Desvantagem – como teste primário de origem, é insatisfatório porque
seria extremamente difícil definir um teste de processo para cada um da
enorme variedade de produtos no mercado internacional e atualizar essas
regras à medida que novos produtos e avanços tecnológicos na produção
são feitos .
- Alteração na classificação tarifária:
o Este método especifica a mudança na classificação tarifária necessária para
conferir origem a uma mercadoria no âmbito do Sistema Harmonizado de
Designação e Codificação de Mercadorias.
 Benefício – o quadro hierárquico do sistema harmonizado, a sua divisão
por indústria e a sua organização sistemática das rubricas por graus
ascendentes de sofisticação técnica e esforço económico proporcionam
uma estrutura subjacente fácil de utilizar para a determinação da origem.
A estrutura também proporciona aos redatores das regras de origem
flexibilidade para definir as mudanças com precisão, sem sacrificar a
objetividade, a certeza ou a identidade.
 Desvantagem – o sistema não foi concebido para ser utilizado na
determinação da origem, pelo que as alterações na classificação no âmbito
do sistema nem sempre são um teste de origem apropriado ou eficaz e
devem ser complementadas por outros testes, como o teste de valor
acrescentado, para fazer uma determinação correta. Além disso, os
produtos nem sempre são categorizados de forma uniforme, apesar dos
esforços substanciais dos redatores.

De acordo com os padrões do Congresso dos EUA da Lei de Acordos Comerciais de 1979,
quais são os padrões de valor de transação para determinar o preço de importação a partir
dos quais se calcula o direito aplicando a percentagem do direito? Explique cada um
brevemente para indicar a compreensão de sua mecânica. Existe uma hierarquia? Por que
há necessidade de uma hierarquia? (8 pontos.)
- A lei estabelece seis métodos diferentes de avaliação e sua ordem de preferência.
o Valor da transação : - maior preferência
 O preço efetivamente pago ou a pagar pela mercadoria quando vendida
para exportação para os Estados Unidos, mais valores iguais aos custos de
embalagem incorridos pelo comprador, qualquer comissão de venda
incorrida pelos compradores, o valor de qualquer assistência, qualquer
royalty ou taxa de licença o comprador é obrigado a pagar, como condição
para a venda, o produto, revertendo para o vendedor, de qualquer revenda,
alienação ou uso subsequente da mercadoria importada.
 Este é o teste primário a ser usado. Caso a mercadoria não possa ser
avaliada com base no valor da transação, outros métodos são utilizados.
o Valor de transação de mercadoria idêntica : - 2ª preferência
  Se o valor transacional das mercadorias importadas não puder ser
determinado, o valor aduaneiro das mercadorias importadas avaliadas será
o valor transacional de mercadorias idênticas.
o Valor de transação de mercadoria similar : - 3ª preferência
 Se não for encontrada ou não existir mercadoria idêntica à importada,
então o valor aduaneiro é o valor de transação de mercadoria semelhante.
o Valor dedutivo : - menor preferência
 É o preço de revenda nos Estados Unidos após a importação da
mercadoria, com dedução de determinados itens para chegar ao preço de
importação. Geralmente, o valor dedutivo é calculado começando com um
preço unitário e fazendo certos acréscimos e deduções desse preço. Ao
valor dedutivo também são acrescidos os custos de embalagem.
o Valor calculado : - menor preferência
 A última base de avaliação deverá ser utilizada se a avaliação aduaneira
não puder ser calculada com base em qualquer outro valor. Este valor
também é aquele que o importador pode selecionar no resumo de entrada
para preceder o valor dedutivo como base de avaliação. O valor calculado
consiste na soma do seguinte:
 Materiais, fabricação e outros processamentos utilizados na
produção da mercadoria importada
 Lucro e despesas gerais
 Qualquer assistência, se não estiver incluída nas duas primeiras
listadas
 Custos de embalagem
- Este é um sistema hierárquico para que os importadores não possam “comprar” o melhor
preço para eles

