Elementos Do Processo Civil, Penal e Trabalhista

Elementos do
Processo Civil, Penal e

Trabalhista
Prof. Hector Luiz Martins Figueira
Indaial – 2020
1a Edição
Copyright © UNIASSELVI 2020
Elaboração:
Revisão, Diagramação e Produção:

Centro Universitário Leonardo da Vinci – UNIASSELVI
Ficha catalográfica elaborada na fonte pela Biblioteca Dante Alighieri

UNIASSELVI – Indaial.
F475e
Figueira, Hector Luiz Martins
Elementos do processo civil, penal e trabalhista. / Hector Luiz

Martins Figueira. – Indaial: UNIASSELVI, 2020.
187 p.; il.
ISBN 978-65-5663-047-2
1. Processo civil. - Brasil. II. Centro Universitário Leonardo Da Vinci.
CDD 340
Impresso por:
Apresentação
Olá, acadêmico! Seja bem-vindo ao Livro Didático Elementos do
Processo Civil, Penal e Trabalhista. Esta disciplina tem como objetivo trazer
um grande apanhado dos temas mais principais afetos ao eixo principal da
processualística brasileiro. Vale dizer, que para quem pretende advogar,
conhecer processo é de suma importância para o realizar de um bom
trabalho na defesa do direito das pessoas, bem como na compreensão das
burocracias do funcionamento da máquina pública. Por isso, é indispensável
o seu estudo.
Na Unidade 1 estudaremos os princípios e regras aplicáveis ao

processo civil, lembrando que o processo civil é de onde partem todas as
regras primárias do processo, influenciando e sendo usado pelo processo
penal e do trabalho. Será, portanto, necessário, compreendermos o conceito
de jurisdição primeiramente, para entender o funcionamento e construção
do processo de conhecimento, para assim, visualizarmos as ações civis na
prática.
Na Unidade 2 estudaremos o processo penal e seus principais

institutos, como o inquérito penal — sistemas inquisitorial e acusatório. E
ainda a ação penal e suas diversas e diferentes classificações, o que será de
suma relevância para quem pretende ingressar nesta área.
Na Unidade 3, nós dedicaremos o nosso estudo para entender as

peculiaridades do processo do trabalho e seu funcionamento no âmbito de
uma justiça especializada. Este processo usa o processo civil como fonte
subsidiária, mas é um mecanismo mais célere.
Seja muito bem-vindo ao módulo de elementos do processo civil,

penal e do trabalho, será um prazer acompanhar você nesta caminhada de
construção do conhecimento.
Boa leitura e bons estudos!
III
NOTA
Você já me conhece das outras disciplinas? Não? É calouro? Enfim, tanto para
você que está chegando agora à UNIASSELVI quanto para você que já é veterano, há
novidades em nosso material.
Na Educação a Distância, o livro impresso, entregue a todos os acadêmicos desde 2005, é

o material base da disciplina. A partir de 2017, nossos livros estão de visual novo, com um
formato mais prático, que cabe na bolsa e facilita a leitura.
O conteúdo continua na íntegra, mas a estrutura interna foi aperfeiçoada com nova
diagramação no texto, aproveitando ao máximo o espaço da página, o que também
contribui para diminuir a extração de árvores para produção de folhas de papel, por exemplo.
Assim, a UNIASSELVI, preocupando-se com o impacto de nossas ações sobre o ambiente,

apresenta também este livro no formato digital. Assim, você, acadêmico, tem a possibilidade
de estudá-lo com versatilidade nas telas do celular, tablet ou computador.

Eu mesmo, UNI, ganhei um novo layout, você me verá frequentemente e surgirei para
apresentar dicas de vídeos e outras fontes de conhecimento que complementam o assunto
em questão.
Todos esses ajustes foram pensados a partir de relatos que recebemos nas pesquisas
institucionais sobre os materiais impressos, para que você, nossa maior prioridade, possa
continuar seus estudos com um material de qualidade.
Aproveito o momento para convidá-lo para um bate-papo sobre o Exame Nacional de

Desempenho de Estudantes – ENADE.

Bons estudos!
IV
V
LEMBRETE
Olá, acadêmico! Iniciamos agora mais uma disciplina e com ela

um novo conhecimento.
Com o objetivo de enriquecer teu conhecimento, construímos, além do livro

que está em tuas mãos, uma rica trilha de aprendizagem, por meio dela terás
contato com o vídeo da disciplina, o objeto de aprendizagem, materiais complementares,
entre outros, todos pensados e construídos na intenção de auxiliar teu crescimento.
Acesse o QR Code, que te levará ao AVA, e veja as novidades que preparamos para teu estudo.
Conte conosco, estaremos juntos nessa caminhada!
VI
Sumário
UNIDADE 1 – ELEMENTOS DE DIREITO PROCESSUAL CIVIL.................................................1
TÓPICO 1 – DIREITO E PROCESSO.....................................................................................................3

1 INTRODUÇÃO........................................................................................................................................3
2 DIREITO MATERIAL E DIREITO PROCESSUAL..........................................................................5
3 DIVISÃO DO DIREITO PROCESSUAL............................................................................................7
3.1 DIREITO PROCESSUAL CIVIL........................................................................................................7
3.2 DIREITO PROCESSUAL PENAL.....................................................................................................8
3.3 DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO.....................................................................................8
4 EFICÁCIA DA LEI PROCESSUAL NO TEMPO E NO ESPAÇO..................................................8
5 INTERPRETAÇÃO DA LEI PROCESSUAL.......................................................................................9
6 CONSTITUIÇÃO E PROCESSO........................................................................................................13
7 PRINCÍPIOS GERAIS DO DIREITO PROCESSUAL CIVIL.......................................................15
RESUMO DO TÓPICO 1........................................................................................................................17
AUTOATIVIDADE..................................................................................................................................18
TÓPICO 2 – PROCESSO DE CONHECIMENTO, DE EXECUÇÃO E CAUTELAR...................21

1 INTRODUÇÃO......................................................................................................................................21
2 AUDIÊNCIA DE INSTRUÇÃO E JULGAMENTO........................................................................21
3 JURISDIÇÃO: CONCEITO E ESPÉCIES..........................................................................................23
4 JURISDIÇÃO CONTENCIOSA E VOLUNTÁRIA: QUADRO ESQUEMÁTICO...................25
4.1 JURISDIÇÃO CONTENCIOSA......................................................................................................26
4.2 JURISDIÇÃO VOLUNTÁRIA.........................................................................................................27
5 PROCESSO DE EXECUÇÃO...............................................................................................................27
6 PROCESSO CAUTELAR......................................................................................................................30
RESUMO DO TÓPICO 2........................................................................................................................33
AUTOATIVIDADE..................................................................................................................................34
TÓPICO 3 – AÇÃO PROCESSUAL CIVIL..........................................................................................37

1 INTRODUÇÃO......................................................................................................................................37
2 RELAÇÃO JURÍDICA PROCESSUAL..............................................................................................37
3 ATOS PROCESSUAIS: CONCEITO, CLASSIFICAÇÃO E FORMA..........................................40
4 NULIDADES PROCESSUAIS............................................................................................................43
5 SENTENÇA – ELEMENTOS E EFEITOS DA SENTENÇA .........................................................45
6 COISA JULGADA: ORIGEM, CONCEITO E ESPÉCIES DE COISA JULGADA....................47
LEITURA COMPLEMENTAR................................................................................................................51
RESUMO DO TÓPICO 3........................................................................................................................55
AUTOATIVIDADE..................................................................................................................................56
UNIDADE 2 – ELEMENTOS DE DIREITO PROCESSUAL PENAL.............................................59
TÓPICO 1 – PROPEDÊUTICA DO DIREITO PROCESSUAL PENAL.........................................61

1 INTRODUÇÃO......................................................................................................................................61
2 APLICAÇÃO DA LEI PROCESSUAL PENAL.................................................................................62
VII
3 A LEI PROCESSUAL PENAL NO ESPAÇO E NO TEMPO..........................................................64
4 PRINCÍPIOS DO PROCESSO PENAL..............................................................................................65
5 SISTEMAS PROCESSUAIS - ACUSATÓRIO (PRIVADO E PÚBLICO), INQUISITÓRIO E
MISTO.....................................................................................................................................................69
5.1 SISTEMA ACUSATÓRIO CLÁSSICO/PRIVADO........................................................................69
5.2 SISTEMA INQUISITIVO/INQUISITÓRIO....................................................................................69
5.3 SISTEMA ACUSATÓRIO MODERNO/PÚBLICO.......................................................................70
5.4 SISTEMA MISTO..............................................................................................................................71
RESUMO DO TÓPICO 1........................................................................................................................73
AUTOATIVIDADE..................................................................................................................................74
TÓPICO 2 – INQUÉRITO POLICIAL E AÇÃO PENAL

1 INTRODUÇÃO......................................................................................................................................77
2 CONCEITO, NATUREZA JURÍDICA DO INQUÉRITO POLICIAL..........................................78
3 CARACTERÍSTICAS DO INQUÉRITO POLICIAL......................................................................85
4 NOTITIA CRIMINIS..............................................................................................................................86
5 CONCEITO DE AÇÃO PENAL E CONDIÇÕES DA AÇÃO .......................................................87
6 AÇÃO PENAL PÚBLICA.....................................................................................................................89
7 AÇÃO PENAL PRIVADA....................................................................................................................93
7.1 AÇÃO PENAL PRIVADA SUBSIDIÁRIA DA PÚBLICA...........................................................95
7.2 AÇÃO PENAL PRIVADA PERSONALÍSSIMA...........................................................................96
RESUMO DO TÓPICO 2........................................................................................................................98
AUTOATIVIDADE..................................................................................................................................99
TÓPICO 3 – DENÚNCIA X QUEIXA E JURISDIÇÃO X COMPETÊNCIA...............................101

1 INTRODUÇÃO....................................................................................................................................101
2 DENÚNCIA E SEUS REQUISITOS.................................................................................................102
3 QUEIXA CRIME...................................................................................................................................104
4 JURISDIÇÃO........................................................................................................................................105
5 COMPETÊNCIA E CRITÉRIOS DE FIXAÇÃO.............................................................................106
LEITURA COMPLEMENTAR..............................................................................................................110
RESUMO DO TÓPICO 3......................................................................................................................114
AUTOATIVIDADE................................................................................................................................115
UNIDADE 3 – ELEMENTOS DE DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO..........................117
TÓPICO 1 – HISTÓRICO DO DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO E

ORGANIZAÇÃO DA JUSTIÇA DO TRABALHO...................................................119
1 INTRODUÇÃO....................................................................................................................................119
2 EVOLUÇÃO HISTÓRICA DO DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO..........................122
3 FONTES DO DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO..........................................................124
4 PRINCÍPIOS DO DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO E PECULIARIDADES NO
PROCESSO DO TRABALHO...........................................................................................................127
5 VARAS DO TRABALHO...................................................................................................................136
6 TRIBUNAIS REGIONAIS DO TRABALHO.................................................................................138
7 TRIBUNAL SUPERIOR DO TRABALHO......................................................................................139
8 MINISTÉRIO PÚBLICO DO TRABALHO....................................................................................139
RESUMO DO TÓPICO 1......................................................................................................................142
AUTOATIVIDADE................................................................................................................................143
VIII
TÓPICO 2 – COMPETÊNCIA TRABALHISTA, PARTES, AÇÃO, PROCEDIMENTOS,
DISSÍDIO INDIVIDUAL E AUDIÊNCIA TRABALHISTA...................................147
1 INTRODUÇÃO....................................................................................................................................147
2 COMPETÊNCIAS E TIPOS DE COMPETÊNCIA TRABALHISTA..........................................148
3 PARTES, REPRESENTAÇÃO PROCESSUAL, PROCURADORES E TERCEIROS..............150
3.1 PARTES............................................................................................................................................151
3.2 LITISCONSÓRCIO.........................................................................................................................151
3.3 CAPACIDADE PROCESSUAL.....................................................................................................151
3.4 REPRESENTAÇÃO........................................................................................................................153
4 AÇÃO, PROCESSO E PROCEDIMENTO NOS DISSÍDIOS INDIVIDUAIS........................153
4.1 PETIÇÃO INICIAL . ......................................................................................................................155
4.2 PROCEDIMENTOS........................................................................................................................156
4.3 DISSÍDIOS INDIVIDUAIS.............................................................................................................158
5 AUDIÊNCIA TRABALHISTA ..........................................................................................................158
RESUMO DO TÓPICO 2......................................................................................................................161
AUTOATIVIDADE................................................................................................................................162
TÓPICO 3 – RECURSOS TRABALHISTAS, EXECUÇÃO TRABALHISTA E DISSÍDIO

COLETIVO........................................................................................................................165
1 INTRODUÇÃO....................................................................................................................................165
2 RECURSOS TRABALHISTAS..........................................................................................................165
3 EXECUÇÃO TRABALHISTA – LIQUIDAÇÃO DE SENTENÇA..............................................168
4 DISSÍDIO COLETIVO.......................................................................................................................170
LEITURA COMPLEMENTAR..............................................................................................................172
RESUMO DO TÓPICO 3......................................................................................................................177
AUTOATIVIDADE................................................................................................................................178
REFERÊNCIAS........................................................................................................................................181
IX
X
UNIDADE 1
ELEMENTOS DE DIREITO
PROCESSUAL CIVIL
OBJETIVOS DE APRENDIZAGEM
A partir do estudo desta unidade, você deverá ser capaz de:
• compreender os conceitos de processo e sua historicidade;

• estudar a organização e funcionamento dos sistemas processuais;
• analisar os conceitos as ações processuais de cada área;
• entender o funcionamento da jurisdição;
• pensar sobre os conceitos e natureza jurídica de cada área processual.
PLANO DE ESTUDOS
Esta unidade está dividida em três tópicos. No decorrer da unidade você
encontrará autoatividades com o objetivo de reforçar o conteúdo apresentado.
TÓPICO 1 – DIREITO E PROCESSO

TÓPICO 2 – PROCESSO DE CONHECIMENTO, DE EXECUÇÃO E
CAUTELAR
TÓPICO 3 – AÇÃO PROCESSUAL CIVIL
CHAMADA
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melhor as informações.
1
2
UNIDADE 1
TÓPICO 1
DIREITO E PROCESSO
1 INTRODUÇÃO
O conceito de Direito Processual deve ser compreendido como sistema de
princípios e normas legais que se interagem entre si com o intuito de regularem
o processo, servindo, ainda, para disciplinar as ações dos sujeitos interessados na
prestação jurisdicional.
Já a divisão do Direito Processual de ser analisada sobre o prisma

da jurisdição, que é una e isso decorre do poder estatal que também é uno no
formato de federação. Assim, dando origem a um direito processual igualmente
uno, dotado de um sistema de princípios e regras para o exercício da jurisdição.
Assim, o direito processual, como um todo, se origina dos grandes

princípios e garantias constitucionais pré-existentes, inclusive de outros países
(Portugal, Itália e Alemanha) e em nosso país se subdivide em três categorias, a
saber, processo civil, processo penal e processo do trabalho, que dialogam com o
direito constitucional.
O Direito Processual Civil, modernamente deve ser entendido

conjuntamente com as premissas estruturantes do Direito constitucional, sendo
estes dois o processo e Constituição Federal de 1988, envolvidos e relacionados
com o que a doutrina denomina de direito material levado à apreciação do
judiciário, este direito que está sendo discutido pelas partes. Em termos
processuais, pode-se denominar termo jurídico. Assim, o processo civil existe no
ordenamento mediante a interface com o direito constitucional, por ser a Carta
Maior a estrutura fundamental do direito brasileiro.
A teoria do Direito Constitucional tem se desenvolvido a tal ponto que

o movimento do neoconstitucionalismo ultrapassa o direito material e passa a
promover uma mudança fática contemporânea para o Direito Processual Civil,
instaurando uma nova ordem jurídica em sede de processo.
A introdução ao estudo e à compreensão do Direito Processual Civil

brasileiro, inicialmente, pode ser entendido como mero resultado de leis e de um
processo metafísico, que se reduz ao ponto de vista da subsunção: aplicação legal
de causa e efeito, respeitando a tradição jurídica ocidental da civil law.
3
UNIDADE 1 | ELEMENTOS DE DIREITO PROCESSUAL CIVIL
A evolução do sistema jurídico foi tamanha, que a construção jurídica é

diferenciada e sofisticada a cada processo/demanda que se inicia nos Tribunais de
todo país. Principalmente, em razão da flexibilidade dos dispositivos normativos,
que possibilitam a solução incisiva do caso concreto em tela. Em síntese, o processo
é o principal instrumento concretizado de direitos disponíveis, assim, resulta daí
a importância de seu estudo.
O processo pode ser compreendido por três dimensões distintas, a saber:
• Processo como método de criação de normas jurídicas.

• Processo como ato jurídico complexo (procedimento).
• Processo compreendido como relação jurídica.
Ainda, vale ressaltar em termos introdutórios que procedimento também

é uma denominação muito recorrente em direito processual civil, e a doutrina
majoritária o define como "ato-complexo de formação sucessiva", ou seja, o
processo e o procedimento existe por meio de um conjunto de atos jurídicos e
processuais, que se relacionam entre si, e que possuem como objetivo ordinário,
realizar a prestação jurisdicional.
Assim, podemos concluir que o procedimento é gênero e o processo é

espécie. Em outras palavras, processo é o procedimento estruturado em
contraditório conforme manda a legislação prevista. Desse modo, podemos
identificar a existência de um direito fundamental ao processo, decorrente do
acesso à justiça, nessa toada, o acesso ao processo justo, deve estar garantido pela
ampla defesa e pelo contraditório, ambos princípios insculpidos na Constituição
Federal e corroborados em sede de processo civil. Tais princípios garantem de
modo individual os direitos civis fundamentais.
QUADRO 1 – CONCEITO DE PROCESSO
a) Processo como método de Compreende o processo legislativo, o

criação de normas jurídicas. administrativo e o jurisdicional de criação da
norma jurídica.
b) Processo como ato jurídico São os atos procedimentais, que formam o
complexo (procedimento). processo judicial e servem para prestação
judicial.
c) Processo compreendido como A relação jurídica deve ser estabelecida e
relação jurídica. analisada por meio do caso concreto.
FONTE: O autor
Por fim, vale destacar as importantes características do pensamento

jurídico contemporâneo-processual, a saber:
4
TÓPICO 1 | DIREITO E PROCESSO
• Reconhecimento da força normativa da Constituição: a Constituição é a norma

hipotética fundamental, que prevê centralmente o processo civil e estrutura seu
funcionamento na ordem jurídica atual.
• Desenvolvimento da teoria dos princípios: reconhece a eficácia normativa,
deixando de ser o princípio considerado como técnica de integração do Direito
e passa a ser espécie de norma jurídica.
• Transformação da hermenêutica jurídica: o direito por meio das leis e do
processo de atuação de direito deve ser criativo e interpretativo com vistas
à prestação jurisdicional e na melhor solução dos conflitos, neste sentido
a intepretação das normas pelos juízes de acordo com o princípio da
proporcionalidade e razoabilidade é imprescindível.
• Expansão e consagração dos direitos fundamentais: com o advento das
constituições escritas, o direito positivo traz um conteúdo ético mínimo que
respeita a dignidade da pessoa humana, por meio da eficácia horizontal dos
direitos fundamentais e humanos no bojo das relações privadas.

Tendo em vista os conceitos explorados anteriormente, podemos, de modo
bem resumido, dizer que o direito é o pressuposto de ordem de um ordenamento
jurídico, e que através do seu arcabouço jurídico de normas constitucionais e
infraconstitucionais, consegue organizar a vida social. Para que todas as normas e
garantias sejam colocadas em prática, é fundamental a existência de um processo
e de um procedimento, que garanta o cumprimento de todos os direitos previstos
no ordenamento.
2 DIREITO MATERIAL E DIREITO PROCESSUAL

O direito material, deve ser reconhecido e compreendido na teoria como
bens jurídicos tutelados por uma pessoa de direito processual. Este último, por
sua vez, se apresenta como conjunto de regras e princípios que regulamentam a
melhor forma para a aplicação do direito material. Ou seja, um precisa do outro
para existir fisicamente.
Assim, em que pese a existência de diferenças, o direito processual e o

direito material caminham juntos trilhando um movimento de cooperação,
o direito processual é o instrumento utilizado por juízes e advogados, para se
chegar a concretização do direito material.
Exemplo:
• Eu tenho um crédito a receber – direito material.

• Eu ingresso com uma ação de cobrança contra o devedor – direito processual.
O direito material, será, portanto, o conjunto de normas que conferem

direitos aos cidadãos, regulará as relações entre as partes, é o interesse primário
delas, ou seja, a própria relação subjetiva. Outros exemplos: o direito à vida, o
direito ao nome, o direito à propriedade etc. Caso esses direitos sejam violados,
5
desrespeitados, não cumpridos, você se valerá do direito processual. Esse

conjunto de regras previstas e organizadas que serviram de instrumento para
buscar e viabilizar o reparo da violação sofrida referente ao direito material. Logo,
o processo é um interesse secundário, também conhecido por ser uma relação
triangular, tendo em vista que o juiz intermedia o conflito entre as partes.
FIGURA 1 – DIREITO MATERIAL X DIREITO PROCESSUAL
FONTE: O autor
Historicamente, nem sempre o direito processual foi compreendido como

um ramo autônomo. No primeiro momento, denominada fase de sincretismo, o
direito processual era visto como um direito adjetivo. Explica-se: a ação processual
era o próprio direito material, se lesado, gerava a possibilidade ao ofendido de
buscar a reparação pelos danos causados e a sua concretização.
Adiante, teve-se a segunda fase, denominada de autonomista ou

conceitual, seu início foi com a construção e a demarcação de um conceito para
a ciência processual, mas que ainda visualizava o direito processual como um
corriqueiro instrumento técnico à serviço da ordem jurídica material vigente, sem
qualquer construção crítica e reflexiva acerca da sua finalidade.
Como terceira fase, tem-se o que chamamos de fase instrumentalista,

a fase processual moderna. Nesse caso, o processo atinge elevados níveis de
desenvolvimento e passa a ser estudado e aprendido em seu contexto fático como
um instrumento necessário para a efetivação da justiça social, analisando seu fim
e sua funcionalidade em meio à convivência social.
Desse modo, compreende-se a instrumentalidade do processo, pois ele

não é um fim em si mesmo, mas um meio de se alcançar um fim, um meio pelo
qual a parte concretiza o seu direito de ação, e busca a aplicação da jurisdição
pelo Estado, através do juiz, a fim de que se pacifique determinado conflito.
6
DICAS
No processo civil o princípio da instrumentalidade das formas pressupõe que,

mesmo que o ato seja realizado fora da forma prescrita em lei, se ele atingiu o objetivo,
esse ato será válido. Leia o Art. 188, CPC. Os atos e os termos processuais independem de
forma determinada, salvo quando a lei expressamente a exigir, considerando-se válidos os
que, realizados de outro modo, lhe preencham a finalidade essencial.
3 DIVISÃO DO DIREITO PROCESSUAL

O direito processual existe por meio de algo que a doutrina chama de
jurisdição: que se trata do poder que o Estado detém para aplicar o direito a um
determinado caso específico, visando solucionar conflitos de interesses e com isso
proteger a ordem jurídica e a autoridade da lei.
No Brasil, a jurisdição é uma, isso quer dizer que é a total expressão

do poder estatal também uno por meio de uma Federação. Isso quer dizer
também, que direito processual será uno. Ou seja, existirá como um sistema de
princípios e normas para o exercício da jurisdição. Mas importa destacar que o
direito processual como um todo, origina-se dos principais princípios e garantias
constitucionais presentes na Constituição da República Federativa do Brasil de
1988.
Podemos compreender ainda, em nosso ordenamento jurídico, a existência

de uma subdivisão da processualística em: civil, penal, e do trabalho. Sabe-se da
existência de outros processos, como o tributário e o constitucional, contudo não
serão objetos deste estudo.
3.1 DIREITO PROCESSUAL CIVIL

O Direito Processual Civil é classificado um ramo do direito público —
pois o Estado é detentor do processo, e sua composição se dá por um conjunto de
princípios e normas jurídicas que guiam os processos de natureza civil. Ajudando,
ainda, na solução de conflitos de interesses e fazendo valer o respeito às leis de
forma definitiva e coativa.
O objetivo do processo civil é instrumental, ou seja, tenta a efetividade

das leis materiais. Assinala o meio legal para acesso das partes aos tribunais,
em determinado conflito de ordem privada e também auxilia a tramitação do
acesso à justiça. Esse processo é gerido pelas regras comuns do Direito Civil
(nomeadamente pelo Código de Processo Civil e complementarmente pelo
Código Civil).
7
O novo CPC traz consigo novos objetivos que merecem destaque: como
a celeridade processual e a segurança jurídica. O novo código tenta prestigiá-
las, coibindo dois dos piores vícios do processo civil atual: a morosidade e a
insegurança da justiça brasileira.
3.2 DIREITO PROCESSUAL PENAL

O Direito Processual Penal também denominado de Direito Processual
Criminal é a área de estudo voltada à atividade de jurisdição de um Estado
soberano, no julgamento de pessoas acusadas por pratica de condutas criminosas
previamente tipificadas em lei. O procedimento de legitimação do direito estatal
de punir, chamado de processo penal é uma área de constante crescimento devido
aos elevados e alarmantes índices de criminalidade do país.
Ainda podemos dizer que, a matéria processual tem por finalidade trazer
a matéria penal da teoria para a realidade, oferecendo as ferramentas necessárias
para que este possa ser aplicado na sua integralidade. Com esse objetivo
delineado, sua finalidade será a de fixação da relação jurídica nascida do ilícito
penal provocado, após sua ocorrência. Desse modo, pode o Estado mediante
provocação, revogar determinados direitos do indivíduo criminoso.
3.3 DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO

O Direito do trabalho, desde sempre, possui sua função de proteção
aos trabalhadores, renegados sempre a uma condição de miséria e penúria em
nossos país, devido à força e opressão dos conglomerados empresários no fator
exploração de mão-de-obra. A função social e o objetivo do Direito processual do
trabalho é dar vida a esta proteção prevista no direito material. Por meio de uma
reclamação trabalhista, pode o trabalhador, reclamar o direito de receber férias
não pagas, aviso prévio indenizado, buscar uma indenização por assédio moral
oriundo da relação laboral, entre outros pedidos.
A parte hipossuficiente — empregado — tem a sua disposição, mecanismos

processuais para fazerem valerem seus direitos constitucionais e celetistas que
lhe são cabíveis.
4 EFICÁCIA DA LEI PROCESSUAL NO TEMPO E NO

ESPAÇO
A eficácia da lei é ensinada na disciplina de Introdução ao Estudo Do Direito,
como sendo a aptidão para que uma lei possa produzir efeitos jurídicos. Logo,
os efeitos da lei, podem ser limitados a um determinado local (espaço) ou a um
determinado período de tempo. Tal limitação se sobrepõe, inclusive, à lei processual.
8
No que se refere ao espaço, a lei processual é regulada pelo princípio da

territorialidade. Importa ressaltar, que a lei processual tem eficácia apenas no
território brasileiro. Isso ocorre, pois, a norma processual possui como objetivo
disciplinar a atividade do estado-juiz. E essa atividade é a revelação do poder
soberano do Estado, assim pode-se afirmar que leis estrangeiras não podem
regular normas processuais nacionais.
Em termos normativos, as leis processuais estão geridas pela Lei de

Introdução às Normas do Direito brasileiro — LINDB (Decreto-Lei n° 4.657/1942).
Em regra, as novas leis sancionadas pelo presidente da república, só começam a
viger após o período de vacatio legis, quarenta e cinco dias depois de publicada,
caso não venha prevendo outro prazo na lei, conforme art. 1º da referida lei.
No Brasil, ainda relacionado a ideia do tempo, nosso país adotou o sistema

do isolamento dos atos processuais. Ou seja, a lei processual tem validade geral e
posterior, não podendo retroagir. Desse modo, os atos processuais praticados na
vigência da lei antiga não serão afetados por nova lei que sobrevier. Não se pode
esquecer que o processo penal excepcionou esta regra: lá retroagirá a lei para
beneficiar o réu.
ATENCAO
A lei processual terá validade imediata e geral “respeitando o ato jurídico

perfeito, a coisa julgada e o direito adquirido” (BRASIL, 1942, Art. 6º).
5 INTERPRETAÇÃO DA LEI PROCESSUAL

Sabe-se que interpretar uma lei constitui em obter o sentido e o alcance
da norma jurídica, procurando considerar o conteúdo que o texto possui com
relação à realidade fática. Noutras palavras, pode-se afirmar que o exercício
de interpretação incide em determinar o conteúdo expresso na lei, fixando o
significado do enunciado legal.
No perfeito ensinamento de Carlo Maximiliano (2002, p. 3):
[...] interpretar é explicar, esclarecer; dar o significado de vocábulo

atitude ou gesto; reproduzir por outras palavras um pensamento
exteriorizado, mostrar o sentido verdadeiro de uma expressão; extrair,
de frase, sentença ou norma, tudo o que na mesma se contém.
9
No âmbito da dogmática jurídica, a atividade de interpretação é dada na

maioria das vezes ao juiz, para que ele diga como e quando devo aplicar aquela
lei. A interpretação é tão marcada no nosso país, que ela pode se dar de forma
monocrática, podendo, cada juiz, ter uma interpretação diferente sobre o mesmo
caso concreto. Contudo, todos os operadores do direito interpretam a lei.
A interpretação se caracteriza então por meio do provimento do juiz e o

discurso retórico e teórico dos advogados e dos promotores. Pode auxiliar ainda
o estudo jus filosófico de muitas pessoas da academia. Nesse sentido, depreende-
se que a hermenêutica, como meio de se interpretar, está fortemente relacionada
à Filosofia do Direito.
A Escola da Exegese foi a fonte principal e mais tradicional para se buscar

a excelência na interpretação de leis e tentava-se, ainda, entender o que estava
pensando o legislador ao escrever tal norma. Tem-se essa escola como marco inicial
da ciência do direito moderno, já que apenas com o aparecimento da codificação
o Direito admite suas nuances como ciência, na definição epistemológica da
palavra.
Assim, durante muito tempo se acreditou que a finalidade principal do

jurista seria desvendar o significado da lei, através de um meio declaratório —
como se os juízes fossem portadores de uma verdade real e absoluta e tivessem
a missão de fazer grandes revelações. Assim, cabia ao juiz explicar as palavras
do legislador da forma mais clara possível, mesmo que isso implicasse em um
exercício de adivinhação, deveria sempre o jurista buscar manter a vontade do
legislador, ou ao menos dizer o que ele pretendeu.
De modo crítico e reflexivo, poderia dizer que a escola da exegese via na

lei a única fonte do direito, a lei era o fim em si mesmo. Pode-se afirmar que para
tal escola "a lei e o direito constituem a mesma realidade, pois a única fonte do
direito é a lei e tudo que estiver estabelecido na lei é direito" (DINIZ, 1995, p. 46).
Aplicando-se a teoria da escola da Exegese, o intérprete não precisaria

buscar outros elementos além do próprio texto legal para sua compreensão. Não
se levaria em conta a realidade fática, nem os princípios do direito por exemplo,
já que a lei, externada na forma de códigos, era apresentada como um compêndio
que previa e disciplinava toda e qualquer conduta humana.
Diante das definições estabelecidas, a doutrina e os magistrados tinham

uma importância diminuta, como tudo já estava previsto pela lei, os juízes
deveriam ser na maioria, senão em todos os casos, meros declaradores de direitos
e aplicadores da lei, no direito francês estes juízes ficaram conhecidos por serem
simplistas declaradores de la bouche de la loi, ou “a boca da lei”, como falamos aqui
no Brasil. Desta maneira, conclui-se que a tarefa do magistrado consistiria em um
simples exercício silogístico.
10
Nesses casos, para a obtenção da melhor justiça, deveria o juiz partir de

duas premissas para chegar a uma conclusão e só assim proferir a sentença. A
saber: a premissa maior seria a lei, e a premissa menor a situação de fato, o caso
concreto. E a sentença seria a conclusão de tal silogismo: a aplicação da regra
geral à situação real, como demonstrado a seguir:
FIGURA 2 – NORMA E CASO CONCRETO
FONTE: O autor
É possível perceber que todo esse percurso delineado no esquema da

Figura 2, retrata a natureza material e processual de uma lei e todo o seu processo
interpretativo. Nesses casos, e em outros, a lei terá a natureza jurídica de norma
processual por servir como regulamentação da atuação das pessoas na esfera e
no decorrer do processo. Assim, clara é a colaboração esclarecedora de Moacyr
Amaral Santos (1994, p. 34):
Mas, repita-se, as leis processuais, em sua essência, regulam

as atividades dos órgãos jurisdicionais no exercício da função
jurisdicional, isto é, aquelas atividades, não só dos juízes como das
pessoas que com estes colaboram, destinadas à atuação da lei aos
concretos e determinados conflitos de interesses.
Não poderíamos deixar de lembrar que as normas processuais possuem

natureza de normas de direito público, ou seja, decorrer do Estado. Na regra geral,
não podem ser descumpridas por vontade das partes envolvidas no conflito,
sendo, portanto, normas de aplicação e cumprimento obrigatório.
Podemos ainda acrescentar que a arte de interpretar é extrair um

sentido, mas obter o sentido dentro de uma ordem normativa da própria esfera
processual, é não só descobrir a razão e o sentido de ser do texto, como também
seu significado dentro do sistema de princípios e da realidade operada por todos
os atores judiciários.
11
A tarefa interpretativa, constituirá a missão de trazer à luz todo o conteúdo

da norma, a fim de desnudar o que ali se contém. Importa esclarecer que vontade
descrita na lei, não demonstra apenas a vontade do legislador, mas traduz
dos fatos e circunstâncias da época — regidas pelo binômio local e tempo —
expressando o sentimento de uma determinada sociedade. Como as sociedades
mudam com o tempo, as leis também deveriam acompanhar este dinamismo. De
tal modo, vê-se que interpretar é determinar o valor, buscando o significado e o
alcance da lei em dado momento da história.
Lembre-se de que a interpretação das leis processuais deve sempre ser

visualizada e entendida como um instrumento para aplicação do direito material,
e tem por fim principal a obtenção de justiça e a pacificação dos conflitos.
Caminhando para o fim, deve-se ressaltar que não existem regras ou

métodos interpretativos determinados para análise das normas processuais.
Recomenda-se que ao efetuar a interpretação de lei processual, o ordenamento
jurídico deve ser visualizado no todo, realizando sempre uma interpretação
sistematizada, levando em conta os princípios informativos e constitucionais do
processo, como, por exemplo, a instrumentalidade, a efetividade, a ampla defesa,
e contraditório.
E
IMPORTANT
Art. 5º, LV, CRFB: “aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e

aos acusados em geral são assegurados o contraditório e ampla defesa, com os meios e
recursos a ela inerentes”.
Ainda, sobre tal temática, não poderia deixar de trazer a brilhante e

esclarecedora lição de Pontes de Miranda, na qual, a principal regra jurídica de
interpretação do direito processual é a que se pode formular do seguinte modo:
A regra jurídica processual há de entender-se mera regra para que se

realize o direito objetivo e, pois, no sentido de não atingir o direito
material. Se, em algum ponto, há derrogação a esse, em vez de (ou)
junto à regra jurídica processual está a regra de direito material,
heteretópica, a que se deve tal derrogação (MIRANDA, 1995, p. 68-69).
Ao final, podemos dizer que para as leis processuais não se aplicam regras
próprias de interpretação a serem aplicadas, basta que sejam razoavelmente
compreendidas e reveladas, levando em consideração as finalidades do processo
e sua característica. Por isso, se faz tão importante uma interpretação sistemática
da lei processual de forma honesta e coerente.
12
6 CONSTITUIÇÃO E PROCESSO
Atualmente, se faz muito importante o estudo do Direito Processual
Civil integrado com o Direito Constitucional. Por isso é fundamental toda uma
compreensão acerca dos direitos fundamentais, principalmente dos principais
direitos fundamentais processuais que se apresentam no art. 5º da CRFB. E ainda,
compreender através das chamadas “dimensões de direitos fundamentais” toda
esta classificação histórica.
Sobre isso, podemos acrescentar que “o juiz não pode se limitar ao que o
legislador infraconstitucional estabelecer devendo ater-se, principalmente, ao que
foi estabelecido pela Constituição” (MARINONI, 2010, p. 55). Amaral de Souza
(2008, p. 104) ensina que “O processo deve seguir à risca o que a Constituição
Federal para ele estabeleceu, principalmente no que se refere à tutela dos direitos
fundamentais: imunizar e reparar, quando preciso, o direito [...] de acordo com
os preceitos e valores inseridos na Constituição Federal”.
Deste modo, a análise dos princípios processuais previstos na Constituição

é de suma importância. Um dos mais relevantes é o princípio do Contraditório,
que se trata de uma garantia fundamental prevista no rol do art. 5º da Constituição
da República. “O princípio do contraditório significou a obrigação de audiência
bilateral, de comunicação do ajuizamento da causa e dos atos processuais, bem
como a possibilidade de impugnar tais atos” (GRECO, 2005, p. 547).
Com o propósito de melhor compreender o tema proposto, é necessário

ressaltar a diferença entre o Direito Constitucional Processual e o Direito
Processual Constitucional. Nas lições de Daniel Mitidiero (2011, p. 39):
No plano das relações entre processo e Constituição, ressalta-se a

existência do “direito processual constitucional”, que constitui a
condensação metodológica e sistemática dos princípios constitucionais
do processo. Essa colocação metodológica e sistemática revela ao
processualista dois sentidos vetoriais em que se pode sentir as relações
entre processo e Constituição: de um lado, na via Constituição-
processo, tem-se a tutela constitucional deste e dos princípios que
devem regê-lo, alçados a nível constitucional; de outro, na perspectiva
processo-Constituição, a chamada jurisdição constitucional, voltada
ao controle de constitucionalidade das leis e atos administrativos e à
preservação de garantias oferecidas pela Constituição.
Assim, o Direito Constitucional Processual se relaciona com as normas

processuais previstas na CF/88 e aos princípios processuais constitucionais, como
por exemplo, o Princípio do Devido Processo Legal (due process of law) e do Juiz
Natural, os quais são aplicados ao processo, em geral, e que veremos de forma
mais detalhada na próxima seção.
13
Ainda vale lembrar, que, modernamente, os estudos do Direito Processual

também foram influenciados por uma nova corrente de estudos denominada
neoconstitucionalismo, que propõe uma renovação do pensamento jurídico.
Guilherme Botelho (2010, p. 39), sobre o neoconstitucionalismo esclarece:
Trata-se de um movimento umbilicalmente ligado ao Estado

Constitucional. Correto afirmar que corresponde ao próprio Estado
Constitucional de Direito em funcionamento ou, ainda, o Estado
Constitucional em prática. Em suma: é o modo de pensar próprio
do Estado Constitucional; sua consequência lógica e previsível. Um
método baseado na lógica argumentativa, em correspondência à
adoção de constituições ricas em enunciados normativos fundamentais
de conceitos de abertura semântica que passam a exigir do jurista
maior conhecimento inter-relacional das diversas ramificações do
direito, e não apenas ele.
Neste sentido, com o advento do neoconstitucionalismo, passou a ter

maior atenção ao direito processual e uma grande mudança principalmente na
perspectiva da atuação do juiz. Obrigando que o magistrado profira suas decisões
baseadas, preponderantemente, na Constituição Federal. E, para que isso fosse
alcançado, passou a adotar conceitos jurídicos indeterminados e cláusulas gerais,
que bem conhecemos como o princípio da boa-fé objetiva. Esses princípios por
sua vez, imprimem uma marca de flexibilidade, e evita a rigidez das soluções,
permitindo ao juiz maior liberdade na sua função decisória e ainda exige dele um
maior conhecimento do direito.
Assim, o processo passa a ser estudado e entendido a partir de uma

premissa constitucionalizada atentando-se aos princípios gerais do Direito, que,
somado a uma preparação específica, permitindo aos atores do campo jurídico
uma ação do direito através de novas técnicas, tais como o respeito aos princípios
gerais de direito.
Além do mais, a Constituição passou a ser o requisito para aplicação das

legislações infraconstitucionais, diversos fatores influenciaram esse novo modo de
pensar e agir processualmente. Isso só foi possível, pois buscou-se compreender
que a Constituição não é apenas um limite a esse poder político, sendo mais do
que isso, é um conjunto de normas fundamentais hipotéticas que devem ser
cumpridas para o bem-estar da população e para o reforço da cidadania e do
estado democrático de Direito.
Sabe-se que existem diversas manifestações dessas mudanças na forma

de pensar a relação entre o processo e a Constituição, conforme lição de Fredie
Didier Jr. (2009, p. 98), neste sentido destacamos algumas:
a) parte-se da premissa de que a Constituição tem força normativa

e, por consequência, também têm força normativa os princípios e os
enunciados relacionados aos direitos fundamentais;
b) desenvolvimento de uma nova hermenêutica constitucional (com
a valorização dos princípios e o desenvolvimento dos princípios da
proporcionalidade e razoabilidade).
14
7 PRINCÍPIOS GERAIS DO DIREITO PROCESSUAL CIVIL

Os ensinamentos basilares que constituem e orientam a formação dos
sistemas que compõem o Direito Processual Civil. Dentro dessa seara, podemos
destacar os seguintes princípios:
a) Princípio da Imparcialidade do Juiz: para que a decisão proferida pelo juiz

seja justa e válida, é preciso que o magistrado atue de forma imparcial. Ele não
pode preferir e privilegiar nenhuma das partes. O juiz deve se posicionar entre
as partes e acima delas, esta é a primeira condição para que possa exercer a sua
função judicante. A princípio da imparcialidade do juiz é pressuposto lógico
para que a relação processual se instaure e seja válida, senão ele poderá ser
considerado suspeito ou impedido para prosseguir naquele caso.
b) Princípio da Igualdade: os advogados e as partes devem ter tratamento
isonômico pelo juiz. Esse princípio encontra-se previsto no art. 5° da CF.
Isso ocorre, porque as partes e os procuradores devem merecer tratamento
igualitário, assim gozaram das mesmas oportunidades de fazer valer em juízo
os seus questionamentos.
c) Princípio do Contraditório e da Ampla Defesa: na relação processual é basilar
e de conhecimento de todos, que ambas as partes no processo devem ter direito
de se manifestar sobre o que está em juízo e de se defender de quaisquer
afirmações que lhes forem imputadas. Nesse sentido, ensina Leonardo Greco
(2010, p. 539) que:
O princípio do contraditório pode ser definido como aquele segundo o

qual ninguém pode ser atingido por uma decisão judicial na sua esfera
de interesses, sem ter tido a ampla possibilidade de influir eficazmente
na sua formação em igualdade de condições com a parte contrária.
d) Princípio da ação: também denominado princípio da demanda, diz que

compete à parte a iniciativa de provocar à jurisdição. Chama-se ação o direito
de demandar nos órgãos jurisdicionais, visando à satisfação de um direito.
A jurisdição sempre será inerte e, para a sua movimentação ela deve ser
provocada.
e) Princípio da disponibilidade e da indisponibilidade: refere-se ao poder que
as pessoas têm de exercer ou não seus direitos. No Direito Processual tal poder
é ratificado pela possibilidade de apresentar ou não sua pretensão em juízo,
bem como de apresentá-la da maneira que melhor lhes couber e renunciar
a ela ou a certas situações processuais. De modo contrário, prevalecerá no
processo criminal o princípio da indisponibilidade, já que o cometimento de
um crime se trata de uma lesão irreparável ao interesse coletivo e a pena deve
ser obrigatoriamente cumprida para a restauração da ordem jurídica que fora
infringida.
f) Princípio dispositivo e princípio da livre investigação das provas: verdade
formal e verdade real: o princípio do dispositivo determina que o juiz depende
da iniciativa das partes quanto às provas e às alegações da decisão, para fazer a
instrução da causa. Cabe ao juiz ter acesso e mandar produzir todas as provas
cabíveis e necessárias para se conseguir a verdade real.
15
g) Princípio da economia e instrumentalidade das formas: como o processo se

trata de um instrumento, não se pode permitir um gasto exagerado com relação
aos bens que estão em disputa, logo, deve existir uma necessária proporção e
razoabilidade entre fins e meios, para equilíbrio do binômio custo-benefício
daquilo que está sendo tratado. E jamais desperdiçar recursos públicos do
poder judiciário e tempo dos jurisdicionados.
h) Princípio do duplo grau de jurisdição: muito criticado por algumas pessoas,
ele garante a possibilidade de revisão, por meio de um recurso, das causas já
julgadas pelo juiz em primeira instância, que um novo juiz (de grau superior),
também denominada de segunda instância faça a reapreciação da matéria.
O princípio do duplo grau de jurisdição se fundamenta na possibilidade de
a decisão de primeiro grau não ser adequada, errada ou até mesmo injusta.
Podendo se desdobrar a necessidade de permitir sua reforma em grau de
recurso em instância superior.
i) Princípio da publicidade: a publicidade norteia a maioria dos processos,
exceto aqueles que correm em segredo de justiça. A presença do público nas
audiências e sendo possível o exame dos autos por qualquer pessoa concebem
o mais seguro instrumento de fiscalização popular sobre o trabalho dos
magistrados, promotores públicos e advogados. Por fim, o povo é o juiz dos
juízes, conforme é no júri popular e em direito penal.
j) Princípio da motivação das decisões judiciais: todas as decisões judiciais
devem, obrigatoriamente, ser motivadas pelo magistrado, fundamento jurídico
e principiológico são as bases do direito brasileiro.
NOTA
Art. 371 do CPC - “O juiz apreciará a prova constante dos autos,

independentemente do sujeito que a tiver promovido e indicará na decisão as razões da
formação de seu convencimento”.
DICAS
Para saber mais do assunto leia os textos indicados.
• A atuação do juiz no novo Código de Processo Civil, de Benedito Corezzo Pereira Filho,
para o site Consultor Jurídico. Disponível em: https://www.conjur.com.br/2015-mar-30/
benedito-cerezzo-atuacao-juiz-codigo-processo-civil.
• O papel do Juiz no processo civil moderno, de Otacílio José Barreiros. Disponível em:
http://www.revistajustitia.com.br/artigos/2w2a27.pdf.
16
RESUMO DO TÓPICO 1
Neste tópico, você aprendeu que:
• O conceito de Direito Processual deve ser compreendido como sistema de

princípios e normas legais que se interagem entre si com o intuito de regularem
o processo, servindo ainda, para disciplinar as ações dos sujeitos interessados
na prestação jurisdicional.
• O processo pode ser compreendido por três dimensões distintas, a saber:

processo como método de criação de normas jurídicas; processo como ato
jurídico complexo (procedimento); processo compreendido como relação
jurídica.
• O direito processual e o direito material caminham juntos trilhando um

movimento de cooperação, o direito processual é o instrumento utilizado por
juízes e advogados, para se chegar a concretização do direito material.
• O direito processual existe por meio de algo que a doutrina chama de

jurisdição: que se trata do poder que o Estado detém para aplicar o direito a
um determinado caso específico, visando solucionar conflitos de interesses e
com isso proteger a ordem jurídica e a autoridade da lei.
• A Eficácia da lei é ensinada na disciplina de Introdução ao estudo do direito,

como sendo a aptidão para que uma lei possa produzir efeitos jurídicos. Logo,
os efeitos da lei, podem ser limitados a um determinado local (espaço) ou a
um determinado período de tempo. Tal limitação se sobrepõe, inclusive, à lei
processual.
• Interpretar uma lei constitui em obter o sentido e o alcance da norma jurídica,

procurando considerar o conteúdo que o texto possui com relação à realidade
fática.
• O processo deve seguir à risca o que a Constituição Federal para ele estabeleceu,
principalmente no que se refere à tutela dos direitos fundamentais: imunizar e
reparar, quando preciso, o direito
17
AUTOATIVIDADE
1 O processo compreendido como ato jurídico complexo, refere-se ao(s):
a) ( ) Atos procedimentais, que formam o processo judicial e servem para

prestação judicial.
b) ( ) Atos legislativos, que formam o processo legislativo.
c) ( ) Caso concreto que deve ser analisado pelo juiz.
d) ( ) Atos procedimentais, que se formam no âmbito da administração
pública direta e indireta.
2 De acordo com a eficácia da lei processual no tempo e a previsão da LINDB,

é correto afirmar que:
a) ( ) A lei processual não possui validade imediata após sua aprovação,

precisando de sanção presidencial.
b) ( ) A lei processual não possui validade imediata após sua aprovação,
precisando de sanção dos ministros do STF.
c) ( ) A lei processual terá validade imediata e geral respeitando o ato jurídico
perfeito, a coisa julgada e o direito adquirido.
d) ( ) A lei processual terá validade mediata e genérica respeitando o ato
jurídico perfeito, a coisa julgada e o devido processos legal.
3 “O juiz não pode se limitar ao que o legislador infraconstitucional estabelecer

devendo ater-se, principalmente, ao que foi estabelecido pela Constituição”.
Essa premissa , modernamente, refere-se:
a) ( ) A uma visão do processo inquisitorial.

b) ( ) A uma visão global e universal do direito processual.
c) ( ) A uma visão internacional do direito processual.
d) ( ) A uma visão constitucionalizada do direito processual.
4 O princípio do duplo grau de jurisdição encontra guarida na alternativa:
a) ( ) Garantia de possibilidade de revisão, por meio de um recurso, das

causas já julgadas pelo juiz em primeira instância.
b) ( ) Decisão de uma questão incidente sem resolução do mérito, isto é, sem
dar uma solução final à lide proposta em juízo.
c) ( ) É o pronunciamento por meio do qual o juiz, põe fim à fase cautelar do
procedimento comum, bem como extingue a execução.
d) ( ) Decisão de uma questão incidente com resolução do mérito, isto é, sem
18
5 O código de processo civil aduz que: “O juiz apreciará a prova constante
dos autos, independentemente do sujeito que a tiver promovido e indicará
na decisão as razões da formação de seu convencimento”. Neste sentido o
princípio em destaque é:
a) ( ) Juiz Natural.
b) ( ) Ampla Defesa.
c) ( ) Contraditório.
d) ( ) Da motivação das decisões judiciais.
19
20
UNIDADE 1
TÓPICO 2
PROCESSO DE CONHECIMENTO, DE EXECUÇÃO E

CAUTELAR
1 INTRODUÇÃO
Neste tópico vamos estudar, processo de conhecimento: é aquele em que
o juiz decide qual das partes tem razão na lide e todo o desdobramento sobre
ele como a audiência de instrução e julgamento. Adiante, veremos o processo
cautelar como sendo o processo que tem por finalidade proteger o objeto da ação
principal.
E, por fim, ainda estudaremos o processo de execução e as novidades

trazidas pelo Novo Código de Processo Civil, que esclarece que não haverá mais
o processo cautelar autônomo. O diploma processual existente será a existência
de medidas e providências com as mesmas características cautelares, mas que não
darão origem a um processo autônomo.
2 AUDIÊNCIA DE INSTRUÇÃO E JULGAMENTO

As audiências de instrução e julgamento, também denominadas (AIJ) pelos
juízes, serventuários e advogados, se caracteriza por ser a parte mais importante
do processo de conhecimento. É uma sessão pública, logo pode ser assistida por
todos, e trata-se de um ato solene presidida pelo órgão jurisdicional competente,
com a presença e participação das partes, advogados, testemunhas e auxiliares
da justiça.
O objetivo principal da AIJ é de tentar conciliar as partes, produzir se

possível prova oral, dando oportunidade para se debater e posteriormente decidir
a causa da forma mais justa. É denominada como de "instrução e julgamento",
por serem estes seus objetos centrais: instruir (produzir provas); julgar (decidir)
oralmente; tentativa de conciliação; debate (alegações finais).
Entretanto, apesar de todas estas atribuições, não se trata de ato essencial

dentro do processo, podendo ser dispensada quando cabível julgamento
antecipado do mérito conforme prevê o artigo 355 do CPC. As principais
atividades desenvolvidas na audiência de instrução e julgamento são: tentativa
de conciliação; arguição do perito; produção de prova oral; apresentação de
alegações finais; prolação de sentença.
21
Assim, pode-se dizer que a audiência de instrução e julgamento é um ato

processual solene e serve, principalmente, para colher a prova oral (depoimento
de partes e/ou testemunhas). Tem sua forma e função delimitadas no Código de
Processo Civil, nos artigos 358 a 368, vide:
Art. 358. No dia e na hora designados, o juiz declarará aberta a

audiência de instrução e julgamento e mandará apregoar as partes e
os respectivos advogados, bem como outras pessoas que dela devam
participar.
Art. 359. Instalada a audiência, o juiz tentará conciliar as partes,
independentemente do emprego anterior de outros métodos de
solução consensual de conflitos, como a mediação e a arbitragem
(BRASIL, 2015, s.p.).
Importa destacar, ainda, que qualquer audiência exige dos advogados

argumentação jurídica em defesa do seu cliente. Por acontecer de forma muito
dinâmica, a AIJ é uma das que mais deixa os advogados atentos e após o novo
CPC é preciso estar atento a possibilidade de se valer dos métodos consensuais
de resolução de conflitos.
Sobre estes métodos e tentativas conciliatórias todo o destaque deve ficar

com o art. 358 do CPC no dia e hora anteriormente denominados pelo juiz, serão
apregoadas as partes e seus advogados para dar início à AIJ.
Toda vez que tiver início a audiência, o juiz deve, antes de passar à
produção de provas, buscar conciliar as partes. A conciliação já era situação
prevista no antigo Código de Processo, contudo, após 2015, ela foi favorecida e
incrementada com sua previsão em diversos dispositivos. No entanto, a novidade
contida no novo CPC refere-se aos métodos de conciliação.
O novo código determina que a tentativa de conciliação pelo magistrado

deve ocorrer independentemente de prévias e eventuais soluções consensuais do
conflito, já tentadas anteriormente. Fora isso, para além do instituto da conciliação,
outras formas para solução de conflitos podem ser empregadas, como é o caso da
mediação e da arbitragem.
Mesmo que já tenha acontecido anteriormente uma audiência de

mediação, conciliação e arbitragem, deve o juiz, de acordo com a nova redação,
realizar novamente a tentativa para solução do conflito entre as partes, valendo-
se de quaisquer técnicas previstas para a resolução do conflito.
O novo código também trouxe uma alteração com relação a AIJ,

antigamente ela não poderia ser fragmentada, agora, esta hipótese está prevista,
de maneira excepcional no Artigo 365 do novo CPC. Assim ficou redigido:
22
TÓPICO 2 | PROCESSO DE CONHECIMENTO, DE EXECUÇÃO E CAUTELAR
Art. 365. A audiência é una e contínua, podendo ser excepcional e

justificadamente cindida na ausência de perito ou de testemunha,
desde que haja concordância das partes.
Parágrafo único. Diante da impossibilidade de realização da
instrução, do debate e do julgamento no mesmo dia, o juiz marcará
seu prosseguimento para a data mais próxima possível, em pauta
preferencial (BRASIL, 2015, s.p.).
Vale esclarecer, que, muito embora, a parte final do dispositivo exija a

concordância das partes para fragmentação da audiência, existem casos em que
bastará a decisão fundamentada do juiz, ainda que dela as partes não concordem.
Não se pode olvidar do Artigo 362 do Código de Processo Civil, que

autoriza o adiamento da audiência de instrução e julgamento nas hipóteses ali
elencadas. Os exemplos são: por convenção das partes (Inciso I) ou ausência de
testemunhas devidamente justificadas (Inciso II e III).
Quando se chegar ao final da audiência de instrução e julgamento,

importa lembrar que ainda pode ser requisitado a apresentação de alegações
finais de forma oral (o que não é muito comum e usual no direito brasileiro —
geralmente usa a linguagem escrita), passada esta fase, não existindo mais nada
superveniente (como suspensão e impedimento de partes, advogados ou juiz)
deverá só aguardar a sentença.
NOTA
A AIJ tem papel muito importante para o desdobramento da ação judicial, pois
nela podem ser produzidas provas importantes referentes ao caso, devendo o profissional
(advogado das partes) que nela participa estar atento para não cometer erros.
3 JURISDIÇÃO: CONCEITO E ESPÉCIES

Na lição de Wambier, Almeida e Talamini (2002), jurisdição, no campo do
processo civil, é a função de resolver os conflitos que a ela sejam dirigidos. Não
importando, se estes conflitos, se deram por pessoas naturais, jurídicas ou entes
despersonalizados. Já no dizer de Galeno Lacerda, apresentada por Carneiro:
Jurisdição é a atividade pela qual o Estado, com eficácia vinculativa

plena, soluciona a lide declarando ou realizando o direito em concreto.
Trata-se, pois, de atividade pela qual o Estado-Juiz, em substituição
às partes, e com desinteresse na lide (terzietà) decide a quem cabe
o direito, declarando-o ou fazendo-o ser concretizado, possuindo
poderes coercitivos para tanto. Neste mister, o Estado-Juiz emprega
a legislação, produto do Poder Legislativo, como fonte fim para a
atividade jurisdicional (CARNEIRO, 2001, p. 98).
23
O objetivo da jurisdição versa sobre a realização dos interesses que

ficaram insatisfeitos, buscando a integração do direito atingido. Confere-se,
que a jurisdição, teria por objeto substituir as partes e satisfazer a pretensão
delas, e ao mesmo tempo que reintegra a eficácia do direito lesado, assegura
ao o cumprimento da lei. São características da jurisdição: a jurisdição age por
provocação — é inerte; deve ser requeira perante o Estado-Juiz; atividade pública;
monopólio do Poder Judiciário e a jurisdição possui autoridade de coisa julgada.
Vale dizer, que embora exista decisão de contenciosos administrativos,

estas não impedem a atuação ou exercício da atividade jurisdicional, conforme
disposição constitucional prevista no Artigo 5º, XXXV, CF/88.
Mais uma extraordinária característica da jurisdição é a sua atividade

substitutiva, ou seja, para realizar a vontade concreta da lei, o Estado-Juiz substitui
as partes para uma solução possível à lide. Assim, nasce a indeclinabilidade
da atividade jurisdicional, que dever ser exercida por um juiz natural, com
investidura e competência para resolver a lide.
Segundo a doutrina majoritária, a jurisdição se divide em duas grandes

espécies: a contenciosa e a voluntária. A jurisdição contenciosa ainda se subdivide
em: Jurisdição Comum e Jurisdição Especial.
a) A jurisdição comum: compreende a civil e a penal. No combo da jurisdição

civil, encontram-se também as demandas de natureza comercial, previdenciária
e administrativa. A Jurisdição Comum atua nas esferas federal, estadual e
distrital.
b) A jurisdição especial: divide-se em trabalhista, militar e eleitoral. A jurisdição
trabalhista pertence à Justiça Federal, salvo lugares menores, onde não haja
justiça do trabalho, e o juiz estadual comum exercerá as funções própria do
magistrado trabalhista.
Ressalta-se que em termos de organização judiciária, todas estas jurisdições

possuem primeira e segunda instâncias, possibilitando análise das decisões pelos
Tribunais Superiores (STJ, TST, STM, TSE, STF) competentes a cada decisão
conforme a competência da matéria tratada em cada uma delas.
Já a jurisdição voluntária, é a função exercida pelo Estado, por meio

do juiz, mediante um processo, no qual busca-se solucionar causas que lhe
são submetidas sem existir conflito de interesses entre duas partes, conforme
procedimento descrito no art. 719 do CPC.
No modelo e previsão de jurisdição voluntária, os interessados buscam o

judiciário para obterem determinada decisão que lhes interessam para aquisição
de determinado bem da vida. Não há nessa espécie procedimental um litígio
constituído.
24
Na jurisdição voluntária, não há também coisa julgada, logo pode se

interpretar que não há jurisdição. Observa-se então, a existência de deficiências
da jurisdição voluntária para uma concepção do que venha a ser jurisdição, mas
este é tema para outro debate.
Caminhando para o fim desta parte, pode-se afirmar que a jurisdição,

como visto, consiste em uma atividade pública, substitutiva às partes, que
pretende colocar fim a um processo, satisfazendo os interesses ainda insatisfeitos,
reintegrando o direito objetivo, e coroando com o cumprimento da vontade
concreta da lei.
Por fim, a jurisdição “[...] é uma das funções do Estado, mediante a qual este
se substitui aos titulares dos interesses em conflito para, imparcialmente, buscar
a pacificação do conflito que os envolve, com justiça” (CINTRA; GRINOVER;
DINAMARCO, 2006, p. 145).
4 JURISDIÇÃO CONTENCIOSA E VOLUNTÁRIA: QUADRO

ESQUEMÁTICO
Como visto, a jurisdição é o poder que o Estado tem de resolver os
conflitos que lhe são submetidos a apreciação, substituindo a vontade das partes
e impondo essa decisão estatal com base nas normas jurídicas. Isso ocorre para
proibir a autotutela dos interesses individuais objetivando a pacificação social. A
essa função do Estado dá-se o nome de jurisdição contenciosa, que, em síntese,
“tem por objetivo a composição e solução de um litígio” (BORGES, 1997, p. 211).
As diferenças entre a jurisdição voluntária e a jurisdição contenciosa

são importantes de serem demarcadas: a jurisdição voluntária tem caráter
administrativo, resolvendo um negócio judicial com a participação do juiz, a
jurisdição contenciosa tem caráter jurisdicional, com objetivo a pacificação social,
substituindo a vontade das partes que, se não for cumprida, pode ser aplicada de
modo coercivo.
Ainda no quesito diferenças, a jurisdição voluntária não apresenta conflito

de interesses, logo não existe uma coisa a ser julgada. Dessa maneira, não existe
uma sentença, mas sim um procedimento, ao contrário da jurisdição contenciosa,
na qual o juiz age a partir de um conflito de interesses, julgando um processo e
decidindo o que deve ser feito. Verifique estas diferenças no quadro esquemático
a seguir:
25
QUADRO 2 – TIPOS DE JURISDIÇÃO
JURISDIÇÃO JURISDIÇÃO
CONTENCIOSA VOLUNTÁRIA
ATIVIDADE Jurisdicional Administrativa
CAUSA Lides Ato ou negócio jurídico
SUJEITOS Partes Interessados
INICIATIVA Ação Requerimento
FORMA Processo Procedimento
COISA JULGADA Há Não há
CRITÉRIO DE Legalidade estrita Legalidade ou equidade
JULGAMENTO
FONTE: O autor
4.1 JURISDIÇÃO CONTENCIOSA

A jurisdição contenciosa tem as seguintes características:
• Estabelecida quando existem partes antagônicas, havendo, de um lado, o

autor, que busca conseguir uma solução judicial a um conflito de interesses
e, do outro, o réu, que é a pessoa sobre a qual se pressupõe atitudes que vão
contra o interesse e a ordem social.
• Possui um processo judicial e uma sentença que vai favorecer uma das partes
em detrimento da outra, sendo comum e rotineiro que haja litigiosidade.
• A sentença judicial, proferida pelo juiz, determina a ação a ser tomada,
substituindo a vontade das partes em litígio e é obrigatória, devendo ser
cumprida, já que foi tomada com base em dados e fatos comprovados, tendo
como respaldo a legislação pertinente ao processo.
• A jurisdição contenciosa apresenta uma solução independentemente da
vontade dos litigantes, sendo imperativa, de observância compulsória e, se
necessário, até mesmo forçada.
E
IMPORTANT
Notar que as diferenças estão retratadas em lei e doutrina, por isso reforço que
a leitura do material deve sempre estar acompanhada do Código de Processo Civil.
26
4.2 JURISDIÇÃO VOLUNTÁRIA

No procedimento da jurisdição voluntária as regras a cumprir estão de
acordo com o art. 720 e seguintes:
• Instaura-se o processo por petição inicial por provocação do interessado, do

Ministério Público ou da Defensoria Pública com atribuição de valor da causa
e identificação da providência judicial almejada (Artigo 720).
• As despesas processuais são antecipadas pelo requerente e rateadas entre
todos os interessados; os interessados têm o prazo de quinze dias para poder
manifestar-se (Artigo 721).
• A Fazenda Pública será sempre ouvida, nos casos em que tiver interesse (Artigo
722).
• O Ministério Público será ouvido, apenas nos casos do art. 178 do CPC (Artigo
721).
• O pedido será resolvido em dez dias, por sentença, que é apelável (Artigos 723
e 724).
• Os pedidos que tramitam pelo procedimento comum de jurisdição voluntária
estão regulados pelo Artigo 725.
Por fim, são procedimentos especiais de jurisdição voluntária de acordo

com o novo CPC:
• Notificação, interpelação e protesto (Artigo 726-729).