Qual é o ónus básico da prova num processo dos Painéis de Litígios da OMC, conforme
determinado pelo Órgão de Recurso da OMC, e que aspecto único a esta lei foi
acrescentado pela decisão da CE sobre Medidas Relativas à Carne e Produtos à Carne?
Qual é o padrão para um órgão de apelação revisar a decisão de um painel? (5 pontos)
- O ônus inicial recai sobre a parte reclamante, que deve estabelecer um caso prima facie
de inconsistência com uma disposição específica do acordo SPS por parte da parte
defensora.
- Quando esse caso prima facie é apresentado, o ónus passa para a parte defensora, que
deve contrariar ou refutar a alegada inconsistência.
- O painel decidiu que o acordo SPS atribuiu o ônus probatório ao membro que impôs a
medida SPS. Mas este tribunal concluiu que não existe qualquer ligação lógica entre o
compromisso dos membros de garantir a aplicação de medidas SPS e a repartição do ónus
da prova num acordo de resolução de litígios.
- O padrão de revisão é a “avaliação objectiva dos factos”, que envolve uma avaliação
objectiva da questão que lhe é submetida, incluindo uma avaliação objectiva dos factos
do caso e da aplicabilidade e conformidade com os acordos abrangidos relevantes.
Explique resumidamente a mecânica e a justificativa do Art. XXIV (e GATS Art. V, para
serviços) acordos regionais (como funcionam/o que permitem e por que é permitido) e
explicam o “dilema da união aduaneira”, incluindo os seus dois efeitos principais (um bom
e outro não tão bom). (7 pontos)
- Mecânica e justificativa :
o O Artigo 24 permite que as partes contratantes celebrem áreas de comércio livre e
acordos de união aduaneira de natureza fixa ou evolutiva. O objetivo deste artigo
é facilitar o comércio entre as partes contratantes do GATT e não criar barreiras
comerciais. A premissa aqui é que os grupos económicos regionais podem ser
vistos como passos graduais (segundas melhores alternativas) no caminho para
um comércio mundial mais livre e menos discriminatório. Todas as formas
regionais de integração económica são inerentemente discriminatórias no seu
impacto comercial.
o Por exemplo, as “regras de origem” nos tratados de zonas de comércio livre
impedem que as importações de terceiros procurem o estado com tarifas mais
baixas ou com quotas mais elevadas e depois explorem as vantagens comerciais
dentro das zonas de comércio livre. Isto faz com que os estados membros tenham
preferência sobre outros estados.
o Sendo preferências comerciais não universalizadas, tendem a criar
simultaneamente comércio entre os Estados-Membros e a desviar o comércio
entre os Estados-Membros e o resto do mundo.
- Dilema da união aduaneira
o O desvio comercial é mais óbvio dada uma política comercial comum para países
terceiros. Nestas circunstâncias, os efeitos resultantes de “criação de comércio” e
de “desvio de comércio” são geralmente conhecidos na literatura económica como
o dilema da união aduaneira.

Quais são os requisitos mínimos para estabelecer um Art. XXIV arranjo regional? (2
pontos)
- Um acordo de comércio livre ou de união aduaneira de natureza fixa ou evolutiva entre
grupos económicos regionais e
- Procedimento formal de aprovação de propostas do GATT e conformidade com as
recomendações vinculativas do GATT exigidas pelo artigo 24.

O que significam os Arts. do Tratado da UE. 28 e 29 exigem. Em ambos, qual é o problema

potencial mais complicado que procuram proibir? Qual é a “regra da razão” aplicada a
estes na jurisprudência da UE? O que diz o art. 30 fornecem (e listam seus elementos) e
como ela se compara às Artes. 28-29? (10 pontos)
- Requisitos dos artigos 28 e 29
o O Artigo 28 exige que restrições quantitativas às importações e todas as medidas
de efeito equivalente sejam proibidas entre os Estados membros
o O Artigo 29 exige que restrições quantitativas às exportações e que todas as
medidas de efeito equivalente sejam proibidas pelos Estados membros.
- Problema potencial que eles procuram proibir
o Procuram evitar restrições ao comércio entre os Estados-membros, tais como
direitos aduaneiros, e facilitar o comércio através de uma tarifa aduaneira comum
 para todos os países. Estas restrições podem estar ocultas em regulamentos que, à
primeira vista, não são restritivos, mas têm o mesmo efeito.
- Regra da razão
o A regra da razão é essencialmente a proposição de que um exercício de
proporcionalidade deve ser realizado pelo Tribunal para determinar se os efeitos
da legislação do Estado-Membro sobre a livre circulação de mercadorias são
justificados à luz dos objectivos declarados da legislação.
o Qualquer norma nacional, direta ou indiretamente, real ou potencialmente capaz
de entravar o comércio interno, é geralmente proibida como medida de efeito
equivalente a uma quota. No entanto, se a legislação europeia não desenvolver
regras adequadas na área em causa, os Estados-Membros podem promulgar
regulamentos “razoáveis” e “proporcionais” para garantir que o público não seja
prejudicado.
o Medidas claramente aplicáveis em conflito com os regulamentos da UE são
proibidas pelo artigo 28, mas têm defesas disponíveis apenas ao abrigo do artigo
30.
o Medidas indistintamente aplicáveis em conflito com os regulamentos da UE
(portanto, as medidas que têm efeitos iguais de acordo com os artigos 28 e 29)
podem ser proibidas através de uma análise de regra de razão. As defesas estão no
caso Cassis ou no artigo 30.
- Requisitos do artigo 30.º e comparação com os artigos 28.º e 29.º
o O Artigo 30 diz que os artigos 28 e 29 não podem impedir proibições ou
restrições às importações, exportações ou mercadorias em trânsito justificadas
por:
 motivos de moralidade pública, ordem pública ou segurança,
 a proteção da saúde e da vida de seres humanos, animais ou plantas,
 proteção de tesouros nacionais de valor artístico, histórico ou
arqueológico, ou
 a proteção da propriedade industrial e comercial.
o Estas proibições ou restrições não podem ser uma forma arbitrária de
discriminação ou uma restrição disfarçada ao comércio entre os Estados-Membros
(boa fé).
o Assim, os artigos 28.º e 29.º estabelecem uma proibição ampla contra restrições
às importações e exportações e o artigo 30.º prevê excepções específicas à
proibição.

Descreva resumidamente a natureza dos esforços da UE para estabelecer normas para

produtos com base em preocupações sobre questões ambientais, de saúde e de segurança.
Qual é a norma básica e são permitidas derrogações à mesma? Quais são as duas principais
abordagens para a padronização? (6 pontos)
- Quando uma norma europeia comum é adotada pelos estados membros, a legislação dos
estados membros adota essa norma. As pessoas são então obrigadas a cumprir esses
padrões para poderem conduzir o livre comércio no mercado comum. Uma vez adotadas,
estas normas (normas harmonizadas) devem ser seguidas.
- Esses padrões são baseados em duas abordagens:
 o Altos níveis de proteção , que lista os requisitos mínimos amplos que devem ser
atendidos pelos membros para participarem do mercado comum; e
o Princípio da reciprocidade mútua , que exige que os estados membros
reconheçam as leis de outros estados membros e as considerem aceitáveis para
fins de funcionamento do mercado comum.