• Alienação judicial (Artigo 730).
• Homologação de divórcio e separação consensuais; homologação de extinção
consensual da união estável; alteração consensual de regime de bens do
matrimônio (Artigos 731-733).
• Abertura de testamento e codicilo (Artigos 735-737).
• Arrecadação de bens da herança jacente (Artigos 738-743).
• Arrecadação de bens dos ausentes; (Artigos 744-745).
• Arrecadação de coisas vagas (Artigo 746).
• Interdição (Artigo 747-758)
• Disposições Comuns à Tutela e à Curatela (Artigos 759-762).
• Organização e fiscalização das fundações (Artigos 764-765).
• Ratificação dos protestos marítimos e dos processos testemunháveis formados
a bordo (Artigos 766-770).
5 PROCESSO DE EXECUÇÃO
A Lei 11.232/05, alterou essa sistemática do processo civil e sua subdivisão,
uma vez que agora o processo de execução limitou-se a servir apenas para a
satisfação dos títulos executivos extrajudiciais.
27
A nova lei sepultou a necessidade de um processo autônomo (chamado de

processo de execução) para as hipóteses de títulos executivos judiciais. Ocorreu
uma união do processo de conhecimento com o de execução, surgindo apenas
uma fase no processo de cognição chamada de cumprimento de sentença. Veja
como ficou:
FIGURA 3 – CUMPRIMENTO DE SENTENÇA
FONTE: O autor
Mesmo que a sentença tenha várias determinações, por exemplo: obrigação

de fazer e obrigação de pagar quantia certa, a forma de sua efetivação seguirá o
rito do art. 498 e art. 509, do CPC. Desta forma, existirá tantos procedimentos
quanto houver obrigações a serem cumpridas.
O processo de execução está disciplinado a partir do art. 771, CPC veja:
Art. 771. Este Livro regula o procedimento da execução fundada em

título extrajudicial, e suas disposições aplicam-se, também, no que
couber, aos procedimentos especiais de execução, aos atos executivos
realizados no procedimento de cumprimento de sentença, bem
como aos efeitos de atos ou fatos processuais a que a lei atribuir força
executiva (BRASIL, 2015, s.p., grifo nosso).
A execução abarca duas modalidades, de maneira que são definidas

quanto ao título que está sendo executado:
• Primeiro, execução que tem como fundamento a execução de título

extrajudicial.
• A execução cujo objeto é o título judicial é denominada cumprimento de
sentença.
O que interessa saber é que a estrutura das duas espécies se dá pelo

título. O credor precisa ter um título para executar em juízo exatamente o que
determinar seu conteúdo. Importa esclarecer que o título precisa ser líquido,
com valor devidamente estipulado; de modo certo e ainda exigível, ou seja, estar
vencido e não houver sido pago.
28
ATENCAO
Dentro do processo de execução, não está previsto modalidade de defesa para

o devedor. O meio apropriado de defesa do devedor se dá fora do processo de execução e
por meio dos embargos do devedor.
A seguir serão demostradas as modalidades de execução previstas no

novo código de processo civil, destacando o respectivo artigo de cada uma destas
modalidades para melhor fixação e conhecimento do conteúdo.
• Toda execução é real – Artigo 789 CPC – A execução se consumará sempre

sobre o patrimônio do devedor. Existe uma exceção a este princípio, que é o
chamado patrimônio mínimo. Pois alguns bens são considerados como mínimo
existencial à pessoa, o mínimo para garantir o direito fundamental da dignidade
da pessoa humana e por isso não podem ser executados. Vide a literalidade do
artigo: O devedor responde com todos os seus bens presentes e futuros para
o cumprimento de suas obrigações, salvo as restrições estabelecidas em lei.
• A execução deve ser útil – Artigo 836 CPC – Toda execução deve possuir um
sentido de ser e existir dentro da matéria processual. Vide o artigo na íntegra:
Não se levará a efeito a penhora quando ficar evidente que o produto da
execução dos bens encontrados será totalmente absorvido pelo pagamento das
custas da execução.
• A execução deve ser econômica – Artigo 805 CPC – Ou seja, sempre será feita
do modo mais barato para evitar ônus para quem está sendo executado. Íntegra:
Art. 805. Quando por vários meios o exequente puder promover a execução, o
juiz mandará que se faça pelo modo menos gravoso para o executado. Parágrafo
único: Ao executado que alegar ser a medida executiva mais gravosa incumbe
indicar outros meios mais eficazes e menos onerosos, sob pena de manutenção
dos atos executivos já determinados.
Por fim, vale lembrar da livre disponibilidade da execução pelo credor

prevista no Artigo 755, CPC, isso quer dizer que “o exequente tem o direito de
desistir de toda a execução ou de apenas alguma medida executiva”. Quem
define o que é um título executivo extrajudicial é o sistema normativo, mais
precisamente o art. 784, NCPC.
29
E
IMPORTANT
“A penhora eletrônica realizada pelo convênio firmado entre Banco Central do

Brasil e Poder Judiciário (BacenJud), hoje prevista no artigo 854/CPC, nasceu como um
instrumento a conceder mais efetividade ao processo de execução [...]”.
FONTE: <https://www.migalhas.com.br/dePeso/16,MI301252,91041-Efetividade+da+acao+
de+execucao+evolucao+legislativa+jurisprudencial>. Acesso em: 2 mar. 2020.
6 PROCESSO CAUTELAR
Com a reforma do CPC em 2015, houve também uma evidente modificação
no regramento das cautelares como um todo. Possibilitando à extinção do
processo cautelar autônomo e ainda viabilizando a unificação do procedimento
pelo qual elas deveriam ser pleiteadas em juízo.
Vale dizer, que as modificações trazidas ajudaram no processo de

simplificação a tramitação das cautelares e, ao mesmo tempo em que acrescentaram
valor ao estudo do tema, necessitam de compreensão de noções relativas ao objeto
das cautelares e aos requisitos legalmente estipulados para sua aplicação no caso
concreto que for apresentado em juízo.
O que se teve foi a generalização da atipicidade da tutela antecipada, seja

na modalidade conservativa ou satisfativa. Agora, estando presentes os requisitos
genéricos para sua concessão, o juiz poderá determinar: arresto; sequestro; busca
e apreensão ou qualquer outra medida conservativa. E também poderá, presentes
os requisitos genéricos, conceder a tutela antecipada satisfativa. Vale lembra
que essa concessão dependerá do caso concreto, não havendo mais requisitos
casuísticos.
Não podemos deixar de falar que com a reforma do CPC foram extintos
o procedimento cautelar incidental, que era conhecido como a figura do
apensamento dos autos do procedimento cautelar aos do principal. Foi extinta
também a possibilidade de concessão de medidas cautelares de ofício pelo juiz.
Diante de tais alterações, a nova legislação processual demonstrou a

tendência sólida na retirada da autonomia do processo cautelar, transformando
sua concessão em uma técnica processual esperada à preservação do resultado
útil do processo, desde que sejam atendidos os requisitos legitimamente previstos
para tanto. Acerca do tema, Daniel Amorim Assumpção Neves afirma que:
30
O processo autônomo cautelar desaparece, e, como nunca houve um

processo autônomo de tutela antecipada, é possível afirmar que deixa
de existir o processo autônomo de tutela de urgência. Há tratamento
diversos quanto à natureza da tutela de urgência pretendida quando o
pedido for feito de forma antecedente (NEVES, 2016, p. 67).
A letra da lei trazida pelo atual Código estabeleceu o regime das tutelas
provisórias em livro próprio, as quais contam com disposições gerais comuns
previstas nos Artigos 294 a 299; tutela de urgência prevista nos Artigos 300 a 310;
e tutela de evidência prevista no Artigo 311, todos do referido diploma — que
devem ser artigos de leitura obrigatória para todos os alunos.
Ao ler os referidos artigos, fica evidenciado a existência de alteração

referente à desnecessidade de requerimento expresso da parte para que sejam
concedidas as denominadas tutelas provisórias. Nesse contexto, destaca-se
o posicionamento de Daniel Amorim Assumpção Neves (2016, p. 68) que, em
comparação com o Código de Processo Civil revogado, afirma:
No Novo Código de Processo Civil não há previsão expressa

condicionando a concessão de tutela provisória de urgência a
pedido expresso da parte, afastando-se, assim, da tradição do art.
273, caput, do CPC/73. Por outro lado, também não existe um artigo
que expressamente permita a sua concessão de ofício, ainda que em
situações excepcionais, como ocorria no CPC/1973 com o art. 797.
Ainda é preciso dizer que as tutelas provisórias se dividem em tutela de

evidência e de urgência. A tutela provisória é gênero, do qual a tutela de urgência
e a tutela de evidência são espécies.
QUADRO 3 – TIPOS DE TUTELA
TUTELA DE URGÊNCIA TUTELA DE EVIDÊNCIA

- A tutela de urgência exige - A tutela da evidência independe de
demonstração de probabilidade do tais requisitos, porque ela é uma tutela
direito e perigo de dano ou risco ao “não urgente”.
resultado do processo. - Artigo 311, CPC.
- Artigo 300, CPC.
FONTE: O autor
A tutela de urgência comporta uma subdivisão ainda:
• Tutela provisória de urgência antecipada ou satisfativa: asseguram a

efetividade do direito material, aqui o direito material está em risco.
• Tutela provisória de urgência cautelar: asseguram a efetividade do direito
processual, aqui a efetividade futura do processo estará em risco.
31
Já as tutelas da evidência não possuem uma subdivisão em espécies.

Contudo, é possível perceber que a sua concessão prevista nos quatro incisos do
artigo 311 do NCPC, ocorre segundo dois critérios básicos:
• Quando o direito material da parte que pleiteia a tutela é evidente.

• Quando uma das partes está, declaradamente, protelando o processo ou
abusando do exercício do seu direito de defesa.
Devendo juiz da causa ficar atento para estes fatos que são factíveis de
ocorrer em sede de processo.
DICAS
Para saber mais do assunto leia os artigos indicados.
• A audiência una como uma possível solução para o problema da morosidade do

processo civil brasileiro, de Rodrigo Cunha Ribas, para o site Migalhas, disponível no
endereço: https://www.migalhas.com.br/dePeso/16,MI306273,101048-A+audiencia+una
+como+uma+possivel+solucao+para+o+problema+da.
• Novo CPC traz mudanças no cumprimento definitivo de sentença, de José Rogério
Cruz e Tucci, disponível em : https://www.conjur.com.br/2015-nov-17/paradoxo-corte-
cpc-traz-mudancas-cumprimento-definitivo-sentenca.
32
RESUMO DO TÓPICO 2
• As audiências de instrução e julgamento, também denominadas (AIJ) pelos

juízes, serventuários e advogados se caracterizam por ser a parte mais
importante do processo de conhecimento.
• Jurisdição, no campo do processo civil, é a função de resolver os conflitos que

a ela sejam dirigidos. Não importando, se estes conflitos, se deram por pessoas
naturais, jurídicas ou entes despersonalizados.
• A jurisdição comum: compreende a civil e a penal. No combo da jurisdição

civil, encontram-se também as demandas de natureza comercial, previdenciária
e administrativa. A Jurisdição Comum atua nas esferas federal, estadual e
distrital.
• A jurisdição especial divide-se em trabalhista, militar e eleitoral. A jurisdição

trabalhista pertence à Justiça Federal, salvo lugares menores, onde não haja
justiça do trabalho, e o juiz estadual comum exercerá as funções própria do
magistrado trabalhista.
• A jurisdição voluntária tem caráter administrativo, resolvendo um negócio

judicial com a participação do juiz, a jurisdição contenciosa tem caráter
jurisdicional, com objetivo a pacificação social, substituindo a vontade das
partes que, se não for cumprida, pode ser aplicada de modo coercivo.
• A Lei 11.232/05, alterou essa sistemática do processo civil e sua subdivisão,

uma vez que agora o processo de execução limitou-se a servir apenas para a
satisfação dos títulos executivos extrajudiciais.
• Ocorreu uma união do processo de conhecimento com o de execução, surgindo

apenas uma fase no processo de cognição chamada de “cumprimento de
sentença”.
• Pode haver a extinção do processo cautelar autônomo e ainda viabilizando a

unificação do procedimento pelo qual deveriam elas ser pleiteadas em juízo.
33
AUTOATIVIDADE
1 Sabe-se que a AIJ é ato processual solene, conduzido pelo juiz, de acordo
com o Código De Processo Civil, é correto dizer:
a) ( ) Instalada a audiência, o juiz tentará conciliar as partes,

independentemente do emprego anterior de outros métodos de solução
consensual de conflitos, como a mediação e a arbitragem.
b) ( ) Instalada a audiência, o juiz tentará analisar as provas e dará a sentença
na hora.
c) ( ) Instalada a audiência, o juiz habilitará os credores e tomará o depoimento
das partes e das testemunhas arroladas.
d) ( ) Instalada a audiência, o juiz tentará conciliar as partes por meio da
mediação e da arbitragem, não conseguindo êxito, proferirá a sentença.
2 Jurisdição é uma das funções do Estado, mediante a qual este se substitui

aos titulares dos interesses em conflito para, imparcialmente, buscar a
pacificação do conflito que os envolve, com justiça, neste sentido ela se
classifica em:
a) ( ) Adversarial e Inquisitorial.
b) ( ) Cooperativa e participativa.
c) ( ) Contenciosa e Voluntária.
d) ( ) Comum e Complexa.
3 É modalidade de procedimento especial de jurisdição voluntária de acordo

com o novo CPC, exceto:
a) ( ) Arrecadação de bens da herança jacente.

b) ( ) Arrecadação de bens dos ausentes.
c) ( ) Arrecadação de terras devolutas.
d) ( ) Interdição.
4 O novo CPC sepultou a necessidade de um processo autônomo (chamado

de processo de execução) para as hipóteses de títulos executivos judiciais.
Ocorreu uma união do processo de conhecimento com o de execução,
surgindo apenas uma fase no processo de cognição chamada de:
a) ( ) Cumprimento de sentença.
b) ( ) Processo de execução.
c) ( ) Processo cautelar.
d) ( ) Processo executório pró forma.
34
5 As tutelas provisórias se dividem em tutela de evidência e de urgência,
neste sentido, sobre elas, é correto afirmar de acordo com o CPC:
a) ( ) A tutela da evidência depende de provar o perigo, porque ela é uma

tutela urgente e emergente.
b) ( ) A tutela da evidência depende de provar a probabilidade de perigo e
dano porque ela é uma tutela “não urgente”.
c) ( ) A tutela de urgência não exige demonstração de probabilidade do
direito e perigo de dano ou risco ao resultado do processo.
d) ( ) A tutela de urgência exige demonstração de probabilidade do direito e
perigo de dano ou risco ao resultado do processo.
35
36
UNIDADE 1
TÓPICO 3
AÇÃO PROCESSUAL CIVIL
1 INTRODUÇÃO
A ação processual civil é um desdobramento prático que existe em
decorrência do processo para salvaguardar o direito material dos jurisdicionados.
Tendo em vista o grande número de processos no Brasil, é fundamental de que
o mecanismo processual seja bem arranjado e dotado de celeridade e economia.
Vale ainda observar que para a realização das ações é fundamental que
exista a jurisdição consolidada bem como a atuação dos juízes, serventuários,
advogados e membros do ministério público, todas estas pessoas de alguma
forma estão envolvidas na viabilidade de sucesso das ações processuais.
Ademais, o Estado juiz deve ser o grande garantidor, para que as

partes em juízo obtenham uma solução satisfativa para seus conflitos. Por isso,
modernamente se pensa o processo de modo colaborativo ou cooperativo. O
processo cooperativo a partir de agora é uma realidade a ser praticada em nosso
ordenamento processual civil por meio dos juízes e o despertar de consciência em
todos aquele que usam a máquina judiciária.
2 RELAÇÃO JURÍDICA PROCESSUAL

Sabe-se, de longa data, no estudo das disciplinas de processo que toda
relação jurídica processual se dá por meio de uma ação, o que é doutrinariamente
concebida como um direito público abstrato de requerer a tutela jurisdicional do
Estado (WAMBIER et. al. 2001).
Anteriormente, pensava-se que a ação era inseparável do direito material,

ou seja, todo processo seria considerado a instrumentalização de um direito
material previamente positivado. Atualmente, com a ideia consolidada de que
a ação consiste num direito autônomo, concluiu-se a persuasão desta teoria
civilista, até porque tal teoria seria insustentável diante de uma sentença que
julga improcedente o pleito de um direito material existente, e ainda por cima
que esteja devidamente positivado.
37
Simultaneamente, a entrada em vigência do Novo Código de Processo

Civil de 2015, a concepção de relação processual ficou antiquada, tendo em vista
que o conceito de relação processual como dependência das partes em relação ao
Juiz foi substituído por uma vinculação de cooperação através dos três agentes,
dando, afinal, uma plena autonomia para as partes.
Em síntese, afirma a doutrina que a relação jurídica de direito processual

é formada por:
FIGURA 4 – RELAÇÃO JURÍDICA
FONTE: O autor
Trata-se de uma composição mínima, podendo existir excepcionalmente

processo sem a presença de um autor em caso de demandas iniciadas de oficio
pelo juiz. Pode, também, vir a ter em caráter de exceção demanda sem réu
(processo objetivo). Assim, a estrutura da Figura 4 é a que normalmente vemos
no caso concreto diariamente. A doutrina majoritária também denomina essa
relação como tríplice e triangular, na qual a relação entre os sujeitos é indireta,
passando sempre pelo estado-juiz.
Há muitas teorias sobre as posições dos sujeitos processuais. A relação

jurídica processual é indiscutivelmente trilateral, no entanto, há defensores da
doutrina angular que asseguram não subsistir nenhuma relação através do autor
e do réu, porquanto tudo realizado por meio do Juiz e há os defensores da teoria
triangular que afirmam que existe sim relação entre as partes e entre as partes e
o juiz, por exemplo, a obrigação de lealdade e o direito e o dever à veracidade.
A doutrina também faz uma outra divisão em relação ao sistema,

dividindo-os em dois tipos:
• Inquisitorial: possui um protagonismo do juiz — produção dos objetivos do

estado maior.
• Adversarial/dispositivo: o juiz não interfere, ele tem a participação
condicionada à vontade das partes, que determinam não só a existência e
extensão do processo, como também o seu desenvolver-se, que dependerá de
provocação para que prossiga.
Antes da alteração em 2015, o Brasil utilizava um modelo muito mais

inquisitorial do que adversarial, como ainda perdura no processo penal. Nestes
casos o juiz age no processo em nome do Estado, exercendo uma autoridade
soberana. A relação entre o juiz e as partes é tipicamente de direito público com
uma conformação vertical e hierarquizada. Agora, o novo Código de Processo
38
TÓPICO 3 | AÇÃO PROCESSUAL CIVIL
Civil rompeu com esse modelo, estabelecendo um sistema que estamos chamando
de cooperativo e que traz uma hibridez na atuação a fim de usar o que tem de
melhor nos dois sistemas.
O princípio da cooperação por sua vez, já é muito discutido em países

como Portugal e Alemanha, ambos da tradição civil law também, que também são
voltados essencialmente à ação do juiz no processo, estão também se afastando da
figura emblemática do juiz que funcionará agora tão somente como um distante
fiscal da observância das regras legais.
Com a implantação deste novo sistema não haverá mais que se falar em
protagonismo do juiz e não há mais subordinação das partes. Assim, o termo
relação processual utilizado durante anos, não fica mais tão adequado aqui. Ainda
levará um tempo, em termos práticos para a superação da teoria inquisitorial,
mas se pode afirmar que com esse novo sistema denominado cooperativo, o juiz
e as partes tem a mesma importância.
Vale destacar que este modelo cooperativo de processo surge em razão

do advento do Estado Constitucional e das construções doutrinárias a fim de
estimular a todos os ramos do direito a se constitucionalizar.
Se trata de um modelo que exprime um processo assentado na cooperação/

participação dos integrantes da relação processual, por isso há tanta relevância
para os métodos autocompositivos como mediação, conciliação e arbitragem. Um
processo que busca assegurar e garantir os direitos, constitucionais especialmente
direitos fundamentais.
Agora o processo pode ser visualizado como um modelo estruturado por

meio de pressupostos sociais com participação e diálogo das partes. E o fomento
à argumentação e a fundamentação ética da boa-fé objetiva e busca pela verdade
real. Este último tem por base principiológica os princípios da colaboração, do
contraditório, do devido processo legal e da boa-fé objetiva conforme já viram
em outras aulas.
O processo cooperativo a partir de agora é uma realidade a ser praticada

em nosso ordenamento processual civil por meio dos juízes e o despertar
de consciência em todos aquele que usam a máquina judiciária. A CF/88 dá
sustentação para a sua implementação. No novo Código de Processo Civil está
repleto de dispositivos que dão respaldo às regras de cooperação que tanto
falamos aqui.
O novo CPC deixa evidente a predominância do princípio do dispositivo,

de forma a ser vontade das partes a fonte de determinação do procedimento. Dessa
forma, o processo não é mais uma relação processual e sim um procedimento
que se desenvolve por meio do princípio do contraditório — procedimento
é a produção de um ato de poder que nesse caso tem que se desenvolver em
contraditório, ou seja com antíteses, para se chegar a uma conclusão.
39
O Código Civil de 73 deixa claro o protagonismo do juiz diante da relação

e da ação processual, com a entrada em vigor do novel diploma, o termo relação
processual provavelmente não será mais empregado, tendo em mente, diante do
que se aprendeu, que não há mais uma relação de subordinação declarada das
partes perante o juiz.
Por fim, viu-se que o processo se torna cooperativo neste novo código, onde
o juiz e as partes possuem a mesma importância. Tal mudança de entendimento
possibilita que o processo civil possua uma construção de decisões melhores e um
processo mais legitimo e eficiente para todos aqueles que se utilizam do sistema.
Essa mudança foi de relente importância para o processo civil

contemporâneo. Momento em que o processo será a tradução das relações
estabelecidas entre as partes e o juiz para resolução do conflito da melhora forma.
E lembrando que as bases para estas decisões serão a boa fé e a coparticipação,
acreditando e buscando um resultado com uma decisão construída
consensualmente e que não vai surpreender nenhuma das partes envolvidas.
DICAS
Sobre Cooperação no novo CPC (primeira parte): os deveres do juiz, acesse o

site do Migalhas no endereço: https://www.migalhas.com.br/dePeso/16,MI226236,41046-
Cooperacao+no+novo+CPC+primeira+parte+os+deveres+do+juiz.
3 ATOS PROCESSUAIS: CONCEITO, CLASSIFICAÇÃO E

FORMA
Inicialmente, cabe esclarecer que os atos processuais se referem às
movimentações que podem ser denominadas de: declarações, petições, decisões,
entre outras e ocorrem durante o desenrolar do processo.
Em primeiro lugar, os atos processuais podem ser definidos como ações

praticadas no decorrer de um processo. Noutras palavras, trata-se das petições,
das ações, dos recursos, dos movimentos que impulsionam toda a marcha
processual e vão produzindo consequências jurídicas.
Exemplo: quando há interposição de um recurso poderá, ou não,

suspender um processo. Assim, este ato praticado — interposição do recurso —
conduzirá o processo em direção a uma decisão de mérito. Mesmo podendo ser
proferida uma decisão sem resolução de mérito, o objetivo de toda lide é que o
seu mérito seja analisado de modo competente.
40
Em um segundo momento, o tempo e o local dos atos processuais são

determinados a partir das necessidades específicas de cada tipo de ato. Desse
modo, dependerá do gênero e da espécie e a competência, e ainda do prazo
processual. Por fim, deve-se ter em mente, que o que se pretende é a melhor
proteção do direito material em litígio.
Caminhando para o fim, é importante que seja considerado o princípio

do devido processo legal. Quando pensamos e estudamos os atos processuais,
os critérios de comunicação são de alta importância — como os atos de citação e
de intimação. Desta feita, quando as previsões legais para a prática desses atos
não são respeitadas, eles podem ser invalidados. E, junto deles, o processo na
integralidade.
É imprescindível fazer algumas advertências em relação à maneira como

os atos processuais devem ser conduzidos, conforme o novo CPC. O Artigo 188,
prevê a liberdade das formas, isso significa que, exceto quando houver exigência
expressa da lei por uma determinada forma, todos os atos poderão ser conduzidos
com qualquer forma, desde que atendam a sua finalidade e desde que observem
seus requisitos essenciais. Vide literalidade:
“Artigo 188. Os atos e os termos processuais independem de forma

determinada, salvo quando a lei expressamente a exigir, considerando-se válidos
os que, realizados de outro modo, lhe preencham a finalidade essencial” (BRASIL,
2015, s.p.).
Já o Artigo 189, traz sobre a publicidade dos atos processuais. Desse modo,
qualquer pessoa pode ter acesso a eles, à exceção dos processos que correm em
segredo de justiça, cujos autos somente as partes e seus procuradores podem
examinar.
O Artigo 192, por sua vez, exige o uso obrigatório de língua portuguesa.
Veja:
Artigo 192. Em todos os atos e termos do processo é obrigatório o

uso da língua portuguesa. Parágrafo único. O documento redigido
em língua estrangeira somente poderá ser juntado aos autos quando
acompanhado de versão para a língua portuguesa tramitada por
via diplomática ou pela autoridade central, ou firmada por tradutor
juramentado (BRASIL, 2015, s.p.).
Visto isso, podemos, agora, passar para a análise dos atos processuais do
juiz são divididos em três grupos:
• Despachos: ato judicial — pronunciamento que não põe fim ao processo,

apenas delibera sobre alguma matéria.
• Decisões interlocutórias: um dos atos praticados pelo magistrado dentro de
um processo em que decide uma questão incidental sem a resolução do mérito.
• Sentenças: é o pronunciamento que encerra a fase cognitiva do processo e é
dado pelo juiz.
41
Seguindo na análise de artigos importantes sobre os atos processuais, não

podemos olvidar do Artigo 239, do CPC que fala sobre a citação: a citação do réu
ou executado é indispensável para que o processo seja coberto de validade, ainda
que o comparecimento automático supra a falta do ato. Neste sentido:
Art. 239. Para a validade do processo é indispensável a citação do réu

ou do executado, ressalvadas as hipóteses de indeferimento da petição
inicial ou de improcedência liminar do pedido. § 1º O comparecimento
espontâneo do réu ou do executado supre a falta ou a nulidade da
citação, fluindo a partir desta data o prazo para apresentação de
contestação ou de embargos à execução.
§ 2º Rejeitada a alegação de nulidade, tratando-se de processo de:
I - conhecimento, o réu será considerado revel;
II - execução, o feito terá seguimento (BRASIL, 2015, s.p.).
Além do mais, o despacho da citação tem o efeito de interromper o prazo

decadencial ou outros de caráter extintivo, retroativamente à data em que a ação
foi proposta conforme demonstrado no Artigo 240, parágrafo 1º, desde que a
parte forneça todos os elementos necessários para a concretização do ato. Dessa
forma, a parte não é prejudicada por um atraso pelo qual o judiciário é o único
responsável.
A citação será feita diretamente à pessoa do citado e pode ser concretizada

em qualquer lugar em que ele se encontre, muito embora o Novo CPC liste
algumas exceções. Existem cinco meios possíveis, a saber:
• Envio pelo correio.

• Entrega em mãos, por meio de oficial de justiça.
• Entrega em mãos, por meio de escrivão ou chefe de secretaria, se a parte citada
comparecer ao cartório.
• Por edital.
• Por meio eletrônico, seguindo as determinações da legislação, especialmente
da Lei 11.419/2006.
Sobre o elemento tempo, o novo CPC decide que os atos processuais

devem ser realizados em dias úteis, das 6h às 20h (Artigo 212). Em regra, não
se realizam atos nas férias forenses e nem nos feriados (Artigo 214). O que se
denomina recesso forense.
No entanto, existem ressalvas para preservar os direitos materiais

das partes. Assim, se um ato for iniciado antes das 20h, existindo prejuízo no
adiamento, ele deverá ser concluído no mesmo dia, mesmo que após o prazo,
como é a determinação pelo Artigo 212 §1º. No caso dos processos eletrônicos,
os atos podem ser realizados até às 24h do último dia do prazo processual, o
que garante algumas horas a mais, conforme disposto no Art. 213. Vejam os
respectivos diplomas na íntegra:
42
Art. 212. Os atos processuais serão realizados em dias úteis, das 6 (seis)
às 20 (vinte) horas. § 1º Serão concluídos após as 20 (vinte) horas os
atos iniciados antes, quando o adiamento prejudicar a diligência ou
causar grave dano.
Art. 213. A prática eletrônica de ato processual pode ocorrer em
qualquer horário até as 24 (vinte e quatro) horas do último dia do
prazo. Parágrafo único. O horário vigente no juízo perante o qual o
ato deve ser praticado será considerado para fins de atendimento do
prazo (BRASIL, 2015, s.p.).
O regulamento para o local dos atos processuais é estabelecido no art.

217 do CPC, de acordo com o qual eles devem ser efetivados na sede do juízo.
São aceitadas exceções, porém, se: existir motivo de deferência, ou seja, respeito
a alguém: Exemplo: tomar depoimento do Presidente da República na sua
residência ou local de trabalho:
• For de interesse da justiça.

• For exigido pela natureza do próprio ato.
• Houver algum obstáculo para as partes.
No último caso, deve ser feita uma argumentação justificando a realização

do ato em outro local, com acolhimento do pedido pelo juiz para que tudo
transcorra da melhor maneira possível.
4 NULIDADES PROCESSUAIS
O presente tópico visa pontuar as invalidades dos atos processuais,
apresentando conceitos e o embasamento legais sobre as nulidades relativas e
absolutas, as irregularidades e os atos inexistentes. Importa esclarecer, que a
invalidade do ato processual acontece no momento em que o ato processualmente
defeituoso é concretizado, logo se diz que ele não pode ser reaproveitado para a
continuidade e prática do processo que estava ocorrendo.
Acerca do tema Ovídio A. Baptista da Silva ensina que:
Os atos processuais, como todos os atos jurídicos, podem apresentar

certos vícios que os tornem inválidos e ineficazes. No campo do processo
civil, estes vícios em geral, decorrem da inobservância de forma por
meio da qual um ato determinado deveria realizar-se. Observe-se que
o conceito de forma, aqui deve corresponder ao modo pelo qual a
substância se exprime e adquire existência, compreendendo, além de
seus requisitos externos, também as circunstâncias de tempo e lugar,
que não deixam de ser igualmente modus por meio dos quais os atos
ganham a existência no mundo jurídico (BAPTISTA, 2006, p. 98).
Desta forma, o ato defeituoso permanecerá a produzir seus efeitos no

campo do processo, isto ocorrerá até o mesmo ter sua invalidade determinada. A
invalidade do ato processual ao ser decretada, poderá ser feita de ofício, ou por
provocação das partes e sempre terá um caráter de sanção/punição.
43
No âmbito do processo civil, para que um referido ato seja considerado

inválido, ele deve, concomitantemente, ser defeituoso em termos processuais e
ocasionar em prejuízo. Por prejuízo, compreende-se a capacidade do defeito para
impedir que a finalidade do ato seja atingida, ou seja, não há nulidade processual
sem prejuízo, como bem determina a doutrina majoritária.
O Código de Processo Civil de 2015, traz importantes artigos sobre a

temática, que são os 281 a 283 referente as nulidades processuais que merecem
uma leitura atenta:
Artigo 281. Anulado o ato, consideram-se de nenhum efeito todos os

subsequentes que dele dependam, todavia, a nulidade de uma parte
do ato não prejudicará as outras que dela sejam independentes.
Artigo 282. Ao pronunciar a nulidade, o juiz declarará que atos são
atingidos e ordenará as providências necessárias a fim de que sejam
repetidos ou retificados. § 1o O ato não será repetido nem sua falta
será suprida quando não prejudicar a parte.
§ 2° Quando puder decidir o mérito a favor da parte a quem aproveite
a decretação da nulidade, o juiz não a pronunciará nem mandará
repetir o ato ou suprir-lhe a falta.
Artigo 283. O erro de forma do processo acarreta unicamente a anulação
dos atos que não possam ser aproveitados, devendo ser praticados os
que forem necessários a fim de se observarem as prescrições legais.
Parágrafo único. Dar-se-á o aproveitamento dos atos praticados desde
que não resulte prejuízo à defesa de qualquer parte (BRASIL, 2015,
s.p.).
De acordo com a regra geral, os atos das partes poderão ser invalidados
apenas quando não possuir coisa julgada material. Os atos podem, ainda, ser
declarados inválidos de oficio pelo juiz, ou por simples peticionamento do
mesmo. As exceções a essa regra em que a invalidade pode ilidir a própria coisa
julgada, estão previstas no Artigo 485, VIII, do CPC.
Sendo assim, podemos afirmar que a nulidade se define como um defeito

do ato, podendo ser de duas formas:
• Intrínseco: nulidade no próprio ato.

• Extrínseco: se trata de vício ocorrido antes do ato ser praticado, mas que viciou
todos os atos seguintes.
As invalidades processuais podem também ser classificadas de acordo

com a sua gravidade, veja:
• Nulidade relativa: desobedece à exigência estabelecida pelo ordenamento

legal infraconstitucional, colocada no interesse predominante das partes.
• Nulidade absoluta: norma que viola preceito constitucional, precisamente,
princípios constitucionais (ampla defesa, contraditório etc.).
44
Assim, em linhas finais, ainda se poder dizer que a nulidade relativa

emana de ofensa a uma norma dispositiva, ou seja, ela se origina da afronta a
uma norma que tutela um interesse disponível da parte. Toda nulidade depende
de arguição da parte interessada, não será possível a sua decretação de ofício,
tendo como regra geral o prazo de cinco dias, previsto no Artigo 218, § 3º do CPC.
5 SENTENÇA – ELEMENTOS E EFEITOS DA SENTENÇA

Tendo em vista o Artigo 203, parágrafo 1º, do Código de Processo Civil,
"sentença é o pronunciamento por meio do qual o juiz, com fundamento nos
Artigos 485 e 487, põe fim à fase cognitiva do procedimento comum, bem como
extingue a execução".
Dessa forma, a sentença é considerada como o ato do juiz que extingue

o processo com ou sem resolução de mérito. A sentença pode ainda, rejeitar ou
acolher os pedidos do autor. Nesses termos, sentença pode ser definida como
a decisão do juiz sobre os pedidos formulados na petição inicial, ainda que o
processo tenha andamento.
De acordo com o art. 489 do CPC, os elementos essenciais da sentença são:
• Relatório: parte que conterá os nomes das partes, a identificação do caso, com
o resumo do pedido e da contestação, e o registro das principais ocorrências, se
houver, no andamento do processo.
• Fundamentos: em que o juiz analisará as questões de fato e de direito.
• Dispositivo: em que o juiz resolverá as questões principais que as partes lhe
submeterem.
Neste momento, para compreendermos melhor as interfaces que envolvem

a sentença, vamos analisar os dispositivos legais afetos ao tema. Não se considera
fundamentada qualquer decisão judicial, seja ela interlocutória, sentença ou
acórdão, veja os incisos do art. 489, §1º, CPC na íntegra:
I- se limitar à indicação, à reprodução ou à paráfrase de ato normativo,

sem explicar sua relação com a causa ou a questão decidida;
II- empregar conceitos jurídicos indeterminados, sem explicar o
motivo concreto de sua incidência no caso;
III- invocar motivos que se prestariam a justificar qualquer outra
decisão;
IV- não enfrentar todos os argumentos deduzidos no processo capazes
de, em tese, infirmar a conclusão adotada pelo julgador;
V- se limitar a invocar precedente ou enunciado de súmula, sem
identificar seus fundamentos determinantes nem demonstrar que o
caso sob julgamento se ajusta àqueles fundamentos;
VI- deixar de seguir enunciado de súmula, jurisprudência ou
precedente invocado pela parte, sem demonstrar a existência de
distinção no caso em julgamento ou a superação do entendimento
(BRASIL, 2015, s.p.).
45
Visto isso, ainda se pode mencionar com base nos §2º e §3º do referido
489 do CPC que: “no caso de colisão entre normas, o juiz deve justificar o objeto e
os critérios gerais da ponderação efetuada, enunciando as razões que autorizam
a interferência na norma afastada e as premissas fáticas que fundamentam a
conclusão” (BRASIL, 2015, s.p.). E que: “a decisão judicial deve ser interpretada
a partir da conjugação de todos os seus elementos e em conformidade com o
princípio da boa-fé” (BRASIL, 2015, s.p.).
.
No Artigo 490 do CPC, está decretado que: “O juiz resolverá o mérito
acolhendo ou rejeitando, no todo ou em parte, os pedidos formulados pelas
partes” (BRASIL, 2015, s.p.). Tendo, o magistrado que fazer esta seleção na sua
atividade judicante.
Ademais, no Artigo 491 percebe-se que:
Na ação relativa à obrigação de pagar quantia, ainda que formulado

pedido genérico, a decisão definirá desde logo a extensão da obrigação,
o índice de correção monetária, a taxa de juros, o termo inicial de
ambos e a periodicidade da capitalização dos juros, se for o caso, salvo
quando:
I - não for possível determinar, de modo definitivo, o montante devido;
II - a apuração do valor devido depender da produção de prova
de realização demorada ou excessivamente dispendiosa, assim
reconhecida na sentença.
§ 1º Nos casos previstos neste artigo, seguir-se-á a apuração do valor
devido por liquidação.
§ 2º O disposto no caput também se aplica quando o acórdão alterar a
sentença (BRASIL, 2015, s.p.).
Prosseguindo com a análise dos dispositivos legais, vê-se que o Artigo

492 estipula a seguinte redação: “É vedado ao juiz proferir decisão de natureza
diversa da pedida, bem como condenar a parte em quantidade superior ou em
objeto diverso do que lhe foi demandado” (BRASIL, 2015, s.p.). Ou seja, não se
pode existir sentença, citra petita, ultra petita e extra petita. Sendo assim, segue
o parágrafo único do mesmo artigo, esclarecendo que: “A decisão deve ser certa,
ainda que resolva relação jurídica condicional” (BRASIL, 2015, s.p.).
Segundo o Artigo 493, se, depois da propositura da ação, algum fato

constitutivo, modificativo ou extintivo do direito influir no julgamento do mérito,
caberá ao juiz tomá-lo em consideração, de ofício ou a requerimento da parte,
no momento de proferir a decisão. Assim, de acordo com o parágrafo único do
mesmo diploma: “Se constatar de ofício o fato novo, o juiz ouvirá as partes sobre
ele antes de decidir” (BRASIL, 2015, s.p.).
De acordo com o Artigo 494, após publicada a sentença, o juiz só poderá

alterá-la em dois casos, a saber: a) para corrigir lhe, de ofício ou a requerimento
da parte, inexatidões materiais ou erros de cálculo; b) por meio de embargos de
declaração, conforme estipula os incisos em lei.
46
Por fim, o Artigo 495, vai nos dizer que a decisão que condenar o réu ao
pagamento de prestação consistente em dinheiro e a que determinar a conversão
de prestação de fazer, de não fazer ou de dar coisa em prestação pecuniária
valerão como título constitutivo de hipoteca judiciária:
§ 1º A decisão produz a hipoteca judiciária:

I - embora a condenação seja genérica;
II - ainda que o credor possa promover o cumprimento provisório da
sentença ou esteja pendente arresto sobre bem do devedor;
III - mesmo que impugnada por recurso dotado de efeito suspensivo.
§ 2º A hipoteca judiciária poderá ser realizada mediante apresentação
de cópia da sentença perante o cartório de registro imobiliário,
independentemente de ordem judicial, de declaração expressa do juiz
ou de demonstração de urgência.
§ 3º No prazo de até 15 (quinze) dias da data de realização da hipoteca,
a parte informá-la-á ao juízo da causa, que determinará a intimação da
outra parte para que tome ciência do ato.
§ 4º A hipoteca judiciária, uma vez constituída, implicará, para o
credor hipotecário, o direito de preferência, quanto ao pagamento, em
relação a outros credores, observada a prioridade no registro.
§ 5º Sobrevindo a reforma ou a invalidação da decisão que impôs
o pagamento de quantia, a parte responderá, independentemente
de culpa, pelos danos que a outra parte tiver sofrido em razão da
constituição da garantia, devendo o valor da indenização ser liquidado
e executado nos próprios autos (BRASIL, 2015, s.p.).
Desse modo, vimos todas as peculiaridades processuais referente à

sentença, o que servirá para compreensão do processo civil, penal e do trabalho em
alguma medida, guardadas as diferenças de cada área. Por último, analisaremos
a coisa julgada.
6 COISA JULGADA: ORIGEM, CONCEITO E ESPÉCIES DE

COISA JULGADA
A coisa julgada se trata de um instituto protegido pela Constituição,
que, conjuntamente aos institutos do direito adquirido e do ato jurídico perfeito,
previstos no rol dos direitos fundamentais do ordenamento jurídico brasileiro,
mas que também possui sua origem no direito romano, como a sentença.
A coisa julgada, ainda busca consagrar os princípios constitucionais

da segurança e da certeza jurídica. Por último, ela pode ser considerada como
cláusula pétrea, não podendo ser abolida por Emenda Constitucional. Em
resumo, se poderia pensar a coisa julgada como sendo uma exigência de ordem
social, política, prática, para buscar sempre a solução para as incertezas.
De acordo com o Artigo 502 do CPC de 2015, “denomina-se coisa julgada

material a autoridade que torna imutável e indiscutível a decisão de mérito não
mais sujeita a recurso” (BRASIL, 2015, s.p.). Vale ressaltar, que o CPC de 1973, por
sua vez, conceituava, no art. 467, a “coisa julgada material como sendo a eficácia,
47
que torna imutável e indiscutível a sentença, não mais sujeita a recurso ordinário
ou extraordinário” (BRASIL, 2015, s.p.). Assim, o termo “sentença”, previsto na
legislação pretérita, foi trocado pela expressão “decisão de mérito”, o que abarca
também as decisões interlocutórias de mérito.
Importante, também é a classificação da coisa julgada, que se divide em

formal e material:
• Coisa julgada formal: trata-se da impossibilidade de modificação da decisão

judicial dentro do mesmo processo, decorrente da preclusão dos recursos.
Entretanto, o tema atingido pela coisa julgada formal poderá ser arguido em
nova relação jurídica processual. Decisões, de mérito ou não, sempre terão
coisa julgada formal
• Coisa julgada material: trata-se da impossibilidade de modificação da decisão
judicial dentro do mesmo processo ou em qualquer outro, tendo em vista
que os seus efeitos se irradiam para além do processo no qual foi decidida a
questão.
Com base na classificação anterior, depreende-se o raciocínio de que

apenas as decisões judiciais de extinção do processo com resolução de mérito
fazem coisa julgada material. Assim, de acordo com o Artigo 486, caput, do CPC,
“o pronunciamento judicial que não resolve o mérito não obsta a que a parte
proponha de novo a ação” (BRASIL, 2015, s.p.).
Assim sendo, os pronunciamentos judiciais sem resolução de mérito

permitirão a nova discussão da lide em outro processo, desde que a parte corrija
o vício que levou à sentença sem resolução do mérito nos casos de extinção por
litispendência, por exemplo.
Relevante lembrar a novidade trazida no Artigo 488 do CPC de 2015, ao

prescrever que, “desde que possível, o juiz resolverá o mérito sempre que a decisão
for favorável à parte a quem aproveitaria eventual pronunciamento nos termos do
art. 485” (BRASIL, 2015, s.p.). Tal dispositivo, evidencia uma grande preocupação
do legislador para que o mérito seja imediatamente decidido, formando a coisa
julgada material e evitando a propositura de novas ações judiciais.
Cumpre dizer que os requisitos da coisa julgada devem ser observados.

Referente à coisa julgada formal, basta o trânsito em julgado da decisão proferida
pelo juiz no processo, independente do exame ou não do mérito da lide, bem
simples. Assim, como já visto, os seus efeitos estão adstritos ao processo no qual
foi proferida a decisão.
Por outro lado, para a configuração da coisa julgada material, os requisitos

são mais complexos, porque envolvem, concomitantemente:
48
• A existência de um processo constituído de forma válida e regular.

• O adequado exercício do direito de ação.
• A prolação de uma decisão de mérito, nos termos do art. 487 do novo CPC.
• O trânsito em julgado dessa decisão judicial, ou seja, a impossibilidade da
interposição de recursos.
Prosseguindo agora, com o estudo dos artigos referentes a coisa julgada,

importa esclarecer que no Artigo 503 está disposto que a decisão que julgar
total ou parcialmente o mérito tem força de lei nos limites da questão principal
expressamente decidida:
§ 1º O disposto no caput aplica-se à resolução de questão prejudicial,

decidida expressa e incidentemente no processo, se: I dessa resolução
depender o julgamento do mérito; II a seu respeito tiver havido
contraditório prévio e efetivo, não se aplicando no caso de revelia;
III o juízo tiver competência em razão da matéria e da pessoa para
resolvê-la como questão principal. § 2º A hipótese do § 1º não se aplica
se no processo houver restrições probatórias ou limitações à cognição
que impeçam o aprofundamento da análise da questão prejudicial
(BRASIL, 2015, s.p.).
De acordo com o Artigo 504 do CPC:
Art. 504. Não fazem coisa julgada:

I os motivos, ainda que importantes para determinar o alcance da
parte dispositiva da sentença;
II a verdade dos fatos, estabelecida como fundamento da sentença
(BRASIL, 2015, s.p.).
Outra situação importante, está prevista no Artigo 505 do CPC de 2015, e

não pode deixar se ser mencionado, pois é afeto a conduta do juiz perante a lide:
Artigo 505: nenhum juiz decidirá novamente as questões já decididas

relativas à mesma lide, salvo:
I- se, tratando-se de relação jurídica de trato continuado, sobreveio
modificação no estado de fato ou de direito, caso em que poderá a
parte pedir a revisão do que foi estatuído na sentença;
II- nos demais casos prescritos na lei (BRASIL, 2015, s.p.).
Dessa forma, com a formação da coisa julgada, há a preclusão sobre a

possibilidade de rediscussão dos argumentos suscitados pelas partes, conforme
previa o Artigo 474 do CPC/1973: “passada em julgado a sentença de mérito,
reputar-se-ão deduzidas e repelidas todas as alegações e defesas, que a parte
poderia opor assim ao acolhimento como à rejeição do pedido” (BRASIL, 2015,
s.p.). Contudo, a regra, foi mantida também no Artigo 508 do novo CPC, com
pequena modificação, com substituição do termo “sentença” pelo termo “decisão”.
Referente aos efeitos subjetivos da coisa julgada, a regra do Artigo 506 do

CPC de 2015 é clara de que “a sentença faz coisa julgada às partes entre as quais
é dada, não prejudicando terceiros” (BRASIL, 2015, s.p.), a inovação aparece
porque no art. 472 do CPC de 1973, previa que “a sentença faz coisa julgada às
49
partes entre as quais é dada, não beneficiando, nem prejudicando terceiros, salvo
nas causas relativas ao estado da pessoa, se houverem sido citados no processo,
em litisconsórcio necessário, todos os interessados” (BRASIL, 1973, s.p.) Logo, a
nova redação difere da anterior.
Assim, ressalta-se ser é proibido às partes discutir, no curso do processo,

as questões já decididas a cujo respeito e operou a preclusão, conforme explicitado
no Artigo 507 do CPC.
Por fim, tem-se a análise das exceções à coisa julgada. Por fim, as principais
exceções à coisa julgada, citadas pela doutrina e pela jurisprudência, são as
seguintes:
• O cabimento da ação rescisória, que permite a modificação da decisão no

prazo de até 2 (dois) anos do seu trânsito em julgado, desde que preenchidos
os requisitos legais.
• As decisões proferidas em relações de caráter continuado, como o pagamento
de pensão alimentícia, que não transitam em julgado caso haja alteração da
situação fática que ensejou a sua prolação.
• A possibilidade de modificação das sentenças em processos de investigação
de paternidade, proferidas anteriormente à existência do exame de DNA,
uma vez que, de acordo com entendimento do STJ, o exame de DNA constitui
“documento novo” para fins do ajuizamento da ação rescisória.
• Erros materiais e de cálculo, que também não transitam em julgado, podendo ser
corridos de ofício pelo juiz ou a requerimento da parte interessada (SILVEIRA,
2018).
Para resumir o exposto, alguns limites à coisa julgada pensados pela

doutrina e jurisprudência são: a possibilidade do ajuizamento de ação rescisória,
das relações de caráter continuado, nos casos de investigação de paternidade
que envolvam novas técnicas (como o exame de DNA), e a existência de erros
materiais ou de cálculo, como muito foi colocado nas letras acima.
DICAS
Para saber mais do assunto leia o artigo.
• Qual o modelo de processo foi adotado pelo Novo CPC? Publicado por Flávia
Teixeira Ortega no site Jusbrasil. Disponível em: https://draflaviaortega.jusbrasil.com.br/
noticias/333505542/qual-o-modelo-de-processo-foi-adotado-pelo-novo-cpc.
50
LEITURA COMPLEMENTAR
Conceito processual de sentença no novo Código de Processo Civil
Marcos de Araújo Cavalcanti

Natália Peppi Cavalcanti
O conceito processual de sentença tornou-se um dos temas mais discutidos

nos últimos anos, muito em razão da alteração legislativa promovida pela Lei
11.232/2005, que modificou a redação do parágrafo 1° do artigo 162 do CPC/1973.
De acordo com a redação original desse dispositivo, a “sentença é o ato pelo qual
o juiz põe termo ao processo, decidindo ou não o mérito da causa”. Isto é, nos
termos da redação originária do CPC/1973, consideravam-se as consequências e
os efeitos do pronunciamento do juízo para sua definição de sentença. Destarte,
para um pronunciamento do juízo ser uma sentença, deveria extinguir o processo
com ou sem resolução do mérito.
Parte da doutrina criticava o critério estabelecido na redação original

do parágrafo 1° do artigo 162 do CPC/1973, o que levou o legislador a
alterar o dispositivo, especialmente para compatibilizá-lo com a reforma da
execução de título judicial, que passou a ser feita através de cumprimento de
sentença como mera fase do processo. Após a reforma feita pela Lei 11.232/2005, o
processo passou a ser sincrético, sem a ruptura legal que existia entre o processo de
conhecimento e o processo de execução. Por essa razão, a Lei 11.232/2005 alterou
a redação do artigo 162, parágrafo 1º, dispondo que “sentença é o ato do juiz que
implica alguma das situações previstas nos art. 267 e 269 desta Lei”.
A interpretação literal do artigo 162, parágrafo 1°, do CPC/1973 dava a

entender que a consequência do ato judicial (encerramento do processo) teria
deixado de ser critério essencial para sua definição como sentença. O critério
legal seria apenas o conteúdo da decisão, de modo que, se o juízo decidisse com
fundamento nas situações previstas nos artigos 267 e 269 do CPC/1973, estava
decidindo por sentença.
No entanto, o CPC/1973 estabelecia de forma rígida que a sentença seria

recorrível por apelação, as decisões interlocutórias por agravo de instrumento
ou retido e os despachos seriam irrecorríveis. Diante da nova redação, surgiram
ideias no sentido de que seria cabível “apelação por instrumento” quando o juízo
decidisse com fundamento nos artigos 267 ou 269 do CPC/1973, mas não ocorresse
a extinção do processo. Seria a situação, por exemplo, de o juízo reconhecer a
ilegitimidade passiva de apenas um dos litisconsortes, sem, contudo, determinar
a extinção da demanda.
No entendimento minoritário da doutrina, como a decisão abrangia

o conteúdo do inciso VI do artigo 267 do CPC/1973 (ilegitimidade passiva), o
pronunciamento teria natureza jurídica de sentença e, portanto, seria cabível
51
recurso de apelação, devendo ser interposto “por instrumento”, já que não havia
como ser determinada a subida dos autos ao tribunal, pois o processo ainda
precisaria prosseguir com o seu rito normal em relação aos demais litisconsortes
não excluídos dos autos.
Importante destacar que, apesar de a Lei 11.232/2005 ter alterado a

redação do parágrafo 1° do artigo 162 do CPC/1973, não houve modificação dos
parágrafos 2° e 3° do mesmo artigo. Tais dispositivos estabeleciam, no diploma
revogado, os conceitos legais de decisão interlocutória e de despacho. Nos termos
do parágrafo 2° do artigo 162: “Decisão interlocutória é o ato pelo qual o juiz, no
curso do processo, resolve questão incidente”. Portanto, não houve alteração
da definição legal relativa à decisão interlocutória, que não era definida por
seu conteúdo e exigia que a decisão fosse proferida no curso do processo, antes
de sua extinção. Destaque-se, ainda, que a mesma lei não excluiu a expressão
“extingue-se o processo” presente no artigo 267 do CPC/1973, assim como
também não retirou o termo “extinção do processo” do Título III, Capítulo VI,
Livro I (processo de conhecimento). Assim, mesmo com a alteração legislativa
da Lei 11.232/2005, o CPC/1973 continuou a levar em consideração a finalidade
do ato para fins de definição dos pronunciamentos jurisdicionais. Por essa
razão, Nelson Nery Junior afirmou que o critério de conteúdo não foi o único
estabelecido pela Lei 11.232/2005. A finalidade do pronunciamento, como o
seu conteúdo, continuava necessário para sua definição, pois se manteve a ideia
de extinção do processo. Nessa perspectiva, mesmo com as alterações legislativas
promovidas, a sentença continuou a ser compreendida como o pronunciamento
jurisdicional que indicava situações previstas nos artigos 267 e 269 do CPC/1973
e que determinasse a extinção do processo.
Acontece que nem sempre uma decisão com conteúdo dos artigos 267 e
269 do CPC/1973 acarretava a extinção do processo. Daí porque a doutrina passou
a identificar a existência de decisões interlocutórias com conteúdo de sentença.
Isto é, embora o conteúdo da decisão fosse de sentença, o pronunciamento
jurisdicional era proferido no curso do processo, não o extinguindo por inteiro.
Por exemplo, a decisão que excluía um litisconsorte facultativo do processo
(artigo 267, VI, do CPC/1973); ou que indeferia o processamento da reconvenção,
prosseguindo a causa originária (artigo 267, I, CPC/1973); são pronunciamentos
que, embora possuíssem conteúdo de sentença, eram tidos como decisões
interlocutórias, especialmente para fins de recorribilidade. Portanto, a doutrina
majoritária entendia cabível o agravo de instrumento.
O CPC/2015, atento às discussões doutrinárias e jurisprudenciais relativas

ao tema, estabeleceu uma melhor e mais clara definição para os pronunciamentos
jurisdicionais (sentença, decisão interlocutória e despacho). De acordo com o
parágrafo 1° do artigo 203 do CPC/2015, “sentença é o pronunciamento por meio
do qual o juiz, com fundamento nos arts. 485 e 487, põe fim à fase cognitiva do
procedimento comum, bem como extingue a execução”. O CPC/2015 estabelece,
portanto, que a sentença será definida por seu conteúdo (situações arroladas nos
artigos 485 e 487) e por sua finalidade (encerrar a fase do processo de conhecimento
52
ou extinguir a execução). O CPC/2015 não exige mais a extinção do processo para

que o pronunciamento jurisdicional seja definido como sentença. Tanto isso é
verdade que o artigo 485 do CPC/2015 não faz referência à expressão “extingue-
se o processo” como fazia o antigo Artigo 267 do CPC/1973.
A sentença, portanto, encerra apenas uma fase (a do processo de

conhecimento). Em seguida, outra fase será iniciada, a fase de cumprimento de
sentença. Na execução, de outro modo, a sentença é o próprio pronunciamento
que encerra o processo de execução. Portanto, nos termos do parágrafo 1° do
artigo 203 do CPC/2015, são dois os critérios para definição de um pronunciamento
jurisdicional como sentença: (a) a decisão deve ter por conteúdo uma das
situações previstas nos Artigos 485 ou 489 do CPC/2015; e (b) deve determinar o
encerramento da fase do processo de conhecimento ou do processo de execução.
Na verdade, tecnicamente, a sentença nem sempre extingue a fase de

conhecimento ou a execução definitivamente, pois os legitimados podem ainda
interpor recursos ao tribunal, havendo um prolongamento dessas fases. A sentença
somente irá extinguir a fase de conhecimento ou a execução se não houver recurso
para o tribunal, pois, caso contrário, o acórdão proferido pelo tribunal que julgar
o último recurso é que irá encerrá-las. Desse modo, sentença é o pronunciamento
jurisdicional que tem por conteúdo umas das situações previstas no Artigo 485
ou 487 do CPC/2015 e que determine o encerramento da fase do processo de
conhecimento ou a extinção da execução na primeira instância.
Por outro lado, decisão interlocutória é todo pronunciamento judicial de

natureza decisória que não se enquadre como sentença, nos termos definidos
no parágrafo 1° do Artigo 203 do CPC/2015. Ou seja, ainda que a decisão tenha
por conteúdo as matérias dos Artigos 485 e 487 do CPC/2015, se não houver o
encerramento da fase do processo de conhecimento ou a extinção da execução,
o pronunciamento jurisdicional será decisão interlocutória. Para fins de
recorribilidade, é cabível agravo de instrumento. Aliás, o Inciso II do Artigo 1.105
do CPC/2015 deixa claro que o recurso de agravo de instrumento pode
ser interposto para atacar decisões de mérito. Destaque-se que o CPC/2015 admite
a possibilidade de julgamento antecipado parcial do mérito. Assim, obedecidos
os requisitos legais, o juízo pode proferir decisão parcial de mérito antes mesmo
do pronunciamento final (sentença).
De acordo com o Artigo 356 do CPC/2015, o juiz decidirá parcialmente o

mérito: (a) quando um ou mais dos pedidos formulados ou parcela deles mostrar-se
incontroverso; (b) quando não houver necessidade de produção de outras provas; ou
(c) quando o réu for revel, tiver ocorrido o efeito material da revelia e não houver
requerimento de prova. Nessas situações, o juízo profere decisão parcial de mérito,
prosseguindo o processo em relação aos demais pedidos que ainda não estão maduros
suficientemente para julgamento. Apesar de serem decisões de mérito, o recurso
cabível é o agravo de instrumento, nos termos dos Artigos 356, Parágrafo 5°, e 1.015,
II, do CPC/2015, exatamente porque as decisões são parciais, não tendo ocorrido o
encerramento da fase de conhecimento no juízo de primeiro grau.
53
Por fim, vale dizer que o Parágrafo 3° do Artigo 203 do CPC/2015 define

despachos como todos os demais pronunciamentos do juiz praticados no
processo, de ofício ou a requerimento da parte. Trata-se de um conceito residual.
Se o pronunciamento jurisdicional não for sentença nem decisão interlocutória,
será despacho.
FONTE: <https://www.conjur.com.br/2017-out-22/opiniao-conceito-processual-sentenca-cpc>.
Acesso em: 2 mar. 2020.
54
RESUMO DO TÓPICO 3
• A ação consiste num direito autônomo, concluiu-se a persuasão desta teoria

civilista, até porque tal teoria seria insustentável diante de uma sentença que julga
improcedente o pleito de um direito material existente, e ainda por cima que esteja
devidamente positivado.
• No sistema inquisitorial há um protagonismo do juiz – produção dos objetivos do

estado maior. No adversarial/dispositivo, o juiz não interfere, ele tem a participação
condicionada à vontade das partes, que determinam não só a existência e extensão
do processo, como também o seu desenvolver-se, que dependerá de provocação
para que prossiga.
• Os atos processuais se referem às movimentações que podem ser denominadas

de: declarações, petições, decisões, entre outras e ocorrem durante o desenrolar do
processo.
• Os conceitos importantes são: Despachos: ato judicial – pronunciamento que não

põe fim ao processo, apenas delibera sobre alguma matéria. Decisões interlocutórias:
um dos atos praticados pelo magistrado dentro de um processo em que decide
uma questão incidental sem a resolução do mérito. Sentenças: é o pronunciamento
que encerra fase cognitiva do processo e é dado pelo juiz.
• A nulidade dos atos processuais significa a invalidade do ato processual ao ser

decretada, poderá ser feita de ofício, ou por provocação das partes e sempre será
terá um caráter de sanção/punição.
• Sentença é o pronunciamento por meio do qual o juiz, com fundamento nos

Artigos: 485 e 487, põe fim à fase cognitiva do procedimento comum, bem como
extingue a execução.
• A coisa julgada se trata de um instituto protegido pela Constituição, que,

conjuntamente aos institutos do direito adquirido e do ato jurídico perfeito,
previstos no rol dos direitos fundamentais do ordenamento jurídico brasileiro,
mas que também possui sua origem no direito romano, como a sentença.
CHAMADA
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55
AUTOATIVIDADE
1 Uma relação jurídica será formada essencialmente por três partes, são elas:
a) ( ) Autor, réu e juiz.

b) ( ) Autor, réu e advogados.
c) ( ) Estado-juiz, advogados e serventuários da justiça.
d) ( ) Autores, Juiz e promotor.
2 O novo Código De Processo Civil, possui uma dimensão mais

constitucionalizada dos seus dispositivos, isso revela a aplicação de um
sistema processual em um modelo:
a) ( ) Adversarial.
b) ( ) Inquisitorial.
c) ( ) Cooperativo.
d) ( ) Constitucionalizado.
3 Sobre os atos e os termos processuais, de acordo com a literalidade da lei,

posso afirmar que:
a) ( ) Os atos e os termos processuais dependem de forma determinada,

salvo quando a lei expressamente a exigir, considerando-se válidos os que,
realizados de outro modo, lhe preencham a finalidade essencial.
b) ( ) Os atos e os termos processuais independem de forma determinada,
salvo quando a lei expressamente exigir, considerando-se inválidos os que,
c) ( ) Os atos e os termos processuais dependem de forma determinada,
cumprindo o que a lei expressamente exigir, considerando-se válidos os
que, realizados de outro modo, lhe preencham a finalidade essencial.
d) ( ) Os atos e os termos processuais independem de forma determinada,
salvo quando a lei expressamente a exigir, considerando-se válidos os que,
4 O conceito de sentença de acordo com a legislação vigente, está melhor

delineado na alternativa:
a) ( ) É o pronunciamento por meio do qual o juiz, põe fim à fase cognitiva do

b) ( ) Decisão de uma questão incidente sem resolução do mérito, isto é, sem
c) ( ) É o pronunciamento por meio do qual o juiz, põe fim à fase cautelar do
d) ( ) Decisão de uma questão incidente com resolução do mérito, isto é, sem
56
5 De acordo com o Código De Processo Civil, a autoridade que torna imutável
e indiscutível a decisão de mérito não mais sujeita a recurso, denomina-se
de:
a) ( ) Despacho.
b) ( ) Sentença.
c) ( ) Decisão interlocutória.
d) ( ) Coisa Julgada.
57
58
UNIDADE 2
PROCESSUAL PENAL
• compreender o direito processual penal e sua gama de princípios estrutu-

rantes;
• conhecer os critérios dos sistemas processuais brasileiros;
• analisar os requisitos do inquérito policial e da ação penal;
• diferenciar queixa crime de denúncia;
• distinguir jurisdição e competência em matéria processual penal.
PLANO DE ESTUDOS
TÓPICO 1 – PROPEDÊUTICA DO DIREITO PROCESSUAL PENAL