Explicar resumidamente as Medidas Relacionadas a Padrões (SRMs) do Capítulo 9 do

NAFTA e o(s) dever(s) em relação ao seu uso no contexto do desenvolvimento sustentável,
segurança, saúde, proteção ambiental e proteção ao consumidor, bem como as principais
exceções às SRMs . São permitidas derrogações aos MRE e, em caso afirmativo, as
derrogações são de alguma forma limitadas? (3 pontos)
- O SRM abrange normas, regulamentos técnicos e procedimentos de avaliação de
conformidade. As normas são voluntárias, os regulamentos técnicos são obrigatórios e os
procedimentos de avaliação da conformidade determinam se as normas ou regulamentos
técnicos foram cumpridos.
- O Artigo 904 reconhece o direito de cada país de adoptar, manter ou aplicar MRE com
base em objectivos legítimos. Estes objectivos incluem o desenvolvimento sustentável,
bem como a segurança, a saúde, o ambiente e a protecção do consumidor. Estes
objectivos não podem basear-se na protecção das indústrias nacionais.
- O MRE deve ser administrado sem discriminação ao abrigo das regras de tratamento
nacionais e da nação mais favorecida. A derrogação das MRE só ocorreria se fosse
inadequada ou ineficaz para cumprir o objectivo regulamentar legítimo de uma nação.

O que é a “cláusula de habilitação” do GATT e com o que ela se relaciona – o que faz e
quem é afetado? Forneça dois exemplos do resultado da cláusula de habilitação. (4 pontos)
- A cláusula de habilitação foi adoptada para permitir preferências comerciais dirigidas aos
países em desenvolvimento e aos países menos desenvolvidos que, de outra forma,
violariam o Artigo I do GATT. O Artigo I estipula que nenhuma parte contratante do
GATT deve ser tratada pior do que qualquer outra (isto é conhecido como tratamento de
nação mais favorecida).
- A cláusula de habilitação permite que os países desenvolvidos discriminem entre
diferentes categorias de parceiros comerciais (em particular, entre países desenvolvidos,
em desenvolvimento e menos desenvolvidos).
- Isto permite que os países desenvolvidos dêem tratamento preferencial aos países mais
pobres, especialmente aos países menos desenvolvidos. O parágrafo 2(c) permite que os
países em desenvolvimento celebrem acordos comerciais preferenciais que não cumpram
os critérios estritos estabelecidos no Artigo 24 do GATT para acordos regionais de
comércio livre. Permite que os países em desenvolvimento celebrem acordos que podem
ser não recíprocos ou abranger uma gama muito limitada de produtos (que de outra forma
violariam o GATT).
- Por exemplo, a cláusula de habilitação permitiria aos EUA aumentar as suas quotas de
um determinado produto do Paquistão sem ter de aumentar as quotas em todos os países a
quem compra o produto.
- Outro exemplo seria um acordo entre dois países em desenvolvimento que só permite a
importação de determinados itens, ao mesmo tempo que impõe restrições a outros sem
violar o artigo 24.º.
De um modo muito geral, quais são cinco exemplos de práticas de aquisição
discriminatórias, além das preferências explicitamente de “comprar local” nas compras
governamentais? (5 pontos)
- Procedimentos de concurso seletivo em que apenas um grupo selecionado de
fornecedores recebe convites para licitar
- Procedimentos de concurso único em que apenas um fornecedor é contactado para
aquisição
- Publicidade limitada em ofertas públicas
- Requisitos para que os licitantes tenham filial estabelecida no país
- Atribuição de amplo poder discricionário aos responsáveis pelas compras para ignorarem
propostas estrangeiras.

Quais são as razões económicas básicas e de interesse especial que estão por detrás da
restrição dos contratos públicos a fontes nacionais? Quais são os dois efeitos negativos
potenciais do mesmo para a teoria da vantagem comparativa do direito internacional?
Existem barreiras naturais que não constituiriam preferência doméstica desfavorecida? (6
pontos)
- Facilitar a economia doméstica porque os contratos governamentais significam empregos
e dinheiro
- Fatores práticos que levam à discriminação contra licitantes estrangeiros, como falta de
uniformidade nas especificações, barreiras linguísticas, familiaridade e facilidade de lidar
com fornecedores locais, fácil disponibilidade de serviços, manutenção e peças de reparo
ao lidar com empresas nacionais, maior facilidade de recurso legal contra um empresa
nacional ao lidar com inadimplência.
- Efeitos negativos em comparação com o direito internacional:
o O produtor nacional que não consegue competir com um produtor estrangeiro
numa economia livre é, na verdade, subsidiado e, portanto, o governo e o
contribuinte pagam um preço mais elevado pelos bens.
o A barreira impede a realocação da força de trabalho e dos recursos desse produtor
nacional. Uma realocação resultaria na produção de bens capazes de competir de
forma mais eficaz num mercado estrangeiro
- Pode haver barreiras naturais onde os bens não estão disponíveis em nenhum outro lugar
ou não podem ser importados, ou existem acordos de restrição comercial, etc.