TÓPICO 2 – INQUÉRITO POLICIAL E AÇÃO PENAL
TÓPICO 3 – DENÚNCIA X QUEIXA E JURISDIÇÃO X COMPETÊNCIA
CHAMADA

59
60
UNIDADE 2
TÓPICO 1
PROPEDÊUTICA DO DIREITO PROCESSUAL PENAL
1 INTRODUÇÃO
Durante toda a humanidade e os diversos graus de desenvolvimento
do povo e da civilização, diversos valores de convivência foram inseridos em
variados contextos. Como a proteção à vida, à liberdade, entre outros, até mesmo
proteção no intuito de punir o infrator que violasse as normas individualizadas
de cumprimento obrigatório.
Quando o Estado cria normas de condutas, se criaram, também, normas

sancionadoras, que se destinam a punir possíveis e prováveis transgressores
do sistema penal posto. Com a vedação da autotutela (olho por olho, dente por
dente — que vença o mais forte!), o Estado chamou para si a tutela jurisdicional
e, assim, no que tange à esfera criminal, passou a ser o titular exclusivo do jus
puniendi, ou seja, do direito de punir. Por este motivo o processo penal sempre
será propriedade do Estado.
Destaca-se que mesmo quando se tratar de ação penal privada, o Estado

delega ao particular tão somente o poder de iniciar a ação penal, conservando para
si a exclusividade do jus puniendi. Essa é uma dica demasiadamente importante!
Esse direito de punir é, em um primeiro momento, genérico, abstrato e

impessoal, pois dirigido à coletividade. Entretanto, passa a se tornar concreto
quando determinado indivíduo comete uma infração penal.
Surge, então, um conflito de interesses entre Estado, que tem a pretensão

de punir e o infrator, que visa defender-se, instalando-se, assim, a chamada lide
penal (lide — conflito de interesses qualificado por uma pretensão resistida).
Assim, essa pretensão concreta de punir, chama-se pretensão punitiva, que será
muito vista ao longo do curso.
Entretanto, para viabilizar essa pretensão punitiva é imprescindível que

haja um processo regular, que respeite todos os direitos e garantias individuais,
tendo em vista que estamos sob o regime de um Estado Democrático de Direito.
Assim, tal jurisdição será exercida por meio do processo, que se apresenta,
portanto, como um instrumento imprescindível ao seu exercício.
O processo, em sentido objetivo, pode ser definido como um conjunto de

atos ordenados destinados a um fim. A essa sequência de atos, denominamos
procedimento ou rito, o qual se divide em comum ou especial. O procedimento
comum, por sua vez, se subdivide em:
61
UNIDADE 2 | ELEMENTOS DE DIREITO PROCESSUAL PENAL
• Ordinário: sanção máxima igual ou superior a quatro anos de pena privativa

de liberdade.
• Sumário: sanção máxima inferior a quatro anos de pena privativa de liberdade.
• Sumaríssimo: infrações penais de menor potencial ofensivo (Lei 9.099/95) —
contravenções e penas que não excedam a dois anos.
Em sentido subjetivo, o processo pode ser visto como uma relação jurídica
que se forma entre os sujeitos processuais (juiz e partes), aplicando-se a eles os
princípios constitucionais do processo, garantindo-lhes o direito ao contraditório,
à ampla defesa, ao juiz natural, entre outros.
Tal noção de processo constitucional, que prima por inúmeras garantias

conferidas ao réu, é característica própria de uma ordem democrática,
diferentemente do que ocorre no Estado totalitário, em que há supressão de tais
direitos. É com base nisso que podemos falar dos diferentes sistemas processuais.
2 APLICAÇÃO DA LEI PROCESSUAL PENAL

É comum no campo do direito, afirmarmos que a aplicação da lei está
diretamente relacionada com a eficácia da mesma. A eficácia, por seu turno, é a
aptidão para que se possa produzir efeitos jurídicos dentro de um sistema legal.
Deste modo, uma lei terá eficácia, quando produzir efeitos no mundo exterior.
Os efeitos de uma lei específica podem ser limitados a um território definido
(chamado de espaço) ou período de tempo definido. Tal limitação aplica-se
também à lei processual penal.
No que tange ao espaço, a lei processual penal é gerida pelo princípio

da territorialidade. Conforme o Artigo 1º do Código de Processo Penal, a lei
penal é possível de ser aplicada “em todo território nacional”. Desse modo, a lei
processual penal tem eficácia em todo o território nacional. Pode-se assim dizer,
que o CPP regulará todos os processos que vierem a ocorrer no Brasil, decorrentes
de infrações cometidas por aqui, isso ocorre em respeito ao princípio do locus regit
actum, que significa dizer que o local rege o ato.
Assim, em conformidade com o disposto no Artigo 1º, desta vez em seu

Inciso I, essa aplicação poderá também comportar algumas exceções. Dentre
elas, quando existirem tratados e convenções internacionais adotadas pelo país
— nestes casos, especificadamente, o código de processo penal, a lei processual
penal vigente aqui, não será aplicada, bem como em outros casos, que merecem
a leitura da lei:
62
TÓPICO 1 | PROPEDÊUTICA DO DIREITO PROCESSUAL PENAL
Art. 1o O processo penal reger-se-á, em todo o território brasileiro, por

este Código, ressalvados:
I - os tratados, as convenções e regras de direito internacional;
II - as prerrogativas constitucionais do Presidente da República, dos
ministros de Estado, nos crimes conexos com os do Presidente da
República, e dos ministros do Supremo Tribunal Federal, nos crimes
de responsabilidade;
III - os processos da competência da Justiça Militar;
IV - os processos da competência do tribunal especial;
V - os processos por crimes de imprensa.
Além dos casos envolvendo os tratados e convenções internacionais,

temos os casos das prerrogativas do presidente, dos ministros de estado e do STF,
os processos da justiça militar e tribunal especial e ainda dos crimes de imprensa.
Além dessas, outra exceção é referente a uma lei especial regulando a matéria,
com base no princípio da especialidade, a lei especial deve sempre ser aplicada
em detrimento da regra geral. Em casos como este, o código de processo penal
terá aplicação apenas de forma subsidiária.
As leis processuais são regulamentadas pela Lei de Introdução às normas

do Direito Brasileiro — LINDB (Decreto-Lei no 4.657/1942). Deste modo, em regra,
começam a viger após o período de vacatio legis (45 dias depois de publicada),
caso outro prazo não seja estipulado. Assim, essa lei processual terá validade
imediata e geral “respeitando o ato jurídico perfeito, a coisa julgada e o direito
adquirido” conforme o Artigo 6º da LINDB.
O Artigo 2º da LINDB, estabelece como regra a aplicação imediata das

leis processuais penais, sem prejuízo dos atos praticados sob a vigência da lei
anterior, isso é o que denominamos de princípio do tempus regit actum — a lei a
ser aplicada deve ser a que vigorava na época da prática do ato. A lei, ao entrar
em vigor, será aplicada desde logo, mesmo referente aos processos em curso,
sem prejuízo dos atos já praticados na vigência da lei anterior. Pode-se, portanto,
afirmar que a lei processual penal nova não retroage.
ATENCAO
De acordo com o art. 5º da CRFB, inciso XL – “a lei penal não retroagirá, salvo
para beneficiar o réu. Não confunda com a lei processual penal, que não possui efeitos
retroativos – aplicação imediata das normas” (BRASIL, 1988, s.p.).
63
3 A LEI PROCESSUAL PENAL NO ESPAÇO E NO TEMPO

Cabe a todo magistrado no Brasil, que esteja investido na sua jurisdição,
julgar e deliberar sobre condutas ilícitas, nestes casos, ele deve obrigatoriamente
aplicar o processo penal brasileiro. Pois, diferentemente do processo civil, no
processo penal, o juiz deve sempre usar o processo penal para julgar os delitos,
que chegue ao seu conhecimento.
Nesse caso vigorará o princípio territorial exclusivo ou absoluto, ou seja,

exclui a aplicação de uma lei de fora em nosso país. O enfoque processual deste
princípio é de suma relevância, pois seria improvável e estranho, processar
um cidadão fora do país em que ele cometeu o crime. “O juiz de um Estado
soluciona as pretensões punitivas exclusivamente de acordo com a norma penal
pátria; ou, em outras palavras, a jurisdição penal tem limites que correspondem
precisamente aos de aplicação da própria norma penal material” (TOURINHO
FILHO, 2003, p. 136).
Desse modo o juiz representa a força do estado, e consequentemente

desvela a soberania da nação. “Sendo, pois o processo penal o meio de que se
valem os órgãos jurisdicionais do Processo Penal na resolução de suas lides e
tendo em vista que integram a parte jurídica do Poder Soberano, não podem
exercer seu poder punitivo além de sua soberania” (TOURINHO FILHO, 2003,
p. 136).
Ao pensar se houve ou não aplicação das normas processuais penais

brasileiras, não se discute acerca da nacionalidade do infrator, da vítima ou do
bem jurídico lesado. Bem como, não se questiona sobre a área em que o crime for
cometido — território nacional ou estrangeiro — se observar se o ato ilícito é de
menor potencial ofensivo ou atentatório à comunidade internacional. Assim, será
analisado, pela aplicação da lei penal pátria.
É importante nunca esquecer de que, nem toda discussão penal será

resolvida por dispositivos conhecidos do famoso Código de Processo Penal.
O Processo Penal, forma compositiva de litígios penais, continua sendo

disciplinado pelas normas estabelecidas no Código de Processo Penal,
que é a principal fonte de nosso direito processual penal. Ao seu lado,
contudo, complementando-o, há essas leis extravagantes, alterando,
modificando ou dispondo de maneira especial a respeito do processo
e julgamento (TOURINHO FILHO, 2003, p. 156).
Para finalizar essas notas iniciais, podemos dizer que a lei processual
penal, uma vez inserida no mundo jurídico, terá aplicação imediata, atingindo
inclusive os processos que estão em curso, pouco importando se traz ou não
situação gravosa ao imputado (Princípio do efeito imediato ou da aplicação
imediata). Dessa forma, os atos já praticados antes da vigência da nova lei
continuam válidos.
64
Novamente, para reforçar esta questão, a lei penal, não retroagirá, salvo
para beneficiar o réu. No processo penal ela não retroage nunca, pois a aplicação
da lei processual penal é informada pelo princípio da territorialidade absoluta,
logo, tem aplicação a todos os processos em trâmite no território nacional.
Por fim, de modo geral, podemos dizer que as normas processuais têm
aplicação imediata. Desde que sejam respeitados o ato jurídico perfeito, o direito
adquirido e a coisa julgada conforme os seguintes dispositivos: Constituição
Federal, Artigo 5º, XXXVI; Lei de Introdução às normas do Direito Brasileiro
(LINDB), Artigo 6º; e Código de Processo Penal (CPP), Artigo 2º.
4 PRINCÍPIOS DO PROCESSO PENAL

Muitas vezes faz-se necessária a definição etimológica de uma determinada
palavra para a sua correta compreensão. Assim, para que possamos compreender
os princípios que regem o processo penal, mister se faz a definição da palavra
princípio. Princípio é a base de tudo, o esteio, de onde partem as coisas, sua
nascente. Princípio é o local de origem, desta forma, os princípios que regem
o direito processual penal constituem o marco inicial de construção de toda a
dogmática jurídico-processual penal, sem desmerecer e reconhecer os princípios
gerais do direito que lhe antecedem.
Os princípios são de elevada importância, pois muitas respostas para

determinados problemas que surgem no curso de um processo criminal estão,
muitas vezes, nos princípios que o informam, porém, o intérprete ou aplicador
da norma não os visualiza, dando interpretações ou aplicando normas em
contraposição aos elementos primários de constituição do processo. Em se
tratando de princípios da Constituição, são eles:
• Princípio da inocência (não culpabilidade): tem por objetivo considerar toda

e qualquer pessoa presumidamente inocente, ou seja, é inocente até que seja
declarada culpada, por sentença condenatória transitada em julgado, conforme
o Artigo 5º, Inciso LVII da CRFB.
• Princípio do devido processo legal: seu objeto é disciplinar a atividade do Estado
para apurar e punir determinados atos em face das garantias constitucionais
previstas, pois de acordo com o Artigo 5º, LIV da CRFB, “ninguém será privado
de sua liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal”.
• Princípio do juiz natural ou constitucional: versa sobre a aplicação da lei pelo
juiz competente, deste modo, o Artigo 5, LIII da CRFB aduz que: “ninguém
será processado nem sentenciado senão pela autoridade competente”, o que,
por conseguinte, afasta a possibilidade de existência de Juízo ou Tribunal de
exceção conforme o Artigo 5º, XXXVII da CRFB.
65
• Princípio da legalidade da prisão: se representa por diversos postulados

garantidores da liberdade individual, de modo que “ninguém será levado à
prisão ou nela mantido, quando a lei admitir a liberdade provisória, com ou
sem fiança” segundo previsto no art.5º, LXVI da CRFB. Se assim for, “a prisão
ilegal será imediatamente relaxada pela autoridade judiciária”, de acordo com
o Artigo 5º, LXV da CRFB.
• Princípio da individualização da pena: tem por condão garantir que a pena
imposta pela conduta faltosa, não passará dos limites pessoais do condenado.
De acordo com a legislação em vigor, “nenhuma pena passará da pessoa do
condenado, podendo a obrigação de reparar o dano e a decretação da perda de
bens, ser, nos termos da lei, estendidas aos sucessores e contra eles executadas,
até o limite do valor do patrimônio transferido” conforme Artigo 5º, XLV da
CRFB. Assim, “a lei regulará a individualização da pena e adotará, entre outras,
as seguintes: a) privação ou restrição de liberdade; b) perda de bens; c) multa;
d) prestação social alternativa; e) suspensão ou interdição de direitos”.
E
IMPORTANT
Art. 5º, XLVI da CRFB: mas “não haverá penas: a) de morte, salvo em caso
de guerra declarada, nos termos do art. 84, XIX; b) de caráter perpétuo; c) de trabalhos
forçados; d) de banimento; e) cruéis” (BRASIL, 1988, s.p.).
Superados os princípios de matriz constitucional, adentraremos aos

princípios de matriz processual, que são de elevada importância tendo em vista
sua larga aplicabilidade aos casos concretos.
• Princípio inquisitório ou investigatório: é uma característica muito própria

do sistema processual penal brasileiro, pois inexiste em diversos países. É por
ele que se mantém o inquérito policial na fase persecutória das investigações
como fundamento para instauração da ação penal e está previsto no Artigo 5º
do CPP.
• Princípio da legalidade: por meio dele, os órgãos oficiais estão obrigados a
tomar providências para a apuração de crimes cometidos no brasil bem como
investigar quem é o autor em defesa e proteção da sociedade. Não possível
o Estado instaurar o inquérito ou o processo segundo as conveniências
momentâneas, conforme os Artigos 5º e 24 do CPP.
Ainda, decorrente desse princípio temos outros dois, que são:
• Princípio de indisponibilidade da ação penal pública: é por ele que se torna

obrigatória a persecução penal nos crimes de ação penal pública ou pública
condicionada à representação.
66
• Princípio da disponibilidade ou da oportunidade: destina-se às ações penais

privadas e públicas condicionados à representação ou requisição ministerial,
nestes casos, elas só serão instauradas conforme a conveniência do ofendido ou
de seu representante legal, de acordo com os Artigos: 30, 33 e 34 do CPP. Veja
a literalidade da lei:
Artigo 30. Ao ofendido ou a quem tenha qualidade para representá-lo

caberá intentar a ação privada.
[...]
Artigo 33. Se o ofendido for menor de 18 anos, ou mentalmente
enfermo, ou retardado mental, e não tiver representante legal, ou
colidirem com os interesses deste com os daquele, o direito de queixa
poderá ser exercido por curador especial, nomeado, de ofício ou a
requerimento do Ministério Público, pelo juiz competente para o
processo penal.
Artigo 34. Se o ofendido for menor de 21 e maior de 18 anos, o direito
de queixa poderá ser exercido por ele ou por seu representante legal
(BRASIL, 1941, s.p.).
• Princípio da iniciativa das partes: de acordo com ele, cabe às partes postular
a prestação jurisdicional, ou seja, existe presunção de inércia da função
jurisdicional, logo “O juiz não poderá proceder de Ofício”.
• Princípio da oficialidade: no Brasil, o processo é propriedade e monopólio do
Estado, logo, somente ele possui pretensão punitiva. Toda e qualquer punição
deve ser exercida através dos órgãos oficiais.
• Princípio da publicidade: a publicização dos atos públicos é resultado da
necessidade e exigência de transparência da justiça, fazendo com que todos os
atos processuais, salvo algumas exceções, sejam públicos, sendo franqueadas
as audiências (públicas) e sessões (de julgamento), dado o interesse social.
Estando disponível no Artigo 792 CPP.
Artigo 792. As audiências, sessões e os atos processuais serão, em

regra, públicos e se realizarão nas sedes dos juízos e tribunais, com
assistência dos escrivães, do secretário, do oficial de justiça que servir
de porteiro, em dia e hora certos, ou previamente designados (BRASIL,
1941, s.p.).
• Princípio do livre convencimento: é um dos princípios mais polêmicos que

temos, pois ele confere ao órgão julgador, o poder de apreciar a prova colhida,
de acordo com seu convencimento, advertindo-se que toda decisão deve ser
fundamentada para a prolação da sentença. Ressalta-se não haver prova com
valor absoluto, sendo todas de valor relativo. Ainda importa destacar que para
o juiz togado, vigora o princípio da livre convicção, para os jurados ou juízes
leigos, vigora o princípio da íntima convicção.
• Princípio da verdade real: busca extrair a essência das provas, pois exige
ampliada investigação dos fatos, para fundamentação da sentença. Nesses casos,
não poderá o juiz se satisfazer com a verdade formal (provas documentais por
exemplo), pois todas as provas podem ser relativizadas, até mesmo a confissão
judicial ou policial, que precisa ser considerada em face de outros elementos
probatórios de convicção. A confissão do acusado não supre a falta de perícia
nas infrações que deixam vestígios, por exemplo.
67
• Princípio do contraditório ou ampla defesa: amplamente difundido na seara

constitucional, assim, todo réu que tomar conhecimento da acusação que lhe
é imputada, terá amplo direito de defesa. Desse modo, a prova colhida no
procedimento inquisitorial não pode embasar juízo condenatório, por mais
convincente que ela seja, sob pena de violação das garantias constitucionais da
ampla defesa e do contraditório. Vide Artigos 261 e 263 CPP.
Artigo 261. Nenhum acusado, ainda que ausente ou foragido, será

processado ou julgado sem defensor.
Parágrafo único. A defesa técnica, quando realizada por defensor
público ou dativo, será sempre exercida através de manifestação
fundamentada.
[...]
Artigo 263. Se o acusado não o tiver, ser-lhe-á nomeado defensor pelo
juiz, ressalvado o seu direito de a todo tempo, nomear outro de sua
confiança, ou a si mesmo defender-se, caso tenha habilitação.
Parágrafo único. O acusado, que não for pobre, será obrigado a pagar
os honorários do defensor dativo, arbitrados pelo juiz (BRASIL, 1941,
s.p.)..
• Princípio do “favor rei” ou do “favor libertatis”: trata-se de um princípio

doutrinário de fácil compreensão, segundo o mesmo, nos casos de
interpretações antagônicas de uma norma processual, do julgador, deve
escolher a interpretação mais favorável ao acusado, ou em favor do mesmo.
• Princípio da imparcialidade do juiz: trata-se de outro princípio polêmico,
tendo visto na prática a dificuldade de se conseguir essa imparcialidade.
Entretanto, ao existir, ele representará uma boa garantia, possibilitando um
julgamento limpo, trata-se de um dos mais importantes princípios relativos
aos órgãos julgadores, e que se refere a pessoa física do juiz.
NOTA
“A imparcialidade é uma atitude desonesta. De duas uma: ou o imparcial está

mentindo, traindo acaso as suas mais legítimas preferências, o então não passa de um
exato robô, mero boneco mecânico sem opinião pessoal, sem nada de humano”.
FONTE: QUINTANA, M. Da preguiça como método de trabalho. 3. ed. São Paulo: Globo,
1994, p. 80.
68
5 SISTEMAS PROCESSUAIS - ACUSATÓRIO (PRIVADO E

PÚBLICO), INQUISITÓRIO E MISTO
Sistema processual é o conjunto de princípios e regras que estabelecem as
regras a serem seguidas quando da aplicação do direito material ao caso concreto,
ou seja, o conjunto de normas que irá reger o processo.
5.1 SISTEMA ACUSATÓRIO CLÁSSICO/PRIVADO

Surge na Antiguidade, em uma época em que o processo tinha um caráter
privado (pertencia às partes). O órgão julgador era escolhido dentro da própria
sociedade (membros mais antigos) e era inerte (precisava ser provocado pela
vítima). Nesse sistema, eram comuns a oralidade e a publicidade (o processo
acontecia em praça pública).
O órgão julgador julgava com livre convicção sem que houvesse a

necessidade de justificar a decisão. Cabia à vítima e ao acusado produzir provas.
Não havia equilíbrio entre as partes, posto que geralmente a vítima era de
uma casta alta e o acusado era da classe dominada (a maioria dos crimes eram
patrimoniais), além disso, por ser a vítima da casta alta, ela acabava indicando
o órgão julgador. As características principais do Sistema Acusatório Clássico/
Privado:
• Órgão julgador inerte e imparcial (em tese, pois as classes dominantes

indicavam).
• Feudalismo — descentralização do poder — o processo era das partes; relação
triangular, em que a vítima era a acusação, havia um órgão julgador e o
acusado.
• Havia contraditório e ampla defesa, a despeito do desequilíbrio entre as partes
• Liberdade probatória absoluta (não havia qualquer limitação).
• Julgamento por íntima convicção.
• Excesso de publicidade.
5.2 SISTEMA INQUISITIVO/INQUISITÓRIO

A partir da centralização do poder, tendo seu auge na Idade Média, passa-
se a entender que direito de punir não é da vítima, mas do Estado, já que o crime
lesaria toda a sociedade. Isso vem acompanhado do surgimento da escrita e apenas
o clero dominava a escrita com a profundidade necessária, logo, ao clero cabia
definir as regras do processo. Daí surge o sistema do processo inquisitivo, que se
opõe totalmente ao anterior. Aqui, a vítima não seria mais detentora do direito
de punir, necessitando provocar um órgão que fizesse a acusação. Acontece que
o próprio juiz era quem deflagrava o processo e colhia provas, comprometendo
sua imparcialidade.
69
O juiz concentrava em suas mãos as funções de acusar, defender e julgar,

assim, a sua imparcialidade, visto que o próprio órgão que investiga é o mesmo
que pune (não há separação de funções). Daí ter recebido este nome, uma vez
que faz uma analogia ao antigo tribunal eclesiástico, que investigava e punia os
crimes contra a fé. Era a chamada inquisição (inquirir = indagar, investigar).
O processo, em regra, era sigiloso, não havia direito ao contraditório e

à ampla defesa, já que o indivíduo não era sujeito de direitos, mas tão somente
objeto de investigação/do processo. O juiz tinha amplos poderes para determinar
de ofício a colheita de provas, ou seja, era dotado de ampla iniciativa probatória,
o que comprometia ainda mais a sua imparcialidade. Utilizava-se o sistema da
prova tarifada ou prova legal (a lei atribuía um valor a cada prova), ou seja, a cada
prova atribuía-se um valor.
Além disso, permitia-se que o acusado fosse torturado para que uma
confissão fosse obtida, já que esta era considerada a rainha de todas as provas.
Assim, resta claro que tal sistema é incompatível com o Estado Democrático
de Direito, em que são assegurados direitos e garantias individuais. Perceba as
principais características deste sistema a seguir:
• Sistema linear (concentração das funções no órgão julgador).

• O réu passa a ser mero objeto de investigação.
• Não há contraditório nem ampla defesa.
• Processo escrito e sigiloso.
• Sistema de prova legal ou tarifada (o valor das provas estava na lei).
• O julgamento passa a ser uma espécie de cálculo matemático.
5.3 SISTEMA ACUSATÓRIO MODERNO/PÚBLICO

Com a evolução da sociedade e o surgimento do iluminismo, os
pensadores (Rousseau e Montesquieu) começam a criticar a prática de tortura
como meio para obtenção de provas, começa-se a pensar em divisão das funções
do Estado. Assim, as três funções do processo deveriam ser divididas, não mais
concentradas nas mãos do órgão julgador. Surge então a figura do MP (Ministério
Público) como representante do Estado, responsável por deflagrar o processo
penal, resguardando assim a imparcialidade do juiz.
Observa-se que, apesar de existir no Brasil a ação penal privada, ela só

acontece em caráter excepcional e cabe à vítima apenas iniciar a ação penal, não
retirando o jus puniendi do Estado. Nesse sistema é possível observar a divisão das
funções de acusar, defender e julgar, desse modo, há de se falar em contraditório
e ampla defesa, notadamente porque o indivíduo não é mero objeto do processo
e passa a sujeito de direitos.
70
Aqui, as provas devem ser produzidas pelas partes para tentarem convencer
o juiz (Sistema de apreciação da prova: íntima convicção/livre convicção), que
se apresenta como verdadeiro garantidor das regras do jogo, estando assim em
posição de passividade. Ao contrário do sistema inquisitorial que, em regra, era
sigiloso, no sistema acusatório, a regra é a da publicidade. Verifique a seguir as
principais características:
• Processo triangular.
• Órgão julgador inerte e imparcial.
• Igualdade de partes.
• Contraditório e ampla defesa.
• Publicidade, mas só com a finalidade de controle da sociedade sobre os atos
processuais e não mais como uma espécie de show público.
• Liberdade de provas, mas não em caráter absoluto (existem restrições – provas
ilícitas).
• Sistema de apreciação da prova: livre convicção motivada (fundamentação) /
persuasão racional.
5.4 SISTEMA MISTO

Este sistema mistura características dos outros dois, apresentando duas
fases: uma primeira, tipicamente inquisitorial, com instrução sigilosa e sem
possibilidade de contraditório, objetivando-se apurar a autoria e a materialidade
do fato delituoso (o magistrado era responsável pela colheita de provas e pelas
investigações, o que comprometia sua imparcialidade).
A segunda fase possui caráter acusatório, visto que o órgão acusador

(MP) inicia a ação penal, o réu se defende (contraditório) e o juiz julga. Repare
que ambas as etapas são de natureza processual (diferente do Brasil — inquérito
é procedimento pré-processual de natureza administrativa, sendo ainda,
dispensável. Pode ter processo, sem inquérito. Ex.: França, Argentina).
Em nosso país, há nítida controvérsia na doutrina a respeito de qual

sistema é adotado. A primeira corrente entende que seria o sistema inquisitório,
posto que existem diversos dispositivos no CPP que permitem atos de ofício do
juiz, como determinar a produção antecipada de provas (Artigo 156, I, CPP) e até
mesmo requisitar a instauração de inquérito (Artigo 5º, II, CPP).
Por outro lado, a corrente majoritária entende que o sistema adotado no

Brasil é o acusatório posto que atribui ao MP a função de iniciar a ação penal,
determina que, em regra, as partes devam ser responsáveis pela produção de
provas e são assegurados direitos e garantias individuais ao réu. Essa corrente
deve predominar de fato, pois apesar de não podermos falar em um sistema
acusatório puro, já que na fase das investigações ainda predominam algumas
71
características inquisitoriais (sigilo, ausência de contraditório), não é possível a

coexistência de um sistema inquisitório com os direitos e garantias individuais
assegurados constitucionalmente.
Assim, mesmo que no inquérito não haja contraditório e ampla defesa, o

indiciado possui direitos assegurados constitucionalmente (Ex.: direito de saber
a identidade dos responsáveis por sua prisão ou interrogatório – Artigo 5º, LXIV,
CF, Artigos 288 e 291, CPP; direito ao silêncio – Artigo 186, § único, CPP).
E
IMPORTANT
No sistema acusatório, a fase investigatória fica a cargo da Polícia Civil, sob

controle externo do Ministério Público (CF, art. 129, VII), a quem, ao final, caberá propor
a ação penal ou o arquivamento do inquérito. Convém mencionar que, com a reforma
processual penal, passou também a ser possível ao juiz, ofício, a faculdade de “ordenar,
mesmo antes de iniciada a ação penal, a produção antecipada de provas consideradas
urgentes e relevantes, observando a necessidade, adequação e proporcionalidade da
medida” (art. 156, I, CPP). Assim, é possível perceber que a produção de provas ex officio só
é possível em casos excepcionais.
Por fim, vale ressaltar que os modelos inquisitórios e acusatórios acima

explicados, recebem essa denominação a partir de definições e redefinições
históricas, podendo características tradicionalmente elencadas em um dos eixos
por sua afinidade lógica ao modelo histórico, não serem essenciais ao seu modelo
teórico.
Para além disso, quando se pretende elencar características

indispensavelmente constitutivas de determinado sistema processual penal,
se parte, inevitavelmente, “de juízos de valor em razão da conexão que
indubitavelmente pode ser instituída entre sistema acusatório e modelo garantista
e, por outro lado, entre sistema inquisitório, modelo autoritário e eficiência
repressiva” (FERRAJOLI, 2002, p. 766).
72
RESUMO DO TÓPICO 1
• Existe o sentido objetivo e subjetivo do processo penal.
• Possuem três tipos de procedimento no processo penal, ordinário, sumário e

sumaríssimo.
• Pode haver a aplicação da lei processual no tempo, no que tange ao espaço, a

lei processual penal é gerida pelo princípio da territorialidade, vale em todo
território nacional.
• Pode haver a aplicação da lei processual no espaço e a lei penal, não retroagirá,
salvo para beneficiar o réu.
• Os princípios do processo penal constitucional são imprescindíveis para o

ordenamento.
• Os princípios do processo penal propriamente ditos devem ser respeitados e

aplicados.
• O sistema processual acusatório se subdivide em público e privado.
• O sistema processual inquisitório é um sistema linear (concentração das

funções no órgão julgador); o réu passa a ser mero objeto de investigação; não
há contraditório nem ampla defesa e o processo escrito e sigiloso.
• O sistema processual pode ser misto uma primeira, tipicamente inquisitorial, e

a segunda fase possui caráter acusatório.
73
AUTOATIVIDADE
1 O processo penal reger-se-á, em todo o território brasileiro, por este Código,

ressalvados os casos de:
a) ( ) Casos de guerra declarada.

b) ( ) Restrição de liberdade por meio de decretação de estado de sítio.
c) ( ) Tratados, ratificados no Brasil.
d) ( ) Processos de competência da justiça militar.
2 “Ninguém será processado nem sentenciado senão pela autoridade

competente”, de acordo com o texto constitucional, estou diante do
princípio:
a) ( ) Do contraditório.
b) ( ) Da ampla defesa.
c) ( ) Do juiz natural.
d) ( ) Da inércia da jurisdição.
3 De acordo com a literalidade do código de processo penal e referente aos

princípios constitucionais do contraditório e da ampla defesa, é correto
afirmar que:
a) ( ) Nenhum acusado, ainda que ausente ou foragido, será processado ou

julgado sem defensor.
b) ( ) Acusado, sem prerrogativa de foro, ainda que ausente ou foragido, será
processado ou julgado sem defensor.
c) ( ) Todo acusado, ainda que ausente ou foragido, será processado ou
d) ( ) Qualquer acusado, ainda que ausente ou foragido, será processado ou
4 Pedro foi julgado em um processo triangular com órgão julgador inerte e

imparcial, havia igualdade de partes e garantidos o contraditório e ampla
defesa, neste caso o sistema de julgamento do país que Pedro foi julgado
parece ser:
a) ( ) Sistema misto.
b) ( ) Sistema inquisitorial.
c) ( ) Sistema acusatório público.
d) ( ) Sistema acusatório privado.
74
5 Um processo penal que seja tipicamente inquisitorial, com instrução
sigilosa e sem possibilidade de contraditório inicialmente e logo após passa
a possuir um caráter acusatório, visto que o Ministério Público inicia a ação
penal, o réu se defende e depois o juiz julga, pode ser considerado um:
a) ( ) Sistema inquisitorial.
b) ( ) Sistema misto.
c) ( ) Sistema acusatório público.
d) ( ) Sistema acusatório privado.
75
76
UNIDADE 2 TÓPICO 2
INQUÉRITO POLICIAL E AÇÃO PENAL
1 INTRODUÇÃO
O inquérito policial, por sua vez, se caracteriza na doutrina pátria como
um procedimento administrativo informativo, seu objetivo é a apurar a existência
de infração penal e sua autoria, a fim de que o titular da ação penal disponha
de elementos suficientes para promovê-la. Noutras palavras, o inquérito é o
mecanismo utilizado pela autoridade policial para elucidar a pratica de infrações
penais e sua autoria (art. 4º CPP). A expressão "infrações penais" engloba tanto
crime/delito como as contravenções penais tendo em vista a ideia bipartida de
infrações penais.
Pode-se dizer ainda, que o inquérito, se trata de uma instrução provisória,

preparatória e informativa, em que se colhem elementos por vezes difíceis de
obter na instrução judiciária, como auto de flagrante, exames periciais, entre
outros.
Outro tema a ser tratado neste tópico é a ação penal, que se caracteriza por
ser a atividade que impulsiona a jurisdição penal, sendo ela pública. A jurisdição
em atividade também é ação judiciária. A ação penal se materializa no processo
penal. Exercendo a jurisdição, o juiz declara direito, satisfaz direito declarado ou
assegura o direito.
Importa destacar em linhas iniciais, que a ação penal se divide em ação

penal pública que pode ser de duas espécies: a) ação penal pública incondicionada
à representação: essa é a regra geral, que se aplica todas as vezes que a legislação
não mencionar a necessidade de queixa, representação ou requisição do ministro
da justiça. A única exceção ocorre quando o crime for praticado contra o
patrimônio da União, Estado ou Município; b) ação penal pública condicionada
à representação: como o próprio nome sugere, o ajuizamento da ação penal pelo
Ministério Público fica condicionado à representação do ofendido.
Por fim, importa demonstrar que a ação penal pode ser também uma
ação penal privada, que possui três espécies: a) ação penal privada exclusiva ou
propriamente dita; b) ação penal privada personalíssima; c) ação penal privada
subsidiária da pública, como veremos a seguir.
77
2 CONCEITO, NATUREZA JURÍDICA DO INQUÉRITO

POLICIAL
O surgimento do inquérito no direito brasileiro ocorreu com a reforma
processual de 1871, através da Lei 2.003, cujo regulamento nº 4828,
em seu art. 42, estabelecendo que o inquérito consistia: “na realização
de todas as diligências necessárias para o descobrimento dos fatos
criminosos, de sua circunstância e dos seus autores de cumplices”
(MACHADO, 2010, p. 88).
Assim, por meio da reforma processual de 1871, o processo penal

brasileiro rompeu com o “policialismo judiciário” que havia se instalado 30
anos antes, em 1841, e que atribuída funções judiciárias à polícia. Assim, com
a reforma processual, “a polícia assumiu funções puramente investigatórias,
desenvolvidas no âmbito desse procedimento, que passou a se chamar inquérito
policial” (MACHADO, 2010, p. 88).
O inquérito policial faz parte da persecução penal ou persecutio criminis

(perseguição do crime): todo e qualquer ato desenvolvido com a finalidade de
encontrar a autoria e materialidade do crime. É o caminho que percorre o Estado
para satisfazer a pretensão punitiva.
FIGURA 1 – PERSECUTIO CRIMINIS
FONTE: O autor
O agente responsável pela persecução na fase pré-processual é o delegado

e na fase processual é, em regra, o Ministério Público (que chamaremos de MP
ao longo deste material). A persecução na fase pré-processual (investigações),
em regra, se dá por meio do Inquérito policial (que chamaremos de IP), que é a
atividade de investigação da polícia. Ressalta-se que pode haver casos em que
não haverá inquérito (Ex.: investigação pelo próprio MP), de modo que o IP é
dispensável, como veremos depois.
Em regra, a investigação, se desenvolve na maioria dos casos através do

inquérito, que a atividade investigação da polícia, logo, essa é uma atividade de
persecução penal. A persecutio criminis não se esgota na atividade de investigação
penal. A atividade policial muitas vezes deflagra a persecução penal.
O inquérito policial é um procedimento administrativo presidido

pela autoridade de polícia judiciária de caráter informativo e inquisitivo (não
há contraditório e ampla defesa). Segundo Rangel o inquérito policial é “o
78
TÓPICO 2 | INQUÉRITO POLICIAL E AÇÃO PENAL
instrumento pelo qual o Estado se vale na persecução penal, através da polícia

judiciária, na pessoa da Autoridade Policial, sendo tal atividade integradora das
funções típicas de Estado” (RANGEL, 2011, p. 102).
O inquérito policial trata-se de um mecanismo utilizado pelo Estado

brasileiro na busca de juntar elementos de informação para a investigação,
sendo ele presidido pela autoridade policial, afim de que o titular da ação possa
ingressar em juízo. Segundo Capez o inquérito policial pode ser definido como:
“É o conjunto de diligências realizadas pela polícia judiciária para a apuração de
uma infração penal e de sua autoria, a fim de que o titular da ação penal possa
ingressar em juízo (CPP, Artigo 4º)” (CAPEZ, 2006, p. 72).
O inquérito policial vem a ser o procedimento administrativo,

preliminar; presidido pelo delegado de polícia, no intuito de identificar
o autor do ilícito e os elementos que atestem a sua materialidade
(existência), contribuindo para a formação da opinião delitiva do
titular da ação penal, ou seja, fornecendo elementos para convencer
o titular da ação penal se o processo deve ou não ser deflagrado
(TÁVORA; ALENCAR, 2012. p. 100-101).
De acordo com o Artigo 4º, CPP na sua parte final esclarece que inquérito
policial “terá, por fim, a apuração das infrações penais e da sua autoria” (BRASIL,
1941, s.p.). Ou seja, pretende-se colher prova da infração e indício suficiente da
autoria.
Muito se fala que a finalidade do IP é instruir e viabilizar a ação penal.

Instruir é verdade, mas viabilizar não é tão verdade, pois nem sempre o MP irá
oferecer denúncia (Ex.: autor da infração morreu), logo, não podemos vincular a
finalidade do inquérito a viabilizar a ação penal. A finalidade precípua (principal)
é colher prova da infração e indício da autoria — a ação penal é uma consequência
disso.
O inquérito policial possui natureza jurídica de procedimento

administrativo (não há ordem na prática dos atos do Artigo 6º — discricionariedade
do delegado). Não se caracteriza como um processo, porque processos são
formais. O inquérito tem suas formalidades, mas não há publicidade como no
processo, visto que é um procedimento investigatório.
O delegado, enquanto agente administrativo do Estado, desenvolve atos

de natureza administrativa. Ressalta-se que o inquérito não segue um conjunto
ordenado de atos como no processo (o juiz segue uma sequência ordenada de
atos, pré-estabelecida pela lei, recebimento da denúncia, citação etc.). Por isso
fala-se que processo formal e inquérito não, pois o delegado irá conduzir as
investigações de acordo com o desenrolar desta.
É certo que o Artigo 6º do CPP estabelece uma série de atos a serem

praticados pelo delegado, porém, destaca-se que ele não precisa seguir tudo o
que está escrito no artigo nem a ordem como aparece, pois, depende dos indícios
79
que aparecerão ao longo da investigação. A atuação do delegado depende da

sua discricionariedade, diferente do juiz, que terá que seguir à risca os atos como
determinados pela lei.
O delegado colherá indícios que levarão a presunções, o que não é

suficiente para uma condenação. Os atos do Artigo 6º, CPP são os chamados
atos de interdição. O fato é que o inquérito não é formal, pois não segue uma
sequência rígida de atos a serem cumpridos, por isso não é processo, mas sim
procedimento (conjunto de atos administrativos). Diante do explicitado, pode-se
dizer que a natureza jurídica do inquérito é de procedimento administrativo, por
isso não precisa garantir contraditória e ampla defesa.
Observa-se que o Artigo 5º, LV da CF garante contraditório e ampla

defesa aos litigantes em processos judiciais e administrativos. Não devemos
confundir processo administrativo com procedimento administrativo. Processo
administrativo é para aplicação de sanções a servidores públicos. No inquérito
não há sanções a serem aplicadas pelo delegado, não há litigantes nem acusados
(somente indiciados).
No inquérito, o indiciado tem diversos direitos (silencio; direito de

ter advogado, apesar de não exercer ampla defesa — terá direito de petição,
acompanhamento do inquérito; não produção de provas contra si mesmo etc.),
o objeto da investigação é o fato criminoso, não o indiciado; no inquérito quem
colhe provas é o delegado, mas ele não julga.
A semelhança entre um e outro é a ausência de contraditório e ampla

defesa e o sigilo, mas de resto há grandes diferenças, logo, não podemos falar que
o inquérito é igual ao sistema inquisitório.
Conforme o Artigo 144 da CF, a titularidade para exercer o inquérito

é do órgão policial, este, por sua vez, exerce atividade de polícia ostensiva
(policiamento de segurança, segurança pública; Polícia Militar, sem prejuízo das
especializadas como a Polícia Rodoviária; policiamento pré-crime, conduz aquele
que está em flagrante até a polícia judiciária) e Polícia judiciária (pós crime, é
uma polícia repressiva, exerce atividade investigativa — atividade exercida no
inquérito policial — não pertence ao judiciário, mas ao executivo.
A Polícia ostensiva cuida da segurança pública — pré-crime — Polícia

Militar (§5º), Polícia Rodoviária (§2º) e Polícia Ferroviária (§3º), Polícia Judiciária
(repressiva) — atividade investigativa; pós-crime. Polícia Federal (§1º) e Polícia
Civil (§4º), exceção: investigação no caso de inquérito policial militar — presidido
pela Polícia Militar
A competência está prevista no Artigo 4º, CPP — circunscrições (áreas

territoriais) — a autoridade policial investiga fatos ocorridos nos limites da sua
circunscrição, salvo se houver delegacia especializada (Artigo 4º, § único).
80
Na alteração do CCP de 1995 — na qual trocou a palavra “jurisdição” por

“circunscrição” —, uma vez que delegado não exerce função jurisdicional (sua
função é administrativa). A jurisdição é a atividade por meio da qual o Estado, em
substituição das partes, aplica a vontade da lei ao caso concreto.
A investigação, num primeiro momento, ocorre no local em que ocorreu o

fato, mas há delegacias especializadas (homicídio, antissequestro, antifurto etc.)
que permitem a investigação fora da circunscrição onde ocorreu o fato (Artigo 4º,
Parágrafo Único).
Como inquérito não é processo, não há que se falar em nulidades, logo,

quando o delegado de circunscrição diversa apura fato ocorrido fora da sua
circunscrição, não trará prejuízos para eventual processo futuro. Em regra, os
vícios no inquérito são meras irregularidades, salvo quando se tratar de prova
obtida por meios ilícitos (Ex.: mediante tortura). O IP é mera peça de informação,
cujos atos não contaminam a ação penal. Artigo 22. Nas comarcas em que houver
mais de uma circunscrição, o delegado poderá atuar fora dos limites dessa.
Cabe, neste momento, comentar sobre o destinatário do IP, ele será,

portanto, o titular da ação penal (MP ou ofendido), o inquérito irá fornecer ao
titular da ação penal elementos para propô-la (Destinatário imediato).
Importante destacar que DESTINATÁRIO é diferente de para quem é

REMETIDO o IP — Artigo 10, §1º — remetido ao juiz (não é o juiz quem faz a
primeira análise do inquérito, cabe ao MP fazer a primeira análise para oferecer
ou não denúncia). Distribui-se o inquérito para uma vara, concluído o prazo do
inquérito, vai ao juiz e caso o MP não tenha se manifestado, o juiz irá remeter
diretamente ao MP para que este analise o inquérito, decidindo se é caso de
oferecer denúncia, voltar à DP (delegacia de polícia) para diligências ou requerer
o arquivamento.
Prosseguindo neste caminho, o juiz irá analisar depois o IP quando o

MP oferecer a denúncia ou requer o arquivamento (O Destinatário mediato —
secundário — é o juiz, analisa o inquérito depois do titular da ação penal). O MP
funciona também como custus legis, notadamente porque tem o papel de controle
externo da atividade policial (Artigo 129, VII da CF).
De acordo com o Artigo 39, §5º do CPP, o IP é dispensável, visto que é

uma peça acessória. O MP pode conseguir provas da infração e indício da autoria
por outra forma (Ex.: CPI – também é meio de investigação). O IP tem valor
meramente informativo tendo por objetivo a instrução da ação penal. Após o
recebimento da denúncia, as provas serão colhidas sobre o crivo do contraditório
e da ampla defesa.
A lei prevê que juízes não podem julgar com base exclusivamente no IP
(Artigo 155 do CPP), poderão tão somente se reportar a elementos colhidos no IP,
mas é preciso que esses elementos sejam corroborados por provas colhidas durante
81
o processo, que tenham sido submetidas ao contraditório e à ampla defesa. Sobre

o tema, o posicionamento majoritário é que não pode haver condenação com base
exclusivamente em IP, mas pode haver absolvição. Há quem entenda que nem
uma coisa, nem outra.
Questiona-se, portanto, qual a diferença entre atos de prova e atos de

investigação? Somente os atos de prova permitem um juízo de certeza — passam
pelo crivo do contraditório e da ampla defesa. Na investigação, colhe-se tão
somente indícios que levam apenas a presunções, ou seja, juízo tão somente de
probabilidade. Em IP fala-se em colheita de provas, mas é em sentido amplo.
Prova em sentido estrito é tão somente aquela colhida sob o crivo do contraditório
e ampla defesa.
No tocante à dispensabilidade do IP, vimos que o MP não depende

do IP para oferecer a denúncia. Aproveitando o ensejo, vale fazer algumas
considerações no que tange ao MP. A primeira observação que podemos fazer
diz respeito à competência do MP para realizar o controle externo da atividade
policial conforme Artigo 129, VII da CF.
Não há lei específica regulamentando a matéria, tomando-se por base a

Lei Complementar 75/1993, que tratou de definir as premissas básicas do controle
externo sobre a atividade policial no âmbito da União. A referida lei é aplicada
pelos Estados que não possuem regulação própria.
Controle externo é igual ao controle no trâmite dos IP, cumprimento das

diligências requisitadas, respeito às garantias individuais dos investigados, entre
outros, previstos no Artigo 2º, Lei Complementar 75/93. O controle externo da
atividade policial pelo Ministério Público tem como objetivo manter a regularidade
e a adequação dos procedimentos empregados na execução da atividade policial,
bem como a integração das funções do Ministério Público e das Polícias voltada
para a persecução penal e o interesse público, atentando, especialmente, para o
Art. 3º da referida lei:
Artigo 3º. O Ministério Público da União exercerá o controle externo

da atividade policial tendo em vista:
a) o respeito aos fundamentos do Estado Democrático de Direito,
aos objetivos fundamentais da República Federativa do Brasil, aos
princípios informadores das relações internacionais, bem como aos
direitos assegurados na Constituição Federal e na lei;
b) a preservação da ordem pública, da incolumidade das pessoas e do
patrimônio público;
c) a prevenção e a correção de ilegalidade ou de abuso de poder;
d) a indisponibilidade da persecução penal;
e) a competência dos órgãos incumbidos da segurança pública
(BRASIL, 1993, s.p.).
O controle no máximo ocorre quando o MP recebe o inquérito. O inquérito

policial é remetido ao juiz (Artigo 10), o juiz encaminha ao MP, pois ele é o titular
da ação penal e quem exerce o controle externo da atividade policial, assim, o
82
MP verifica se estão presentes as condições da ação e logo o MP decide entre: se

vai oferecer denúncia, devolver à delegacia para novas diligências, ou requerer
o arquivamento. Quando devolve à delegacia, começa um novo prazo para
conclusão do IP.
A dispensabilidade do inquérito policial ocorre também porque o

inquérito não é a única modalidade investigativa que existe; o inquérito é uma
espécie do gênero investigação. Existem outras formas de investigação criminal,
a saber:
• Inquérito pela polícia judiciária.

• Inquérito pelas autoridades militares (apuração de infrações de competência
da justiça militar).
• Investigações pelas CPIs (art. 58, §3º da CF).
• Inquérito civil público (instaurado pelo MP Artigo 129, III da CF): investiga
infrações relacionadas a interesses difusos e coletivos, passíveis de ensejar uma
futura ACP, entre outras.
Existe grande discussão em relação à possibilidade de investigação direta

por parte do Ministério público. Neste sentido, existem duas correntes, a dos que
são contrários e os que são a favor, é o que vamos ver agora:
Contrária à investigação direta, a literalidade do art. 144, VI da CF:

compete à polícia federal “exercer com exclusividade as funções de polícia
judiciária da União” (BRASIL, 1988, s.p.). O MP é o titular da ação penal, mas
também exerce função de custus legis, logo, é preciso preservar sua imparcialidade
que permeia tal função. Assim, se ele assume a investigação, sua função como
custus legis acabaria comprometida, pois confundiria com a sua função como
parte (comprometimento na função de custus legis). Não há no CPP previsão legal
acerca da possibilidade de investigação direta pelo MP, logo, seria muito difícil
saber quais são seus limites (não há regras definidas para a investigação por parte
do MP).
O STF por meio do informativo 671 – RE592737/MG:
Lembrou o Artigo 4º do CPP, a impor que a apuração das infrações

penais e de sua autoria seria atribuição da polícia judiciária [...]. Nesse
sentido, a investigação e a preservação dos meios de prova seriam
tarefas de polícia judiciária. Quanto ao organismo competente para
exercer essa atividade, reportou-se ao Artigo 144, § 1º, I, II, IV, e § 4º da
CF (BRASIL, 2012, s.p.).
Defende a investigação direta: Majoritária — a Constituição federal não

entregou a privatividade da investigação nas mãos da polícia. Embora o §1º do
Artigo 144, em seu Inciso IV falar em exclusividade, está falando que a atividade
policial é exclusiva da polícia, mas não fala que a investigação é só deste órgão, já
que existem outras formas de investigação. Exemplos:
83
• Artigo 58, §3º: CPI — investigação por parte do MP nos casos de prerrogativa
de função.
• Artigo 129, III: Inquérito Civil Público é do MP.
• Artigo 129, VI e VIII: MP pode requisitar informações e diligências de diversas
instituições o que seria uma forma de investigação.
• Artigo 129, VII: controle externo da atividade policial pelo MP — quem pode o
mais pode o menos, já que pode controlar e requisitar diligências ao delegado,
pode ele mesmo fazer.
• Artigo 4º, CPP: não exclui a atuação do MP.
O Ministério Público sempre soube equilibrar as suas duas funções como

parte e como custus legis, então ele saberá atuar mesmo fazendo a investigação. O
procedimento (regras) seriam as mesmas aplicadas ao inquérito. Assim, o MP só
investigará em casos excepcionais, como o de comprometimento da polícia. De
qualquer forma, o MP pode notificar entidades públicas e privadas, requerendo
informações, conforme preceitua o Artigo 8º, LC 75/93, vide a literalidade:
Artigo 8º – Para o exercício de suas atribuições, o Ministério Público da

União poderá, nos procedimentos de sua competência:
I- notificar testemunhas e requisitar sua condução coercitiva, no caso de
II- ausência injustificada;
III- requisitar informações, exames, perícias e documentos de
autoridades da Administração Pública direta ou indireta;
IV- requisitar da Administração Pública serviços temporários de
seus servidores e meios materiais necessários para a realização de
atividades específicas;
V- requisitar informações e documentos a entidades privadas;
VI- realizar inspeções e diligências investigatórias;
VII- ter livre acesso a qualquer local público ou privado, respeitadas
as normas constitucionais pertinentes à inviolabilidade do domicílio;
VIII- expedir notificações e intimações necessárias aos procedimentos
e inquérito que instaurar (BRASIL, 1993, s.p.)
Assim, a posição majoritária adotada pela jurisprudência é pela

possiblidade, o que fez cair a PEC 37 que tinha por intenção vedar a atividade
investigatória do MP, sustentando que seria atividade privativa da polícia.
Sugeria a inclusão de um parágrafo único ao Artigo 144, com a seguinte redação:
“A apuração das infrações penais de que tratam os §§ 1º e 4º deste artigo,
incumbem privativamente às polícias federal e civil dos Estados e do Distrito
Federal” (BRASIL, 1988, s.p.).
Em resumo, podemos dizer que há possibilidade de investigação direta

pelo MP em casos excepcionais, como no Inquérito Civil Público. A proposta
de emenda à constituição — PEC 37 —que conferia privativamente o poder
investigativo à Polícia judiciária foi derrubada. Assim, a jurisprudência vem
reconhecendo a possibilidade do MP exercer atos de investigação, como requisitar
diligências e informações (não está investigando sozinho, apenas pratica atos
de investigação; às vezes tais informações chegam ao MP sem ele ter solicitado,
então, não haveria problema em solicitar).
84
3 CARACTERÍSTICAS DO INQUÉRITO POLICIAL

O inquérito possui características próprias, por esse motivo é fundamental
que elas sejam conhecidas em sua totalidade. São elas:
• Dispensável: o IP é uma peça de informação e pode ser substituído por outras

peças de informação (Exemplo: Artigos 12, 27, 39, §5º e 46, §1º, CPP). O MP
pode promover a sua denúncia sem o IP.
• Inquisitivo: não há contraditório nem ampla defesa.
• Sistemático: o IP não é formal no sentido de não haver uma ordem
predeterminada para a prática dos atos pelo delegado. Entretanto, é importante
que seja respeitada uma cronologia na ordem dos acontecimentos, logo, o IP é
sistemático.
• Unidirecional: foi instaurado para apurar determinado fato. As vezes durante
a investigação surgem provas de outros crimes, mas não poderá ser apurado
este novo fato no mesmo IP; terá que instaurar novo IP. Se forem conexos, terá
que oficializar que a partir de agora o IP também terá aquele objeto.
• Escrito: Artigo 9º, CPP.
• Indisponível: a autoridade policial não poderá mandar arquivar autos de
inquérito — Art. 17, CPP. “Cabe ao MP (destinatário do IP) mandar arquivar.
Não cabe ao juiz, que apenas irá proferir a decisão de arquivamento (vamos ver
mais a frente)”.
• Sigiloso: Artigo 20 CPP — o sigilo não alcança a figura do advogado. Em regra,
“o IP é sigiloso, mas não para o advogado”. Esse sigilo tem dupla finalidade:
garantir a efetividade da investigação; garantia do indiciado (não tornar as
suspeitas públicas e macular a imagem da pessoa que está sendo investigada).
FIGURA 2 – CARACTERÍSTICAS DO INQUÉRITO POLICIAL
FONTE: O autor
85
4 NOTITIA CRIMINIS
A notícia-crime, nada mais é do que o conhecimento de um fato criminoso
com a respectiva indicação e possível qualificação de quem é provável autor do
crime. A notícia crime possui diversas classificações, vamos assim, elucidar cada
modalidade.
• Notícia direta ou espontânea: a instauração do inquérito se dá com a notícia

do crime, (notitia criminis), que pode ser de cognição imediata. Se dará pelo
conhecimento direto da polícia através do corpo do delito, ou também pelo
atendimento da vítima com traumatismos ou lesões em hospital, e ainda por
meio de telejornais ou de qualquer outra forma capaz de levar o conhecimento
da infração à polícia. Atualmente, a internet também é grande portadora desse
tipo de notícia, que se classifica como direta ou espontânea.
• Notícia indireta ou provocada: já a notícia de cognição mediata vem através da
vítima ou quem tenha capacidade para representá-la, por meio da população
ou por requisição do juiz ou ainda dos membros do Ministério Público. A
notícia de cognição mediata também pode ser denominada segundo a doutrina
de provocada. A notícia recebe a nomenclatura de delatio criminis quando
realizada pelo ofendido ou pela população conforme o Artigo 20, § 3º do CPP.
Desta forma, qualquer cidadão do povo que tiver notícia da existência de
infração penal em que caiba ação pública poderá, verbalmente ou por escrito,
avisar à autoridade policial. Após verificar a procedência das informações,
poderá se instaurar o inquérito. A delatio criminis se classifica em: simples
— quando existe apenas a mera comunicação da infração ou postulatória —
quando informa a infração e realiza o requerimento para o início regular da
investigação criminal.
• Notitia criminis coercitiva: esta modalidade se dá por meio de instauração
obrigatória. Temos notitia criminis coercitiva quando junto à notícia existir a
obrigatoriedade do início imediato do inquérito, o exemplo clássico é o caso da
prisão em flagrante.
• Notícia anônima: a notitia criminis anônima é também denominada de apócrifa
ou inqualificada. O procedimento destes casos é: antes da polícia instaurar o
regular procedimento de apuração (inquérito policial) deve-se fazer pesquisas
com o fim de averiguar se o fato tem verossimilhança e só depois instaurar o
inquérito. Ressalta-se que notícia apócrifa, por si só, não pode dar início ao
inquérito, salvo se ela se configurar no próprio corpo de delito (a polícia recebe
provas com a materialidade da infração).
O Supremo Tribunal Federal — STF — aceita a instauração de inquérito

policial e a futura persecução penal fundada em delação anônima, desde que a
autoridade policial ratifique, em apuração sumária e preliminar, a verossimilhança
do crime supostamente cometido. Conforme essa jurisprudência, uma vez
apurados indícios de possível cometimento de delito, pode ser instaurada a
persecução penal, agora baseada em fatos que se sustentam independentemente
do relato anônimo.
86
As autoridades públicas não podem começar qualquer medida de

persecução seja ela penal ou disciplinar, baseando-se, unicamente, com este fim,
em peças apócrifas ou em escritos anônimos. É por este motivo que o escrito
anônimo não autoriza, desde que separadamente considerado, a imediata
instauração de persecutio criminis..
Por este motivo, as peças apócrifas não podem ser formalmente

incorporadas a procedimentos instaurados pelo Estado, ressalvados os casos em
que forem produzidas pelo acusado. Ou nos casos, delas próprias, constituírem
o corpo de delito (como sucede com bilhetes de resgate no crime de extorsão
mediante sequestro, ou como ocorre com cartas que evidenciem a prática de
crimes contra a honra.
5 CONCEITO DE AÇÃO PENAL E CONDIÇÕES DA AÇÃO

Incialmente cabe dizer que a ação penal é um instituto do Código de
Processo Penal — CPP — que garante ao Estado a tão comentada persecução
penal dos indivíduos que violam a norma penal. Para além disso, se trata de uma
garantia que o infrator não passará impune por crimes praticados no ambiente
da sociedade.
O estudo da ação penal, seja ela pública condicionada ou incondicionada,

seja ela privada exclusiva, personalíssima ou subsidiária da pública se faz de
extrema importância para a compreensão da matéria basilar de processo penal.
De acordo com o entendimento de Nestor Távora e Fábio Roques, a

ação penal é considerada: “direito público subjetivo, autônomo e abstrato, com
previsão constitucional de exigir do Estado-juiz a aplicação do Direito Penal
Material ao caso concreto para solucionar crise jurídica [...]” (TÁVORA; ROQUE,
2015, p. 54).
Sua finalidade precípua é dar esteio para a vida em sociedade, reforçando

o devido processo legal, que constitui, em termos legais, o meio mais adequado
e indispensável para que se sustente a condenação criminal de alguma pessoa,
permitindo que se atinja o contraditório e a ampla defesa.
As condições da ação, são os requisitos básicos mínimos que permitem a

validade da ação processual pena. Sendo assim, veja agora de modo sucinto as
condições da ação penal (genérica) são:
87
FIGURA 3 – CONDIÇÕES DA AÇÃO PENAL
FONTE: O autor
Cada doutrinador entende de uma forma as condições da ação, mas

basicamente temos o interesse de agir, a necessidade, a utilidade e adequação. No
processo civil é a necessidade, utilidade e adequação — a tutela jurisdicional será
útil e necessária quando imprescindível para solucionar determinado conflito
de interesse (existem outros meios alternativos para solucionar). Analisa-se a
adequação no sentido de a via escolhida ter sido adequada.
No processo penal, somente o Estado tem o direito de punir, logo, a tutela

Jurisdicional será sempre útil e necessária. A adequação pode ser analisada em
relação ao procedimento utilizado. Parte da doutrina entende que a adequação no
processo penal deve analisar se a conduta praticada está adequada a determinado
tipo penal.
O que vai ajudar nessa verificação são as provas da materialidade da

infração e indícios da autoria. Além disso, no que tange à utilidade, deve-se
analisar se não há causa extintiva da punibilidade, uma vez que não há mais
interesse do Estado em punir o agente.
A possibilidade jurídica do pedido corresponde à viabilidade de

procedência da ação penal. Para tanto, é necessário que a conduta imputada na
inicial acusatória seja descrita em lei como crime ou contravenção penal. Logo,
esta primeira condição da ação penal exterioriza-se por meio da imputação de um
fato típico (tipicidade).
Havendo demonstração de que não se trata de infração penal, desrespeitado

está o princípio da legalidade (Artigo 5º, XXXIX, CF: “não há crime sem lei que o
defina nem pena sem lei que a comine”) e é impossível o pedido feito.
88
6 AÇÃO PENAL PÚBLICA

Em regra, ação penal pública (Artigo100, CP) se classifica em
incondicionada ou condicionada (representação do ofendido ou requisição do
Ministro da Justiça). Como exemplo, podemos dizer que a ação penal pública
condicionada — depende da representação do ofendido: crimes contra a liberdade
sexual (Artigos 213-218), salvo quando a vítima for menor (ação penal pública
incondicionada); Artigo 156, §1º, CP/requisição do Ministro da justiça: Artigo 145,
§ único, início, CP.
Para tanto, são necessários conhecer os seguintes princípios:
• Oficialidade: órgão oficial (MP).