Resumidamente, qual é a diferença entre as decisões no caso Crosby (lei de Massachusetts

Burma) e no caso KSB Technical Sales Corp. ? Que ideia ou questão principal o caso da
Self-Powered Lighting, Ltd. acrescenta a esta área do direito e da política internacional? (6
pontos)
- Caso Crosby :
o Quando um ato estatal entra em conflito com o poder discricionário do presidente
de limitar uma sanção no que diz respeito a atores ou âmbito específico, e com a
orientação para desenvolver uma estratégia multilateral ao abrigo de um ato
federal, o ato estatal é preterido ao abrigo da cláusula de supremacia. Caso trata
de compras “buy American”
- Caso KSB :
 o Uma lei estadual de compra americana que exige que apenas materiais domésticos
sejam usados em obras públicas não viola a cláusula comercial, a menos que isso
seja contrário ao interesse público ou muito caro. A lei estadual deve ceder
quando entrar em conflito ou prejudicar as políticas do GATT.
- Caso autoalimentado :
o As agências governamentais são obrigadas a comprar produtos americanos apenas
para o público, a menos que o chefe do departamento em questão determine que
isso seria contrário ao interesse público ou que o custo não seria razoável.
- O caso Crosby permitiria que empresas nos EUA contratassem em países estrangeiros se
o presidente o permitisse a seu critério. O caso KSB permite ao governo federal regular o
comércio interestadual e contornar políticas exclusivamente internas, tornando a compra
de bens caros uma violação da cláusula comercial. O caso da Auto-alimentação
acrescenta a esta restrição de compra apenas produtos nacionais, colocando a discrição
dentro do governo para que o padrão razoável possa ser amplo e não uma regra clara.

Descreva de forma breve, mas completa, a natureza da autoridade por trás das leis de
controle de exportação, desde a autorização constitucional até os controles regulatórios. (6
pontos)
- A constituição autoriza o congresso federal o poder de regular o comércio com nações
estrangeiras. O Congresso exerceu este poder para controlar as exportações e
reexportações de tecnologia e produtos dos EUA.
- Os controles regulatórios vêm de atos como:
o Lei de Administração de Exportações de 1979 (EAA),
o a Lei de Controle de Exportação de Armas (AECA),
o a Lei Internacional de Poderes Econômicos de Emergência (IEEPA), e
o a Lei de Comércio com o Inimigo (TWEA).
- Muitos outros estatutos são aprovados de tempos em tempos e são adaptados às
necessidades políticas específicas em matéria de segurança e comércio. Cada um destes
regulamentos legais complementa a autoridade inerente do presidente na área das
relações exteriores, derivada do seu poder de fazer tratados com o consentimento do
Senado.

Descrever a abordagem da “Guerra Fria” às restrições às exportações e como a sua ênfase