• Oficiosidade: MP deve agir de ofício nas ações penais públicas incondicionada.
• Obrigatoriedade.
• Indisponibilidade.
• Divisibilidade (corrente majoritária).
• Intranscendência.
A legitimidade ativa do Ministério Público deve ser levada em conta,

sendo que ela será legitimidade ordinária: MP (regra: ação penal pública) e
legitimidade extraordinária: ofendido (ação penal privada — em nome próprio
pleiteia direito alheio).
É importante destacar que, em regra, a legitimidade extraordinária

exclui a ordinária, ou seja, quando o crime é de ação penal privada, o MP não
pode oferecer denúncia. Então, em regra, cada crime irá prever o legitimado
para ingressar com a ação penal (ou a ação penal será iniciada pelo MP ou pelo
ofendido). A exceção será quando houver a possibilidade de a ação penal ser
iniciada tanto pelo MP como pelo ofendido).
ATENCAO
Regra: no processo penal, a legitimidade extraordinária exclui a ordinária, ou

seja, quando o crime é de ação penal privada, o MP não pode oferecer denúncia. Será
uma legitimidade extraordinária exclusiva. Exceções: crime contra a honra do funcionário
público — Súmula 714, STF — ambos (MP e ofendido) possuem legitimidade.
89
Na ação penal privada subsidiária da pública — Artigo 100, §3º, CP

e Artigo 29, CPP — após o prazo para oferecimento da denúncia (Artigo 46,
CPP: 5 dias preso e 15 dias solto), se o MP fica inerte, surge para o ofendido a
possibilidade de iniciar a ação penal, dentro do prazo decadencial de 6 meses
(prazo da queixa). Durante o período de 6 meses, passa-se a ter uma legitimidade
concorrente entre o MP e o ofendido (vale quem entrar primeiro) — o MP pode
iniciar a ação penal mesmo após o prazo do Artigo 46, desde que ainda não esteja
extinta a punibilidade pela prescrição. A perda do prazo do Artigo 46 tem como
consequência a possibilidade do ofendido oferecer a sua queixa-subsidiária (ação
penal privada subsidiária da pública), como veremos melhor adiante.
Ressalta-se que quando versar sobre crime contra a honra do funcionário

público (calúnia, difamação e injúria contra funcionário público — Artigos 138-
140, CP e Artigo 141, II, CP c.c. Artigo 145, § único, CP e Súmula 714, STF) a regra
será de ação penal pública condicionada (Art. 145, § único, CP), entretanto, o
STF em sua súmula 714, determina a possibilidade de legitimidade concorrente,
(ofendido — ação penal privada; ou MP — ação penal pública condicionada), a
critério do ofendido.
Em resumo, o Código de Processo Penal prevê que nos crimes contra

a honra do funcionário público a ação será pública condicionada, mas o STF
estabeleceu a possibilidade do ofendido escolher se prefere representar ao MP
para que este ofereça a ação penal (pública condicionada) ou se prefere ele mesmo
iniciar a ação penal (ação penal privada), o que significa que o STF determina a
possibilidade de uma legitimidade concorrente (a ação penal pode ser iniciada
pelo MP ou pelo ofendido — ambos são legitimados ativos).
É importante se atentar ao prazo: Artigo 46, CPP (5 dias solto; 15 dias

preso) — ressalvados prazos previstos em leis especiais. Tal prazo é impróprio,
pois o seu escoamento não acarreta preclusão. Poderá o MP ajuizar a ação penal a
qualquer tempo, desde que antes de extinta a punibilidade do agente (Artigo 107,
CP). Estando o réu preso, terá que ser posto em liberdade após o prazo de 5 dias.
E
IMPORTANT
No Artigo 29, CPP — Ação penal privada subsidiária da pública — findo o prazo
do Artigo 46, surge para o ofendido a possibilidade de iniciar a ação penal, oferecendo a
sua queixa-subsidiária, dentro do prazo decadencial de 6 meses (legitimidade concorrente).
90
A ação penal pública condicionada, possui a necessidade obrigatória de

representação do ofendido ou requisição do Ministro da Justiça. A sua natureza jurídica
se baseia nas condições específicas da ação ou nas condições de procedibilidade da
ação. De acordo com o Artigo 39 do CPP não exige forma específica, basta haver a
vontade inequívoca da vítima na instauração da ação penal.
A representação pode sofre extensão, o que se denomina (eficácia

objetiva): a representação refere-se ao fato, logo, o MP pode oferecer denúncia
contra agente não mencionado pela vítima (evitar vingança pessoal) — corrente
majoritária. A titularidade será, portanto, do ofendido, representante legal ou, em
caso de morte ou ausência do ofendido, a legitimidade para a representação será
do cônjuge, ascendente, descendente ou irmão (Artigo 24, §1º do CPP — sucessão
processual), nesta ordem. De acordo com o Artigo 39, CPP — a representação
pode ser feita também por procurador com poderes especiais.
Ressalta-se que o ofendido incapaz sem representante legal ou com

interesses colidentes — será nomeado curador especial (aplicação analógica do
Artigo 33 do CPP). Atenção par o prazo de 6 meses previsto no Artigo 38 do CPP
(após o decurso do prazo, ocorrerá a decadência e a consequente extinção da
punibilidade — Artigo 107, IV do CP)
Se a vítima for incapaz, o prazo decadencial a contar do conhecimento da

autoria do crime só flui para o representante legal. Não exercendo a representação, o
prazo para o ofendido só começa a contar a partir do momento que se tornar capaz.
O instituto da retratação previsto no Artigo 25 do CPP (não poderá retratar-

se após o oferecimento da denúncia, logo, antes do oferecimento da denúncia é
possível a retratação). Oferecida a representação pela vítima e a sua retratação, antes
do oferecimento da denúncia, é possível que desista da retratação e novamente
exerça seu direito de representação, visando a instauração da ação penal (retratação
da retratação)? Sobre este questionamento, tem-se duas correntes.
1° é possível a retratação da retratação, desde que dentro do prazo decadencial de

6 meses;
2° não é possível, pois a retratação da representação importa em verdadeira
renúncia do direito de representação, levando à extinção da punibilidade do
agente, que não pode ficar à mercê da indecisão do ofendido.
E
IMPORTANT
A retratação da representação só será possível até o ajuizamento da ação

penal (aplicação do Artigo 25, CPP), apesar das divergências.
91
É possível, também, se falar na renúncia da representação prevista na

Lei 9.099. As partes comparecem à audiência preliminar, na qual será feita uma
tentativa de acordo (Artigo 72). Sendo possível o acordo, ocorrerá a renúncia do
direito de representação (Artigo 74), não havendo a possibilidade de ajuizar a
ação penal. Não sendo possível o acordo, o ofendido poderá exercer seu direito
de representação na audiência ou dentro do prazo de 6 meses (Artigo 76).
Já a renúncia da representação prevista na Lei 11.340/06 (casos de violência

doméstica contra a mulher), o Artigo 16 aduz que só será admitida a renúncia
perante o juiz em audiência especialmente designada para este fim; “o magistrado
deve tornar bem claro à desistência e as consequências do seu ato, advertindo-a
novamente dos benefícios e medidas de proteção trazidas por esta lei” (BRASIL,
2006, s.p) — só para crimes de ação penal pública condicionada (Ex.: ameaça).
E
IMPORTANT
A ADI 4.424 – STF decidiu que nos casos de violência doméstica, os crimes de
lesão corporal independem de representação da vítima (ação penal pública incondicionada).
Veja mais em: http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=TP&docID=6393143.
Existe uma discussão sobre a possibilidade de ocorrer apenas renúncia

(antes da representação) ou se abrange também a retratação (depois da
representação – desistência). Deve-se entender renúncia em sentido amplo,
abrangendo as duas hipóteses.
O Ministério Público não estará obrigado a oferecer denúncia havendo a

representação do ofendido; irá analisar se estão presentes elementos suficientes
para a propositura da ação penal, uma vez que é seu titular. Bem como o MP
não estará obrigado a ajuizar a ação penal, dependendo da existência de indícios
de autoria e prova da materialidade do crime, mesmo existindo divergência
doutrinária.
Por fim, últimas observações acerca da ação penal nos crimes contra a
dignidade sexual após a alteração pela Lei 12.015/09. Antes da alteração legislativa,
tais crimes, em regra, estavam submetidos à ação penal privada. Após a edição
da Lei 12.015/09, o Artigo 225, CP determina que tais crimes se procedem por
meio de ação penal pública condicionada à representação do ofendido, exceto em
casos de vítima menor de 18 anos ou vulnerável (Ex.: sem discernimento mental),
quando a ação penal será pública incondicionada (parágrafo único).
92
Em relação à Súmula 608, STF, grande parte da doutrina entende que esta
súmula está prejudicada, uma vez que foi editada à época em que a regra era que
os crimes contra a dignidade sexual se procediam mediante ação penal privada,
não fazendo mais sentido hoje, uma vez que o legislador determinou que a regra
é que a ação penal seja pública condicionada (deve-se respeitar a vontade da
vítima).
O prisma da ação penal pública — condicionada ou incondicionada —

volta-se ao interesse da sociedade na apuração e punição do infrator. Quando se
permite ao ofendido o direito de representar, legitimando o Ministério Público
a atuar, nada mais se faz que resguardar a mescla de interesses: público e
privado. Nos crimes contra a dignidade sexual, de ação pública condicionada
à representação da vítima, vislumbra-se interesse público, como a punição do
estuprador, mas também se pretende proteger a intimidade da pessoa ofendida,
quando não deseja se expor.
7 AÇÃO PENAL PRIVADA

O titular da ação penal privada será ofendido ou seu representante legal,
caso seja incapaz, conforme previsão do Artigo 30 do CPP. No caso de incapaz,
basta um dos representantes (pai ou mãe), não precisa que os dois ajuízem a ação
penal conjuntamente. Vide os seguintes casos dispostos em lei sobre a titularidade:
• Artigo 31, CPP: no caso de morte ou ausência do ofendido, a legitimidade

passa a ser do cônjuge, ascendente, descendente ou irmão, nesta ordem (Artigo
36, CPP) — sucessão processual.
• Artigo 33, CPP: será nomeado curador especial caso o ofendido não tenha
representante legal ou haja colisão de interesses.
• Artigo 34, CPP: revogado após o Código Civil de 2002, que estabeleceu a
maioridade aos 18 anos.
• Artigo 37, CPP: (quando o ofendido for pessoa jurídica) — Ex.: crime de
concorrência desleal, crime contra a patente etc. — Lei 9279/96 (regula direitos
e obrigações referentes à propriedade industrial).
As partes: querelante (polo ativo) e querelado (polo passivo) terão o prazo

decadencial de 6 meses, contados do dia em que vier a saber quem foi o autor do
crime, conforme o Artigo 38, CPP. Se o ofendido for incapaz a fluência do prazo
para ele se dá a partir do momento em que cessar a incapacidade (Ex.: completou
18 anos). Para o seu representante legal, conta-se do conhecimento do autor do
crime.
93
Na ação penal privada os princípios que devemos estar atentos são:
• Oportunidade/conveniência: cabe ao ofendido decidir se quer ou não ajuizar

a ação penal (não há obrigatoriedade) — renúncia expressa ou tácita.
• Disponibilidade: o ofendido pode desistir da ação penal (perdão, perempção).
• Indivisibilidade: embora o ofendido não esteja obrigado a ajuizar a ação
penal, se o fizer, deverá ajuizá-la contra todas as pessoas que concorreram para
a prática do crime. Art. 48, CPP e Art. 49, CPP (a renúncia, expressa ou tácita,
a todos se estende). Evitar o uso da ação penal como instrumento de vingança
pessoal.
• Intranscendência: nenhuma pena passará da pessoa do condenado (Art. 5º,
XLV, CF).
Importante observar ainda o princípio da indivisibilidade, ou seja,

percebendo que o ofendido não mencionou todos os agentes na sua queixa,
poderá o juiz intimar o querelante para aditar a queixa, sob pena de extinção (esse
aditamento pode se dar após o prazo de 6 meses). Sendo assim, questiona-se se
pode o MP aditar a queixa?
• Pode o MP aditar a queixa, inclusive para incluir outros acusados, segundo os

Artigos 45 e 48 do CPP, devendo o aditamento ser feito no prazo de 3 dias (Art.
46, §2º, CPP).
• Pode o MP aditar a queixa apenas para a inclusão de dados faltantes, não
podendo incluir outros réus, uma vez que não é o titular da ação penal.
• Não pode o MP aditar a queixa para qualquer finalidade, já que a titularidade
da ação penal é exclusiva do ofendido, não devendo ser aplicada a norma
do Artigo 45. O MP velará pela indivisibilidade da ação penal apenas para
informar ao magistrado acerca da necessidade de aditamento da queixa, o que
deverá ser feito pelo ofendido.
O entendimento dos Tribunais varia entre as duas primeiras correntes.
O princípio da oportunidade/conveniência deve ser observado acerca da

possibilidade da renúncia, que pode ser expressa ou tácita, é corolário (expressão)
do princípio da oportunidade/conveniência. A Renúncia está prevista no Artigo
49 e 50 do CPP. É ato unilateral, não depende de aceitação do acusado. A corrente
majoritária entende que pode se dar até o momento anterior ao recebimento
(queixa já oferecida, apenas aguardando o juiz despachar) da queixa pelo juiz.
Possui natureza jurídica de ato impeditivo do processo criminal.
Se o ofendido renunciar ao seu direito de queixa em relação a um dos

agressores, a todos se estenderá, conforme preceitua o Artigo 49 (princípio da
indivisibilidade), levando à extinção da punibilidade de todos os agentes. Quanto
à forma, pode ser expressa (Artigo 50) ou tácita (Ex.: deixa escoar o prazo, deixa
aditar a denúncia para incluir outro réu quando instado pelo juiz a fazer etc.)
No Artigo 50, § único — prejudicado a partir da entrada em vigor do CC/02, que
94
equiparou a maioridade civil e penal aos 18 anos (o artigo fala em menor que
completou 18 anos).
Artigo 49. A renúncia ao exercício do direito de queixa, em relação a

um dos autores do crime, a todos se estenderá.
Artigo 50. A renúncia expressa constará de declaração assinada pelo
ofendido, por seu representante legal ou procurador com poderes
especiais.
Parágrafo único. A renúncia do representante legal do menor que
houver completado 18 (dezoito) anos não privará este do direito
de queixa, nem a renúncia do último excluirá o direito do primeiro
(BRASIL, 1941, s.p.).
Por último, deve-se levar em conta o princípio da disponibilidade do

direito, desta maneira, o perdão e a perempção são expressões do princípio da
disponibilidade. Perdão (Artigos 51–59): É ato bilateral, pois depende de aceitação
do acusado. Ocorre depois do recebimento da queixa, obstando o prosseguimento
da ação penal. Pode ser concedido a qualquer tempo, desde que antes do trânsito
em julgado da sentença (Artigo 106, §2º, CP).
O perdão oferecido a um dos agentes, a todos se estenderá, não produzindo

efeitos apenas em relação àquele que o recusar, conforme disposto no Artigo 51
(princípio da indivisibilidade). Após ser oferecido o perdão, o acusado terá 3 dias
para aceitar ou recusar, sendo certo que o seu silêncio importará em aceitação
(Artigo 58), restando extinta a punibilidade do agente.
De acordo com o Artigo 53 — querelado incapaz (enfermo, doente mental)

e sem representante ou com interesses colidentes — juiz nomeia curador, que
estará encarregado do aceite. Quanto à forma, pode ser expresso ou tácito (Ex.:
começa a namorar o acusado). Sendo expresso poderá ser processual (na presença
do juiz) ou extraprocessual (Ex.: no escritório do advogado).
A perempção prevista no Artigo 60, CPP, consiste na perda do direito do

querelado de prosseguir com a ação penal, diante da sua inércia, sendo, portanto,
ato unilateral. Ocorre nas hipóteses previstas no Artigo 60, CPP. A perempção
tem como consequência a extinção da punibilidade do agente, não sendo possível
ao querelado ajuizar novamente a ação penal (no processo civil, a perempção
também impede o ajuizamento do processo, uma vez que o autor já deu causa à
extinção do processo por três vezes).
7.1 AÇÃO PENAL PRIVADA SUBSIDIÁRIA DA PÚBLICA

Nos crimes de ação penal pública, quando o MP não se manifesta, ou
seja, não oferece denúncia no prazo legal, cabe ação penal privada, subsidiária da
pública. O prazo seria do Artigo 46 (5 dias preso ou 15 dias solto), ao ofendido
surge a possibilidade de oferecimento da queixa subsidiária, dentro do prazo
decadencial de 6 meses (Artigo 38), contados da data em que se esgotar o prazo
do MP. Salvo os prazos previstos em leis especiais.
95
O prazo do MP é impróprio, logo, poderá oferecer denúncia mesmo após

o seu escoamento, dando ensejo, portanto, à legitimidade concorrente (MP e
ofendido). No período compreendido entre o decurso do prazo previsto no Artigo
46 e o decurso do prazo de 6 meses, a ação penal poderá ser ajuizada tanto pelo
MP como pelo ofendido. Ao final do prazo de 6 meses sem que o ofendido tenha
oferecido a queixa subsidiária, volta a ser exclusiva a legitimidade do MP para o
oferecimento da denúncia, que poderá se dar até a extinção da punibilidade do
agente.
De acordo com o art. 29, CPP o MP poderá aditar a queixa, repudiá-la,

oferecendo denúncia substitutiva, o MP é o verdadeiro titular da ação penal. O
MP poderá repudiar a queixa e oferecer denúncia substitutiva, por exemplo, no
caso de inépcia da queixa.
No que se refere à natureza jurídica da ação penal privada subsidiária da

pública, diz-se que se trata da pública (os princípios desta são aplicados), salvo o
princípio da oportunidade ou conveniência. Por isso que os institutos da renúncia,
perempção e perdão do indivíduo (causas extintivas da punibilidade na ação
penal privada propriamente dita) não são aplicados na ação penal subsidiária da
pública.
7.2 AÇÃO PENAL PRIVADA PERSONALÍSSIMA

A ação penal só poderá ser ajuizada pelo próprio ofendido (não poderá
o representante legal, cônjuge, ascendente, descendente nem o irmão). Se o
ofendido for incapaz (Ex.: problemas mentais), não poderá o seu representante
legal oferecer a queixa. O ofendido terá que aguardar até que cesse a incapacidade
para oferecer a queixa. Se houver o falecimento ou a ausência do ofendido,
estará extinta a punibilidade do agressor, pois não há possibilidade do cônjuge,
ascendente, descendente ou irmão oferecerem a queixa.
A Ação Penal Privada Personalíssima é diferente, pois a ação somente pode

ser proposta pela vítima. Somente ela tem esse direito. Não há representante legal
nem a possibilidade dos legitimados no Artigo 31 do CPP. Se o ofendido falecer,
extingue-se a punibilidade. E se a vítima, em ação privada personalíssima, tiver
menos de 18 anos? Deverá esperar ela alcançar a maioridade, e, neste tempo, o
prazo decadencial não correrá.
Exemplo de um caso de Ação Privada Personalíssima está previsto no

Artigo 236 do Código Penal:
96
Artigo 236. Contrair casamento, induzindo em erro essencial o outro

contraente, ou ocultando-lhe impedimento que não seja casamento
anterior:
Pena. detenção, de seis meses a dois anos.
Parágrafo único. A ação penal depende de queixa do contraente
enganado e não pode ser intentada senão depois de transitar em
julgado a sentença que, por motivo de erro ou impedimento, anule o
casamento (BRASIL, 1940, s.p.).
Tendo em vista tudo que fora abordado até agora sobre as ações, pensamos
em fazer um resumo para sua melhor elucidação do que fora explicado:
Ação Condenatória – Artigo 100, CPP
• Pública (regra) — Artigo 100, §1º, CP — promovidas pelo MP; incondicionada

ou condicionada (representação do ofendido ou requisição do Ministro da
Justiça); petição inicial: denúncia.
• Privada — Artigo 100, §2º e §4º, CP — promovida pelo ofendido ou seu
representante; petição inicial: queixa.
• Privada subsidiária da pública — Artigo 100, §3º, CP — inércia do MP (o crime
é de ação penal pública); não ofereceu denúncia no prazo do Artigo 46, CPP (5
dias preso/15 dias solto).
Quando se tratar de ação penal pública condicionada ou de ação penal

privada, o tipo penal indicará. Ex.: Artigo 153, §1º, CP (representação); Artigo 145,
caput, CP (queixa); Artigo 145, § único, CP (requisição).
97
RESUMO DO TÓPICO 2
• O inquérito policial é um procedimento administrativo presidido pela

autoridade de polícia judiciária de caráter informativo e inquisitivo (não há
contraditório e ampla defesa).
• O inquérito policial possui natureza jurídica de procedimento administrativo

(não há ordem na prática dos atos do art. 6º - discricionariedade do delegado).
• As características do inquérito policial, como ser indispensável, inquisitivo,

sistemático, escrito etc.
• A notícia-crime e suas modalidades: notícia direta ou espontânea; notícia

indireta ou provocada, notitia criminis coercitiva e notícia anônima.
• A ação penal é considerada: direito público subjetivo, autônomo e abstrato,

com previsão constitucional de exigir do Estado-juiz a aplicação do Direito
Penal Material ao caso concreto para solucionar crise jurídica.
• O conceito de ação penal pública se classifica em incondicionada ou condicionada

(representação do ofendido ou requisição do Ministro da Justiça).
• A legitimidade ativa do Ministério Público deve ser levada em conta, sendo que
ela será legitimidade ordinária: MP (Regra: Ação penal pública) e legitimidade
extraordinária: Ofendido (Ação penal privada – em nome próprio pleiteia
direito alheio).
• A ação penal privada subsidiária da pública, se o MP fica inerte, surge para o

ofendido a possibilidade de iniciar a ação penal, dentro do prazo decadencial
de 6 meses (prazo da queixa)
• A ação penal pública condicionada, possui a necessidade obrigatória de

representação do ofendido ou requisição do Ministro da Justiça.
• A ação penal privada personalíssima, só poderá ser ajuizada pelo próprio

ofendido (não poderá o representante legal, cônjuge, ascendente, descendente
nem o irmão).
98
AUTOATIVIDADE
1 Sabendo que o inquérito policial é um procedimento administrativo

presidido pela autoridade de polícia judiciária de caráter informativo e
inquisitivo, marque a incorreta sobre o instituto:
a) ( ) O inquérito policial trata-se de um mecanismo utilizado pelo o Estado

brasileiro na busca de juntar elementos de informação para a investigação.
b) ( ) É presidido pela autoridade policial, a fim de que o titular da ação possa
ingressar em juízo.
c) ( ) Constitui conjunto de diligências realizadas pela polícia judiciária para
a apuração de uma infração penal e de sua autoria.
d) ( ) Trata-se de procedimento judicial comandado pelo ministério público e
do juiz da vara de execução penal.
2 São princípios inerentes ao inquérito policial:
a) ( ) Indispensável, inquisitivo, sistemático e sigiloso.

b) ( ) Dispensável, inquisitivo, sistemático, unidirecional, escrito,
indisponível, sigiloso.
c) ( ) Dispensável, inquisitivo, sistemático, unidirecional, verbal, indisponível.
d) ( ) Indispensável, inquisitivo, sistemático, sigiloso e público.
e) ( ) Indispensável, inquisitivo, sistemático, sigiloso e acusatório.
3 Em qual das afirmativas a seguir eu encontro a melhor definição de ação

penal, conforme o ordenamento jurídico brasileiro:
a) ( ) É o direito do Estado-acusação ou da vítima de ingressar em juízo,

solicitando a prestação jurisdicional, representada pela aplicação das normas
de direito penal ao caso concreto.
b) ( ) É o direito da vítima somente de ingressar em juízo, solicitando a
prestação jurisdicional, representada pela aplicação das normas de direito
penal ao caso concreto.
c) ( ) É o direito do Estado somente de ingressar em juízo, solicitando a
d) ( ) É o direito do delegado de polícia de ingressar em juízo, solicitando a
4 De acordo com o Código de processo penal, nas ações penais privadas

subsidiárias da pública, findo prazo do Ministério Público, poderá o
ofendido oferecer sua queixa-subsidiária dentro do prazo:
99
a) ( ) Decadencial de três meses.
b) ( ) Decadencial de um ano.
c) ( ) Decadencial de seis meses.
d) ( ) Prescricional de seis meses.
5 De acordo com o entendimento do STF e seus conhecimentos acerca das

ações penais, é correto afirmar que:
a) ( ) Nos casos de violência contra idosos, os crimes de lesão corporal

independem de representação da (ação penal pública incondicionada).
b) ( ) Nos casos de violência contra menores os crimes de lesão corporal
c) ( ) Nos casos de violência doméstica, os crimes de lesão corporal
independem de representação da (ação penal privada personalíssima).
d) ( ) Nos casos de violência doméstica, os crimes de lesão corporal
100
UNIDADE 2 TÓPICO 3
DENÚNCIA X QUEIXA E JURISDIÇÃO X
COMPETÊNCIA
1 INTRODUÇÃO
O Ministério Público, diante dos elementos contidos no inquérito policial,
ou mediante outras peças informativas, verificando a existência de fato que, em
tese, caracteriza crime e indícios de autoria, forma sua convicção e inicia a ação
penal pública com o oferecimento da peça inicial, definida no Artigo 24 do CPP e
é denominada de denúncia.
Importante destacar já na introdução a diferença entre a denúncia e a

queixa-crime no âmbito do processo penal, haja vista que ambas possuem como
objetivo maior a inauguração de uma ação criminal em face de um suposto agente
causador.
Com relação a esta diferença, o insigne professor, Fernando Capez (2008,

p. 202), assim ensina: “A denúncia é a peça acusatória inaugural da ação penal
pública (condicionada ou incondicionada) (CPP, Artigo 24); a queixa, peça
acusatória inicial da ação penal privada”.
Nos dias de hoje, o Estado possui o monopólio punitivo, cabendo-lhe,

com exclusividade, o processamento dos casos criminais e a imposição das
respectivas sanções. A Jurisdição deve ser um poder-dever de realização de
Justiça estatal, por órgãos especializados do Estado. O processo penal, em síntese,
deve conhecer da pretensão acusatória e de seu elemento objetivo, qual seja, o
caso penal. A jurisdição, assim, sob a ótica da Constituição Federal atual, só se
realiza se efetivas as garantias e princípios do processo penal.
Por fim, sobre o tema da competência em processo penal, o Código

de Processo Penal traz no bojo do seu Artigo 69 sete critérios para fixação da
competência, quais sejam: I. lugar da infração; II. domicílio ou residência do
réu; III. natureza da infração; IV. distribuição; V. conexão ou continência; VI.
prevenção; VII. prerrogativa de função.
101
2 DENÚNCIA E SEUS REQUISITOS

No artigo 24 do Código de Processo Penal há a definição de denúncia. De
acordo com a previsão legal, o Ministério Público, perante os elementos contidos
no inquérito policial, ou diante de outras peças informativas, verificando a
existência de fato que, em tese, caracteriza crime e indícios de autoria, formará
sua convicção, (que a doutrina denomina de opinio delicti), e somente após o
cumprimento destes requisitos, iniciará a ação penal pública com o oferecimento
da peça inicial.
Entretanto, se faz importante mostrar a diferença entre a denúncia e a

queixa-crime no âmbito do processo penal, haja vista que ambas possuem como
objetivo maior a inauguração de uma ação criminal em face de um suposto agente
causador.
Referente a esta diferenciação, Fernando Capez assim esclarece: “A

denúncia é a peça acusatória inaugural da ação penal pública (condicionada ou
incondicionada) (CPP, Artigo 24); a queixa, peça acusatória inicial da ação penal
privada” (CAPEZ, 2008, p. 148).
Observa-se, portanto, existirem mais de um tipo de ação penal no direito

brasileiro. As regras basilares ao redor de sua classificação estão previstas no
caput do Artigo 100, e seus parágrafos, do Código Penal Brasileiro, atendando-se
para a “qualidade do sujeito que detém a sua titularidade” (CAPEZ, 2008, p. 113).
De acordo com este conceito, Fernando Capez (2008, p. 114) explica que
“as ações penais poderão ser públicas ou privadas, conforme seja promovida pelo
Ministério Público ou pela vítima e seu representante legal, respectivamente”.
Dentro deste contexto de direito penal e processual penal, vários são os

conceitos utilizados atualmente para a descrição da denúncia, variando-se de
acordo com a preferência de cada autor.
[...] o ato processual por meio do qual o Representante do Ministério

Público leva ao conhecimento do Juiz, respaldado em provas colhidas
no inquérito ou em outras peças de informação, a notícia de uma
infração penal, diz quem a cometeu e pede seja instaurado o respectivo
processo em relação a ele (TOURINHO FILHO, 2002, p. 138.).
Na mesma linha de raciocínio que “a denúncia, na técnica processual

brasileira, significa a peça inaugural da ação penal, quando promovida pelo
Ministério Público” (TOURINHO FILHO, 2002, p. 403.).
102
TÓPICO 3 | DENÚNCIA X QUEIXA E JURISDIÇÃO X COMPETÊNCIA
Nesta toada, propõe de forma sintética a seguinte formulação:
Assim, a denúncia é o ato processual por meio do qual o Estado-

Administração, pelo seu órgão competente, que é o Ministério Púbico,
dirige-se ao Juiz, dando-lhe conhecimento de um fato que reveste os
caracteres de infração penal e manifestando a vontade de ver aplicada
a sanctio júris ao culpado (TOURINHO FILHO, 2002, p. 403.)
Pautado nesta mesma compreensão, contudo, de forma um pouco mais

ampliada, Hidejalma Muccio estabelece o seguinte conceito de denúncia:
A denúncia constitui o ato processual escrito ou oral do órgão do

Ministério Público que, em nome do Estado-Administração, nos
crimes de ação penal pública, seja incondicionada, ou condicionada
à requisição do Ministro da Justiça, ou à representação do ofendido
ou de quem legalmente o represente, desde que presente a condição
(representação ou requisição), invoca perante o Estado-Juiz a
prestação da tutela jurisdicional, deduzindo-lhe com observância dos
requisitos previstos no Art. 41 do Código de Processo Penal e demais
outros decorrentes do próprio ordenamento jurídico processual penal,
a pretensão punitiva, dano início à ação (ao processo) contra o autor
da infração penal, objetivando sua responsabilização e a aplicação do
Direito Penal objetivo (MUCCIO, 2001, p. 17).
Já no compreender de Deocleciano Torrieri Guimarães (2005, p. 243) a

denúncia é definida como sendo o “ato de imputar a alguém a prática de uma
infração penal”.
Prosseguindo com nossas definições doutrinárias, válida é a lição de Julio

Fabbrini Mirabete, que vem no seguinte sentir:
A denúncia é uma exposição, por escrito, de fatos que constituem em tese

um ilícito penal, ou seja, de fato subsumível em um tipo penal, com a manifestação
expressa da vontade de que se aplique a lei penal a quem é presumivelmente
seu autor e a indicação das provas em que se alicerça a pretensão punitiva
(MIRABETE, 2006, p. 111 e 112).
Valendo-se da analogia com Direito Civil, o doutrinador José Frederico

Marques (2001, p. 135) explicita que “a denúncia está para a ação penal pública
como a petição inicial para a ação civil. Uma e outra constituem o instrumento
formal da apresentação do pedido em juízo para ser dado início à ação”. Assim,
ela será instaurada, após a citação do acusado. Na visão do autor, a denúncia seria,
portanto, “o ato processual em que se formaliza a acusação, ou ato instrumental
para início da actio poenalis de caráter público” (MARQUES, 2001, p. 135).
Ao final, de forma sintética e não menos correta, podemos dizer que a

denúncia é a peça acusatória que inicia a ação penal. Nela deverá conter a exposição,
por escrito, dos fatos que, em teoria constituem o ilícito penal ocorrido. Para além
disso, deve conter a expressa manifestação da vontade de que se aplique a lei
processual penal ao possível autor dos fatos e a ainda se indique as provas em
que se alicerça a pretensão punitiva.
103
Na lição de Reis (2006, p. 29), pode-se dizer que: “assim, apesar de

sucinta, a denúncia deve conter todos os dados para que seja possível ao leitor
entender o que se passou, bem como as circunstâncias através das quais o delito
foi cometido”.
Em termos legais, o Código de Processo Penal – CPP, no artigo 41, traz

os requisitos indispensáveis para a elaboração da denúncia. Conforme o citado
artigo, a denúncia deve conter “a exposição do fato criminoso, com todas as suas
circunstâncias, a qualificação do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa
identificá-lo, a classificação do crime e, quando necessário, o rol das testemunhas”
(BRASIL, 1941, s.p.).
Na compreensão de Hidejalma Muccio (2001), dentre os requisitos

previstos no mencionado Artigo 41, há os essenciais e os que não são essenciais.
Ressalta ainda que o ordenamento jurídico-processual penal, ao ser analisado
como um todo, recomenda a observância de outros e possíveis requisitos par
melhor interpretação do caso concreto. Segundo o mencionado e a divisão em
requisitos essenciais e não essenciais ficaria desta maneira:
• Requisitos essenciais: a exposição do fato criminoso com todas as suas

circunstâncias, bem como a qualificação do acusado ou esclarecimentos pelos
quais se possa identificá-lo. Endereçamento ou cabeçalho, requerimento de
citação e condenação do acusado, ser a inicial escrita em vernáculo, ser subscrita
em pelo promotor de justiça com atribuição legal.
• Requisitos não essenciais: a classificação do crime e o Rol das testemunhas.
Desse modo, para melhor análise dos requisitos para a elaboração da

denúncia, deve-se observar a seguinte divisão, respeitando os requisitos:
• Descrição do fato criminoso, com todas as suas circunstâncias.

• Qualificação do acusado com dados que possibilitem sua identificação.
• Classificação do crime.
• Rol das testemunhas.
• Requisitos intrínsecos.
3 QUEIXA CRIME
A queixa crime é um instrumento de denúncia, contudo se difere
em termos técnicos, por não ser realidade por iniciativa estatal. A denúncia é
oferecida pelo Ministério Público, ao passo que a queixa crime é oferecida pelo
cidadão (um particular).
104
A queixa crime consiste na petição realizada por um particular ofendido

no âmbito da ação penal privada, com o intuito de denunciar fato criminoso
cometido para a punição do culpado. De modo que a queixa-crime seja recebida
pelo juiz, para instauração do inquérito policial, será necessário que ela preencha
aos requisitos previstos no Artigo 41, do Código de Processo Penal.
Assim, deverá respeitar a presença dos seguintes requisitos de acordo

com o referido artigo:
• A exposição do fato criminoso, com todas as suas circunstâncias.

• A qualificação do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa identificá-
lo.
• A classificação do crime.
• O rol das testemunhas.
Para maior elucidação da temática queixa crime fizemos a seleção de

alguns artigos que podem ser de elevada relevância para o seu estudo. Não deixe
de checá-los:
• Código de processo penal – Artigos 12, 29, 31, 33, 34, 36, 38, 41, 44, 45, 46,
Parágrafo 2º, 48, 49, 50, Parágrafo único, 60, dentre outros.
• Código penal – Artigos 100, Parágrafos 2º e 4º, 103, 104, 105, 107, V, 117, I, 145.
4 JURISDIÇÃO
É uma função do Estado (função jurisdicional), mediante a qual este se
substitui às partes para buscar a pacificação social, aplicando o direito ao caso
concreto. A jurisdição deve ser vista também como poder, sendo expressão da
soberania estatal devido à capacidade de impor suas decisões. Além disso, pode
ser encarada como atividade, diante do conjunto de atos praticados pelo juiz no
processo. Deste modo, veremos os princípios, as características e a classificação
da jurisdição.
Os princípios são:
• Juiz natural: a demanda será apreciada por um juiz imparcial e independente,

indicado pelas normas constitucionais e legais; Artigo 5º, LIII e XXXVII (veda
Tribunais de Exceção), CF.
• Investidura: a jurisdição só será exercida por quem tenha sido regularmente
investido (concurso de provas e títulos ou nomeação) na função de juiz.
• Indelegabilidade: é vedado ao juiz delegar a função jurisdicional, podendo
delegar tão somente a execução de atos processuais. Ex.: carta precatória para
outro juízo interrogar testemunha (cooperação entre os órgãos do judiciário).
105
• Inafastabilidade/indeclinabilidade: garante a todos o acesso ao judiciário.