mudou. Inclua a discussão sobre “elegibilidade do produto (e destino)” e “elegibilidade do
cliente”, bem como os dois gatilhos das restrições de “elegibilidade do cliente”. (7 pontos)
- Guerra Fria e “elegibilidade de produtos”
o A abordagem da Guerra Fria às restrições à exportação tinha como objectivo
impedir a venda de armas ou tecnologia a um inimigo durante a guerra. Estes
objectivos foram agora incluídos nos próprios regulamentos actuais. Os
exportadores são obrigados a obter licenças de exportação com base nos produtos
que exportam. Existem certas excepções que são implementadas para equilibrar
os requisitos de segurança com a facilitação do comércio. O processo para obter
uma licença é agora considerado um controlo de “elegibilidade do produto”, uma
vez que o licenciamento depende de um produto ser elegível para ser enviado para
um destino específico.
- Pós-guerra fria e “elegibilidade do cliente”
 o Na era pós-Guerra Fria, os objectivos e as técnicas utilizadas nas regulamentações
de exportação mudaram dramaticamente. Os controlos de exportação actuais
tentam abordar diversas questões regionais, enfatizando uma abordagem que
depende de amplas proibições legais em vez de licenças. Assim, o exportador hoje
não está sujeito a tantos controles de “elegibilidade de produtos”; uma licença
governamental é necessária apenas se o importador ou cliente estiver envolvido
em um dos tipos de atividades que causam preocupação ao governo. A carga
passou dos funcionários do governo que elaboram regulamentações complexas e
listas de controlo para o exportador, que tem de avaliar os factos específicos da
sua transacção individual. Esses controles são conhecidos como “controles de
elegibilidade do consumidor”.
- Assim, mesmo que não seja exigida nenhuma licença com base no produto que está a ser
exportado ou no seu destino, uma licença ainda pode ser exigida se o cliente não for
elegível porque está envolvido em atividades relacionadas com a proliferação de armas
de destruição maciça, ou foi vítima de tráfico de drogas. listados com base na inteligência
do governo.
- Portanto, tanto os requisitos de licenciamento baseados na elegibilidade do produto como
na elegibilidade do cliente devem ser cumpridos para que a transação do exportador
esteja em conformidade com os regulamentos.

Quais são as quatro principais perguntas a fazer antes de exportar mercadorias que
possam violar regras e regulamentos de restrição à exportação? Descreva brevemente, em
vez de simplesmente listá-los, para indicar a compreensão da natureza de cada um. Quais
são as restrições à reexportação? (10 pontos)
- O que você está exportando :
o A classificação adequada do seu item é essencial para determinar quaisquer
requisitos de licenciamento sob o EAR.
- Você precisa de uma licença para esse produto :
o Você descobre cruzando o ECCN com o gráfico Commerce Country. Estes dois
definem quais itens estão sujeitos a controles de exportação com base apenas nos
parâmetros técnicos do item e do país de destino final. Essas duas primeiras
perguntas basicamente ajudam você a passar no teste de elegibilidade dos
produtos.
- Quem receberá o item :
o Existem certas listas disponíveis para referência cruzada com seu cliente. Se ele
estiver nessa lista, você precisará de uma licença. Não importa qual item você está
exportando para aquele cliente, se esse cliente estiver em alguma lista, você
precisará de uma licença.
- Para que seu item será usado :
o Alguns clientes são proibidos, enquanto outros precisam de uma licença. Se o seu
cliente tiver algum vínculo com armas de destruição em massa, você não poderá
exportar para ele, essas duas questões compõem o teste de elegibilidade do
cliente.
- Restrições de reexportação :
 o A reexportação é uma remessa ou transmissão real de um item sujeito ao EAR de
um país estrangeiro para outro.

o A EAR mantém controles sobre a reexportação de produtos originários dos EUA,

usando o mesmo sistema para classificar e controlar a exportação de itens dos
EUA. Se for necessária uma licença para exportar o item dos EUA diretamente
para o novo país, então um seria necessária aprovação de reexportação para
reexportar o item de origem norte-americana do primeiro país estrangeiro para o
segundo.

Identifique resumidamente as principais decisões/regras nos casos Trane v. Baldrige e EUA

v. Meyer . (7 pontos)
- Trane:
o Os regulamentos que consideram crime qualquer pessoa dos Estados Unidos
tomar quaisquer ações relacionadas com o boicote no que diz respeito às suas
atividades no comércio dos Estados Unidos não são inconstitucionais porque a
legislação não proíbe a interação no contexto comercial normal - apenas proíbe o
fornecimento de informações que é dado para fins relacionados ao boicote.
- Meyer:
o Embora um indivíduo não viole a seção 369.2(d) se realizar uma ação proibida
inadvertidamente, os regulamentos declaram expressamente que um indivíduo
que pratica um ato sabendo que foi exigido por motivos de boicote será
considerado como tendo agido com a intenção de cumprir uma boicote
estrangeiro não sancionado. Intenção, neste contexto, significa a razão ou
propósito do comportamento de alguém. Isto não significa que se deva concordar
com o boicote em questão ou desejar que ele tenha sucesso ou que seja promovido
ou apoiado.

De forma breve, mas clara, quais foram as principais questões (uma questão cada) nos
casos Estados Unidos v. Liebo e Estados Unidos v. Kay ? (6 pontos)
- Liebo:
o Houve provas suficientes para sustentar uma condenação por violação das
disposições sobre suborno da Lei sobre Práticas de Corrupção no Exterior, de
modo que ambos os elementos do crime foram atendidos: valor dado para obter
ou reter negócios, e valor foi dado de forma corrupta.
- Kay:
o Se os pagamentos feitos a autoridades estrangeiras para obter redução ilegal de
taxas alfandegárias violaram a FCPA e são considerados suborno?

Quais são as cinco principais alterações substantivas à FCPA feitas em 1988? (10 pontos)
- Mudanças nas disposições antissuborno:
o Aqueles que tentam esclarecer os tipos de pagamentos que são ilegais de acordo
com a lei
o Aqueles que abordam a questão de quem deve ser responsável pelo ato e em que
circunstâncias
 o Aqueles que tentam fornecer melhor orientação e tratamento uniforme à
comunidade empresarial
- Mudanças na provisão contábil:
o Esclarecimento dos termos “garantias razoáveis” e “detalhe razoável”
o Definir as responsabilidades de um emissor sobre as práticas contábeis de uma
subsidiária na qual possui participação minoritária
o Nenhuma responsabilidade criminal será imposta pela violação das disposições
contábeis, a menos que a violação seja feita com conhecimento de causa
- Alterações que afetam a definição de pagamentos proibidos:
o Proibição de dar qualquer coisa de valor a certas pessoas com o propósito de
influenciar as suas ações na sua capacidade oficial
o Expandindo o teste de finalidade comercial: A referência a pagamentos corruptos
para retenção de negócios não se limita à renovação de contratos ou outros
negócios, mas também inclui uma proibição de pagamento relacionado à
execução/desempenho de contratos ou à realização de negócios existentes, como
pagamento de funcionários receber tratamento fiscal favorável
o A lei de pagamentos proibidos não se aplica a qualquer facilitação ou agilização
de pagamentos a um funcionário público, partido político ou funcionário
estrangeiro, com a finalidade de agilizar/garantir o desempenho de uma ação
governamental de rotina por parte desse funcionário.
o Criação de defesa afirmativa de que a legalidade de um pagamento a um
funcionário estrangeiro deve ser demonstrada na lei estatutária ou em
regulamentos específicos daquele país
o Os pagamentos devem ser compras razoáveis e de boa-fé.

Quais são as cinco mudanças básicas necessárias na alteração da FCPA de 1998 para
acomodar as regras da Convenção da OCDE sobre Suborno? (10 pontos)
- Alteração esclarecendo que o escopo da FCPA inclui pagamentos feitos para garantir
qualquer vantagem indevida, a fim de obter ou reter negócios.
- Emenda que amplia o escopo da FCPA cobrindo atos proibidos pela convenção de
pessoas que não sejam emissores ou empresas nacionais, cometidos enquanto estiverem
no território dos Estados Unidos, independentemente de serem utilizadas
correspondências ou meios ou instrumentos de comércio interestadual, em avanço das
áreas proibidas.
- Emenda que confere jurisdição sobre os atos de empresas e cidadãos dos EUA, em prol
de pagamentos ilegais, que ocorrem totalmente fora dos EUA.
- Emenda que amplia a definição de funcionário estrangeiro para incluir funcionários de
organizações internacionais públicas.
- Alteração que garante que as sanções aplicáveis aos funcionários e agentes de emitentes e
empresas nacionais que não sejam cidadãos dos EUA sejam as mesmas que as aplicadas
aos funcionários e agentes cidadãos dos EUA.