Art. 5º XXXV, CF “a lei não excluirá da apreciação do Poder Judiciário lesão
ou ameaça a direito”. Assim, o juiz, uma vez provocado, não pode deixar de
exercer jurisdição; não pode recusar-se a julgar.
• Inevitabilidade: não podem as partes se recusarem a cumprir aquilo que foi
determinado pelo juiz, ou seja, as partes devem se submeter à decisão judicial.
• Unidade: a jurisdição, como manifestação da soberania estatal, é una e
indivisível. A divisão entre os diversos juízes (competência) é apenas o
fracionamento do exercício da jurisdição, visando uma maior eficiência.
• Improrrogabilidade: salvo em situações excepcionais expressamente previstas,
um juiz não pode invadir a competência de outro.
• Nula poena sine judicio: não haverá aplicação da pena sem processo anterior
(vedação: a autotutela e o Estado não pode autoexecutar a sanção penal).
As características são:
• Substitutividade: exercendo a jurisdição o Estado substitui a atividade

das partes resolvendo, de forma imparcial, os conflitos sociais (vedação à
autotutela).
• Inércia: os órgãos jurisdicionais são inertes, dependendo de provocação. No
processo penal, hoje, não há nenhuma exceção a este princípio, ao contrário do
que ocorre no processo civil, esfera na qual, em determinados casos, é facultado
o agir ex officio.
• Definitividade/imutabilidade dos atos jurisdicionais: após o trânsito em
julgado a sentença se torna imutável (coisa julgada).
A classificação:
• Quanto à sua graduação: a jurisdição poderá ser inferior (primeira instância de

julgamento) ou superior, abrangendo as demais instâncias.
• Quanto à matéria: classifica-se segundo a natureza da causa a ser julgada
(penal, eleitoral, militar)
• Quanto ao organismo jurisdicional: a jurisdição poderá ser federal quando
houver interesse da União ou estadual, nas demais hipóteses.
5 COMPETÊNCIA E CRITÉRIOS DE FIXAÇÃO

Competência pode ser definida como o limite dentro do qual juízes
e tribunais exercem jurisdição (é a medida da jurisdição). A natureza jurídica:
pressuposto processual de validade (juízo competente e juiz imparcial). A
inobservância leva à nulidade do processo. A competência, pode ser dividida em
competência absoluta e relativa:
106
• Competência absoluta: é aquela que não admite prorrogação, ou seja, em

caso de incompetência, deve o processo ser remetido ao juiz natural da causa,
sob pena de nulidade. Ex.: competência em razão da matéria e competência
funcional.
• Competência relativa: é aquela que admite prorrogação, ou seja, caso o vício
de incompetência não tenha sido alegado pela parte, torna-se competente o
juiz que recebeu a causa, não cabendo posterior alegação de nulidade. Ex.:
competência territorial (no processo penal não tem competência em razão do
valor da causa).
É imprescindível analisar as regras contidas na CF, no CPP, nos Códigos

de organização judiciária e nos Regimentos Internos dos Tribunais. As regras de
fixação de competência são: Artigo 69, CPP:
a) RATIONE MATERIAE (EM RAZÃO DA MATÉRIA):
• Competência da justiça especial:

ᵒ Eleitoral: apura crimes eleitorais — Art. 118 a 121, CF c.c. Lei 4.737/65 —
(Código Eleitoral), dentre outras leis extravagantes.
ᵒ Militar: apura crimes militares previstos no Código Penal Militar — Art. 124
e 125, §4º, CF.
• Competência da justiça comum:

ᵒ Federal: apura crimes praticadas em detrimento de bens, serviços ou
interesse da União ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas
(Art. 109 da CF).
ᵒ Estadual: aplicação residual (apura todos os crimes que não sejam de
competência da justiça especial eleitoral ou militar nem da justiça comum
federal).
E
IMPORTANT
• A justiça do trabalho não possui competência criminal (crimes contra o empregado ou

praticado por este é competência da justiça comum estadual; se for crime praticado
algum órgão trabalhista será competência da justiça comum federal — Art. 109, VI, CF).
• Súmula 522, STF: tráfico interno de drogas é da justiça estadual e não da federal (apenas
tráfico internacional de drogas).
107
• Competência do Tribunal do Júri: Art. 5º, XXXVIII, d, CF c.c. Art. 74, §1º, CPP
homicídio (Art. 121); induzimento, auxílio ou instigação ao suicídio (Art. 122);
infanticídio (Art. 123) e aborto (Artigos 124–127), consumados ou tentados,
bem como os crimes conexos a estes.
• Competência do JECRIM: infrações de menor potencial ofensivo (Art. 61, Lei
9.099/95).
b) RATIONE PERSONAE (EM RAZÃO DA PESSOA)
Competência originária (foro privilegiado). Tais regras geralmente estão

previstas na Constituição Federal ou na Constituição Estadual. Exemplos: TJ –
Art. 96, III, CF; TJ – Art. 29, X, CF (prefeitos), vide súmula 702, STF — só para
prefeitos (Ex.: se for crime federal será de competência do TRF); TRF – Art. 108, I,
a, CF; STJ – Art. 105, I, a, CF; STF – Art. 102, I, b e c, CF.
• Crimes de responsabilidade: Presidente, Ministros, Governadores. Lei

1.079/50; Prefeito e Vereador Decreto-Lei 201/67. Observar a súmula 721, STF
– Ex.: vereador (CE não pode ser retirar dele prerrogativa constitucional que
é ser julgado pelo júri, mesmo que a pessoa não queira tal garantia) — Art.
5º, XXXIII, CF. Se a pessoa tem prerrogativa assegurada na CF, prevalecerá
perante o júri, pois é como se esta tivesse criado uma exceção a si mesma.
c) RATIONE LOCI (EM RAZÃO O LUGAR): ARTS. 70 E 71, CPP
De acordo com o art. 70, CPP em regra, a competência será determinada

pelo lugar em que se consumar a infração (teoria do resultado). Quando se tratar de
tentativa, verifica-se o foro competente no local onde se deu o último ato executório.
O criminoso tem que ser preso no local onde praticou o crime visando com isso dar
uma resposta à sociedade local, além de servir como exemplo para outros criminosos.
• Crime continuado: (Art. 71, CP): várias condutas com vários resultados (Ex.:
rouba várias casas, que ficam em municípios distintos).
• Crime permanente: uma conduta, cujo resultado se prolonga no tempo (Ex.:
sequestro cuja vítima é mantida em cárcere privado; a vítima pode ter ficado
em vários cativeiros enquanto o bandido fugia da polícia) – É um crime único,
mas sua consumação se prolonga no tempo.
Atenção aos crimes plurilocais, nestes casos adota-se a teoria da ubiquidade/

mista — competência do lugar onde se consumou a infração, ou seja, onde
ocorreu o resultado (regra do Art. 70, CPP) ou do lugar da prática dos atos. A
doutrina não é unânime. Ex.: A atira em B visando matá-lo. Pega o corpo e joga
em um rio na cidade vizinha. B é resgatado ainda vivo e vem a falecer no hospital
da cidade B. Em relação aos crimes de homicídio os Tribunais vêm entendendo
que a competência deve ser do lugar da prática dos atos, uma vez que facilita
a instrução probatória e a busca pela verdade real. Nos termos do Art. 70 do
CPP, a competência para o processamento e julgamento da causa, será, de regra,
determinada pelo lugar em que se consumou a infração.
108
Todavia, a jurisprudência tem admitido exceções a essa regra, nas

hipóteses em que o resultado morte ocorrer em lugar diverso daquele onde se
iniciaram os atos executórios, determinando-se que a competência poderá ser do
local onde os atos foram inicialmente praticados.
Tendo em vista a necessidade de se facilitar a apuração dos fatos e a

produção de provas, bem como garantir que o processo possa atingir
a sua finalidade primordial, qual seja, a busca da verdade real, a
competência pode ser fixada no local de início dos atos executórios [...]
(STJ, HC 95.853/RJ, Rel. Min. Og Fernandes, Sexta Turma, julgado em
11/09/2012, s.p.).
Crime qualificado pelo resultado quando a conduta ocorre em um lugar

e o resultado que qualifica o crime se consuma em outro (crime preterdoloso) —
o legislador descreve a conduta típica e acrescenta um resultado cuja ocorrência
acarreta o agravamento da pena. Exemplo: estupro seguido de morte (Art. 213, §2º,
CP), a vítima é estuprada na cidade A e, após ser resgatada, é levada para a cidade
B para tratamento, onde acaba falecendo. O que se pretendia não era a morte, mas
sim o estupro — crime principal — isso é o que difere da primeira hipótese.
Importa saber então, sobre competência:
• A competência será do local onde ocorreu a conduta delituosa, pois facilita a

colheita de provas, além de dar uma satisfação para a população local.
• A competência será do local onde se consumou o resultado que qualifica o
crime, conforme a literalidade do Art. 70 do CPP (a competência é determinada
pelo lugar em que se consumar a infração).
• Competência no Juizado Especial Criminal: Art. 63, Lei 9.099/95: é determinada
pelo lugar em que foi praticada a infração, o que gera divergências: a) considera-
se praticada a infração no lugar onde ocorreu a ação ou omissão, sendo este
o foro competente (Teoria da atividade); b) considera-se praticada a infração
tanto no lugar da ação ou omissão como no lugar do resultado, conforme
determina o Art. 6º do CP (teoria da ubiquidade/mista).
Por fim, é importante destacar que após a fixação da competência (

Perpetuatio jurisdicionis), são irrelevantes as modificações do estado de fato ou
de direito ocorridas posteriormente (exemplo: mudança de endereço das partes,
mudança do estado civil, mudança da nacionalidade etc.), salvo quando suprimir
o órgão judiciário (acabar a vara) ou houver alteração na competência em razão
da matéria ou hierarquia (Ex.: virou vara cível), aplicando-se, por analogia, ao
processo penal, a regra do Art. 87 bem como a do Art. 263, ambos do CPC.
De acordo com o Artigo 87 do CPP, determina-se a competência no

momento em que a ação é proposta. São irrelevantes as modificações do estado
de fato ou de direito ocorridas posteriormente, salvo quando suprimirem o órgão
judiciário ou alterarem a competência em razão da matéria (uma vara que era
criminal passou a ser cível; desclassificação do crime no procedimento do júri —
remessa ao juiz competente) ou da hierarquia (prerrogativa de função).
109
Não percebemos o quanto nosso processo penal é primitivo e inquisitório
Aury Lopes Júnior
Pela imersão no problema, não somos capazes — muitas vezes — de

fazer o esforço do afastamento, do estranhamento, em relação ao ritual
judiciário brasileiro, especialmente na esfera penal. Não percebemos o quanto
nosso processo penal é primitivo e inquisitório. Que falta uma preocupação com
a "estética" de imparcialidade, uma "aparência" de estranhamento e afastamento
de quem julga em relação a quem acusa (problemática já consagrada na
jurisprudência do Tribunal Europeu de Direitos Humanos em vários julgados).
Quando o acusador se senta ao lado do julgador, e ambos, afastados da defesa,
isso é sintoma de um processo penal primitivo, retrógrado e tendencioso. Não se
pode diminuir a importância da luta pelo fim desse "espaço cênico", porque isso
é fundamental para mudar comportamentos e a cultura judiciária. Em nenhum
sistema judicial minimamente democrático e processualmente evoluído uma
cena assim é admissível.
Dar mais importância ao "ritual judiciário" é fundamental para melhorar

a própria estrutura do processo penal brasileiro, nitidamente inquisitório, ainda
que alguns insistam em pensar que o conceito de "sistema processual misto" dê
conta ou os imunize. Na mesma linha da insuficiência conceitual estão aqueles que
sustentam que basta a "mera separação inicial" das funções de acusar e julgar para
que o processo seja acusatório. Ora, isso não funda nada, ainda mais quando se
permite que o juiz, depois de iniciado o processo, faça o que quiser, atuando
de ofício (e ferindo de morte o ne procedat iudex ex officio, a estrutura dialética, o
contraditório e, por fim, mas não menos importante, a imparcialidade), ou mesmo
condenando sem pedido (!!), como autoriza o artigo 385 do CPP. O atuar de ofício
(juiz-ator-inquisidor) está autorizado e tolerado pelos tribunais superiores (que
nunca veem "prejuízo" em nada, ainda que seja um atroz atropelo das regras
do devido processo, pois sedados pelo consequencialismo e uma equivocada
concepção de instrumentalidade). Portanto, é elementar que a separação inicial
das funções, quando não seguida de uma separação até o final, com cada parte
ocupando o seu espaço demarcado pela dialética de actum trium personarum, é
absolutamente insuficiente para salvar o processo do primitivismo inquisitório.
Dizer que o processo penal brasileiro é misto é não dizer nada, pois
na atualidade todos o são (tipos processuais puros são históricos). Ainda que
"misto", há que se questionar (como ensina a exaustão e em inúmeros trabalhos,
Jacinto Nelson de Miranda Coutinho) diretamente o núcleo do sistema, onde está
o "princípio fundante", que é a gestão da prova. Se a gestão da prova estiver nas
mãos das partes, temos a observância do Princípio Dispositivo (ou acusatório);
mas se a gestão da prova estiver nas mãos do juiz (um juiz-ator, portanto), está
consagrada a adoção do Princípio Inquisitivo, que funda um sistema inquisitório.
110
Não é preciso mais do uma rápida leitura do Artigo 156 do CPP ou mesmo do

Artigo 385 para ver ali consagrada a adoção do Princípio Inquisitivo na fase
processual, ou seja, a assunção de que o processo penal brasileiro é inquisitório,
em absoluto desprezo ao modelo acusatório-constitucional-convencional.
Mas, minha intenção não é seguir na discussão teórica dos sistemas,

pois outros já a fizeram com mais brilho e também porque dela estou um pouco
estafado, senão alertar para a necessidade de — com urgência e de forma radical
— mudar o próprio ritual judiciário brasileiro. Especialmente no que tange a uma
estética, a uma aparência de debate acusatório com um juiz efetivamente estranho
à arena das partes.
Não existe a imparcialidade do juiz — que é o Princípio Supremo do

Processo, ensinam Werner Goldschmidt e Pedro Aragoneses Alonso — sem
um real e efetivo distanciamento entre julgador-acusador no processo e no
ritual judiciário. Isso é óbvio! Mas não para nós brasileiros, imersos na cultura
inquisitória e pródigos em aceitar como normal o anormal funcionamento
da Justiça Criminal. Por conta desse perigoso processo de dessensibilização, é
preciso reeducar nosso sistema imunológico, recorrendo ao olhar do 'estrangeiro'.
Vivemos quase um romance do absurdo, tomando emprestada a lição de Alberto
Camus.
O advogado australiano Geoffrey Robertson, que atuou como observador

estrangeiro no "caso do triplex" e a condenação de Lula, já deu uma importantíssima
contribuição para nosso debate. Deixemos de lado a questão política-polarizada
do ex-presidente e nos centremos no relato que o observador fez, pois o que ele
assistiu e criticou é o que ocorre todos os dias em todos os tribunais brasileiros
(sendo, portanto, irrelevante para o problema aqui analisado o fato de o acusado
ser o ex-presidente Lula):
"Cheguei ao tribunal esperando assistir a um julgamento justo, mas vi o

promotor sentado com os juízes, tomando café, passando o tempo e almoçando
juntos. Inacreditável. Visualmente, é uma corte tendenciosa. Tenho de dizer: o
Brasil tem um sistema primitivo no qual não há juízes independentes [...]”.
Experimentei uma sensação de espanto igual, mas em sentido inverso,

quando passei uma semana no Chile (com um grupo de juristas brasileiros)
assistindo a julgamentos e fazendo o curso de capacitação Herramientas para La
Implementación de un Sistema Acusatorio en Brasil, promovido pelo Centro de Estudios
de Justicia de las Americas (Cejas) e o Justice Studies Center of the Americas (JSCA).
Uma sala de audiências completamente diferente, com três juízes (julgamento
colegiado já em primeiro grau) sentados de frente para duas mesas, iguais e
postas lado a lado, onde estavam advogados de defesa e acusadores públicos. No
primeiro momento, com o olhar viciado pelo anacronismo inquisitório brasileiro,
não identifiquei quem era quem, tamanha a igualdade estética e de tratamento.
Para completar, advogados e promotor entraram juntos, pela mesma cancela e
111
pela mesma porta da sala de audiência (nada de promotores entrando com juízes
pela porta privativa). E essa é a prática recorrente, nada isolado, da dinâmica das
relações.
E por aí seguiu o ritual judiciário, inclusive nas audiências de custódia,

com el juez de garantias (sim, lá eles não se envergonham de ter um "juiz das
garantias" que jamais atuará na fase processual, pois obviamente juiz-prevento é
juiz contaminado, que não pode julgar). Os julgadores, que nada conheciam do
caso penal (a tão buscada "originalidade cognitiva" já tratada aqui) e tampouco
tiveram acesso aos autos da investigação preliminar (sim, a minha "utópica" luta
para excluir fisicamente os autos do inquérito policial), assistiram atentamente a
todas as oitivas (lembram do fator "atenção" da teoria da dissonância cognitiva
do Schünemann?).
Para nosso espanto (grupo de juristas brasileiros), absolutamente

nenhuma pergunta foi feita pelos magistrados chilenos em toda a instrução (feita
inteiramente em um dia). No intervalo, uma aula de "esclarecimentos" sobre o
julgamento e uma pergunta sintomática de Jacinto Coutinho: "Mas vocês não
fizeram nenhuma pergunta. Vocês não têm vontade de perguntar?". Depois de
olhares incrédulos (deles) que sequer compreendiam nossa preocupação, veio
a resposta: "Excepcionalmente, mas muito excepcionalmente, podemos fazer
alguma pergunta sobre algo que não tenhamos entendido, mas isso é muito raro.
A produção das provas é ato das partes, a elas compete a produção da prova,
não aos juízes". Bingo (diria Streck), eles sabiam o que realmente era um sistema
acusatório e, principalmente, o que era uma cultura da oralidade e do processo
acusatório.
Mas no júri brasileiro então? Sejamos honestos: alguém realmente acredita

que a estética do júri brasileiro é adequada para um processo penal democrático
e acusatório? Para um julgamento justo? Elementar que não. Considerando que
temos sete jurados leigos, suscetíveis aos "argumentos de autoridade", existe de
largada um imenso prejuízo decorrente do lugar do acusador (ao lado do juiz) e
do discurso que está legitimado a fazer, eis que se autodenomina acusador público
"imparcial". Parênteses: quem sustenta que o Ministério Público é uma "parte-
imparcial" desconhece a impossibilidade semântica da expressão e ainda ignora
a origem e o lugar do MP (é preciso ler Carnelutti, Mettere il publico ministero al
suo posto, só para começar). Ou, se sabedor, o faz por conveniência punitiva, uma
pura manipulação discursiva para "manter o jurado em crença". De qualquer
forma, deprecia a própria instituição do Ministério Público, que se vê reduzida
no seu fundamental papel na estrutura acusatória.
A partir daí, segue-se um jogo absolutamente desigual e inadmissível

para o que se espera de um processo penal constitucional, democrático e em
pleno Século XXI, com ausência de produção de provas em plenário (a regra é
interrogatório e debates, com a prova sendo produzida na primeira fase), um
sistema problemático de quesitação e, principalmente, com os jurados decidindo
112
por íntima convicção (a la Idade Média) e sem fundamentar (o que é completamente

inadmissível e perfeitamente corrigível em qualquer reforma legislativa). Mas,
para salvá-lo, por que não se muda o júri brasileiro? Porque não se quer; porque
não existe choque cultural para romper com essa estrutura inquisitória; porque é
conveniente manter-se hígida estrutura inquisitória (afinal, são mais de 700 anos
de tradição).
Então, lutar por um processo penal democrático e acusatório é muito

mais do que ficar discutindo se historicamente (e cada um conta a sua história
da história) o processo romano admitia ou não a iniciativa probatória do juiz;
é muito mais do ficar no reducionismo de que basta a mera separação inicial
das funções; é muito mais do que pensar que oralidade é simplesmente gravar a
oitiva das testemunhas e (raramente) ter um debate oral ao final.
É preciso romper com a cultura inquisitória vigente, e despertar desse

ingênuo sono de que as coisas vão bem no processo penal brasileiro. Fazer um
exercício de estranhamento. Vivemos em situação similar àquela descrita por
Platão na "alegoria da caverna". Sair da caverna, romper com os grilhões que
culturalmente nos aprisionam a um processo penal primitivo e ver que existe
(muita) vida inteligente fora. Que, sim, é possível fazer o ritual judiciário e o
julgamento de forma completamente diferente. Muita gente vem tentando
mostrar o mundo exterior, mas acaba sendo incompreendido e ridicularizado
pelos que permaneceram presos na caverna. E, provavelmente, não será muito
diferente agora, com esta coluna.
É compreender o sistema acusatório no Século XXI, dentro da sua

complexidade, como uma estrutura dialética que realmente crie condições de
possibilidade para termos um juiz imparcial (com a compreensão ampla de tudo
que isso exige e representa); que radicalize na busca por um procedimento em
contraditório (Fazzalari); que se paute pela oralidade e a originalidade cognitiva
do juiz; que não transija no tratamento igualitário entre as partes; que faça uma
recusa ao consórcio de justiceiros (relação — incestuosa — entre julgador e
acusador tão "naturalizada" entre nós) e que não descuide nunca da estética do
ritual judiciário, com partes sendo partes e juiz sendo juiz. Seria um bom começo
para deixarmos de ter um processo penal primitivo.
FONTE: <https://www.conjur.com.br/2018-mar-16/limite-penal-processo-penal-brasileiro-
primitivo-inquisitorio>. Acesso em: 21 fev. 2020.
113
RESUMO DO TÓPICO 3
• A denúncia é a peça acusatória inaugural da ação penal pública (condicionada

ou incondicionada) (CPP, art. 24); a queixa, peça acusatória inicial da ação
penal privada.
• Os requisitos essenciais da denúncia são: A exposição do fato criminoso

com todas as suas circunstâncias, bem como a qualificação do acusado ou
esclarecimentos pelos quais se possa identificá-lo. Endereçamento ou cabeçalho,
requerimento de citação e condenação do acusado, ser a inicial escrita em
vernáculo, ser subscrita em pelo promotor de justiça com atribuição legal.
• A diferença entre denúncia a queixa-crime. A queixa crime é um instrumento

de denúncia, contudo se difere em termos técnicos dela, por não ser realidade
por iniciativa estatal. A denúncia é oferecida pelo Ministério Público, ao passo
que a queixa crime é oferecida pelo cidadão (um particular).
• A jurisdição uma função do Estado (função jurisdicional), mediante a qual este

se substitui às partes para buscar a pacificação social, aplicando o direito ao
caso concreto. A jurisdição deve ser vista também como poder, sendo expressão
da soberania estatal devido à capacidade de impor suas decisões.
• A Competência absoluta: é aquela que não admite prorrogação, ou seja, em

caso de incompetência, deve o processo ser remetido ao juiz natural da causa,
sob pena de nulidade. Ex. competência em razão da matéria e competência
funcional.
• Competência relativa: é aquela que admite prorrogação, ou seja, caso o vício

de incompetência não tenha sido alegado pela parte, torna-se competente o
juiz que recebeu a causa, não cabendo posterior alegação de nulidade. Ex:
competência territorial (No processo penal não tem competência em razão do
valor da causa)
CHAMADA

114
AUTOATIVIDADE
1 O ato processual por meio do qual o Representante do Ministério Público

leva ao conhecimento do Juiz, respaldado em provas colhidas no inquérito
ou em outras peças de informação, a notícia de uma infração penal, diz
quem a cometeu e pede seja instaurado o respectivo processo em relação a
ele, denomina-se:
a) ( ) pronúncia.
b) ( ) queixa-crime.
c) ( ) inquérito policial.
d) ( ) denúncia.
2 Não constitui um requisito da denúncia de acordo com o código de processo

penal:
a) ( ) Descrição do fato criminoso, com todas as suas circunstâncias.

b) ( ) Qualificação do acusado com dados que possibilitem sua identificação.
c) ( ) Classificação do crime.
d) ( ) Verossimilhança da alegação.
3 Marque a alternativa correta em relação a competência em matéria

processual penal:
a) ( ) De acordo com o código de processo penal, em regra, a competência

será determinada pelo lugar em que se consumar a infração (teoria do
resultado). Quando se tratar de tentativa, verifica-se o foro competente no
local onde se deu o último ato executório.
b) ( ) De acordo com o código de processo penal, em regra, a competência
será determinada pelo lugar em que se iniciar a infração. Quando se tratar
de tentativa, verifica-se o foro competente no local onde se deu o último ato
executório.
c) ( ) De acordo com o código de processo penal, em regra, a competência
será determinada pelo lugar em que tiver a delegacia e o juízo criminal mais
próximo. Quando se tratar de tentativa, verifica-se o foro competente no
local onde se deu o último ato executório.
d) ( ) De acordo com o código de processo penal, em regra, a competência
será determinada pelo lugar em que se consumar a infração (teoria do
resultado). Quando se tratar de tentativa, verifica-se o domicílio do réu.
115
4 “Mário é empregado de uma empresa de pneus e amortecedores, teve
uma briga terrível com seu superior hierárquico Adalberto, nessa ocasião,
Mauro, sem saber o que fazer, desferiu dois tiros contra Adalberto, que
também estava armado, automaticamente dispara sua arma quando foi
alvejado e fere Mário. Neste caso concreto, sobre competência responda:
a) ( ) ambos responderão na justiça do trabalho.

b) ( ) ambos responderão na justiça comum estadual.
c) ( ) Adalberto responderá na justiça comum, pois é empresário e Mauro na
justiça do trabalho porque é empregado.
d) ( ) não houve crime, pois trata-se de legítima defesa.
5 São características da jurisdição:
a) ( ) Horizontalidade, inércia, mutabilidade.

b) ( ) Juiz natural, inércia e unidade.
c) ( ) Improrrogabilidade, inércia e imutabilidade.
d) ( ) Substitutividade, inércia e imutabilidade.
116
UNIDADE 3
PROCESSUAL DO TRABALHO
• compreender os conceitos de processo do trabalho e sua historicidade;

• estudar a organização e funcionamento da justiça trabalhista;
• analisar a competência trabalhista e do dissídio individual;
• entender o funcionamento do procedimento trabalhista;
• compreender os conceitos de recurso trabalhista, execução trabalhista e
dissídio coletivo.
PLANO DE ESTUDOS
TÓPICO 1 – HISTÓRICO DO DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO E

ORGANIZAÇÃO DA JUSTIÇA DO TRABALHO
TÓPICO 2 – COMPETÊNCIA TRABALHISTA, PARTES, AÇÃO,
PROCEDIMENTOS, DISSÍDIO INDIVIDUAL E AUDIÊNCIA
TRABALHISTA
TÓPICO 3 – RECURSOS TRABALHISTAS, EXECUÇÃO TRABALHISTA E
DISSÍDIO COLETIVO
CHAMADA

117
118
UNIDADE 3
TÓPICO 1
HISTÓRICO DO DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO

E ORGANIZAÇÃO DA JUSTIÇA DO TRABALHO
1 INTRODUÇÃO
O direito processual do trabalho é um ramo do direito público, autônomo,
contendo normas e princípios, cujo objetivo é pacificação social dos conflitos
levados à justiça do trabalho, bem como a disciplina e funcionamento deste ramo
do Poder Judiciário.
Logo, o direito processual do trabalho, está inserido na esfera do direito

objetivo e processual, por estabelecer a regulação da atividade processual que
objetiva dirimir os conflitos sociais relativos às relações individuais e coletivas de
trabalho, tanto no aspecto na relação de emprego como de trabalho.

Este ramo do direito dispõe sobre o exercício de jurisdição, em sua função
de solucionar as controvérsias decorrentes da relação de emprego, bem como de
outras relações de trabalho inseridas na competência da Justiça do Trabalho.
Dito isso, no âmbito do Direito Processual do Trabalho há o modo de

como será a organização e a competência da Justiça do Trabalho, a forma como o
processo deve ser pautado e estruturado, os meios procedimentais que devem ser
observados e o proceder das partes na relação processual.
Neste tópico, compreenderemos a organização Judiciária do Processo do

Trabalho. Nesse aspecto analisaremos que a Justiça Nacional se divide em Justiça
Especial e Comum. A República Federativa do Brasil possui três Justiças Especiais
ou Especializadas, e, a Justiça do Trabalho se encontra nesta divisão. O Artigo
111, da Carta da República aduz quais são os órgãos da Justiça do Trabalho e sua
subdivisão. Tal estudo se faz fundamental para a compreensão do procedimento
trabalhista.
Abordaremos o aspecto normativo da organização judiciária, sua

estrutura, bem como as principais alterações advindas da Lei 13.467/2017.
Com a EC 45/2004 implementou algumas mudanças na organização da

Justiça do Trabalho, temos a seguir sua aplicação.
119
UNIDADE 3 | ELEMENTOS DE DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO
Com o advento da Justiça do Trabalho objetivou-se criar uma Justiça de

livre acesso a todos e para isso compreendeu-se que a Composição Paritária seria a
melhor opção. Esta era compreendida pela composição das Juntas de Conciliação
e Julgamento que possuía dois Juízes Classistas que possuíam a atribuição de
representar empregados e empregadores e um Juiz Togado que era submetido a
concurso público.
Esta composição perdurou até o advento da Emenda Constitucional 24/99

que extinguiu a representação classista, e, a partir de então denominou-se Vara
do Trabalho composta por um Juiz do Trabalho. Identificaremos com clareza o
nascimento de toda a normatização que deu nascituro ao modelo de organização
judiciária atualmente adotada pela Justiça Laboral, bem como ao regime de
competências a ela aplicado.
Analisaremos os métodos jurídico-sociológico e jurídico-teórico, votando-

se para um enfoque diferenciado e mais humanístico da Justiça do Trabalho,
buscando inseri-la no contexto social e na constante vigilância aos direitos do
trabalhador, razão de ser do angular princípio da proteção.
Serão abordadas, ainda, a título de melhor compreensão do organograma

da Justiça Laboral, algumas considerações acerca da jurisdição, seus princípios,
com destaque para o duplo grau de jurisdição.
São órgãos da Justiça do Trabalho, conforme Artigo 111, da Carta da

República: o Tribunal Superior do Trabalho (TST); os Tribunais Regionais do
Trabalho (TRTs); o os juízes do trabalho.
FIGURA 1 – ESTRUTURA JUSTIÇA DO TRABALHO
FONTE: <https://pt.slideshare.net/direitoturmamanha/competencia-35607654>. Acesso em: 26

fev. 2020.
120
TÓPICO 1 | HISTÓRICO DO DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO E ORGANIZAÇÃO DA JUSTIÇA DO TRABALHO
O judiciário trabalhista, portanto, é dividido em três graus de jurisdição,

quais sejam: TST (terceiro grau de jurisdição), TRTs (segundo grau de jurisdição)
e os juízes do trabalho (primeiro grau de jurisdição, que exercem a jurisdição nas
Varas do Trabalho).
O Artigo 116 prevê que, nas Varas do Trabalho, a jurisdição é exercida por
um Juiz singular. A Justiça do Trabalho concilia e julga as ações judiciais entre
trabalhadores e empregadores e outras controvérsias decorrentes da relação de
trabalho, bem como as demandas que tenham origem no cumprimento de suas
próprias sentenças, inclusive as coletivas.
Há 24 (vinte e quatro) Tribunais Regionais do Trabalho que são compostos

por Desembargadores e representam a Segunda Instância da Justiça do Trabalho.
Vide agora os artigos citados:
Os artigos 111 e 111–A da Constituição Federal, este último incluído na

Constituição Federal pela EC nº 45, de 2004, dispõe sobre a organização da Justiça
do Trabalho:
Art. 111. São órgãos da Justiça do Trabalho:

I - o Tribunal Superior do Trabalho;
II - os Tribunais Regionais do Trabalho;
III - Juízes do Trabalho
Art. 111-A. O Tribunal Superior do Trabalho compor-se-á de vinte
e sete Ministros, escolhidos dentre brasileiros com mais de trinta e
cinco anos e menos de sessenta e cinco anos, de notável saber jurídico
e reputação ilibada, nomeados pelo Presidente da República após
aprovação pela maioria absoluta do Senado Federal, sendo:
I um quinto dentre advogados com mais de dez anos de efetiva
atividade profissional e membros do Ministério Público do Trabalho
com mais de dez anos de efetivo exercício, observado o disposto no
art. 94;
II os demais dentre juízes dos Tribunais Regionais do Trabalho,
oriundos da magistratura da carreira, indicados pelo próprio Tribunal
Superior.
§ 1º A lei disporá sobre a competência do Tribunal Superior do
Trabalho.
§ 2º Funcionarão junto ao Tribunal Superior do Trabalho.
I a Escola Nacional de Formação e Aperfeiçoamento de Magistrados
do Trabalho, cabendo-lhe, dentre outras funções, regulamentar os
cursos oficiais para o ingresso e promoção na carreira;
II o Conselho Superior da Justiça do Trabalho, cabendo-lhe exercer, na
forma da lei, a supervisão administrativa, orçamentária, financeira e
patrimonial da Justiça do Trabalho de primeiro e segundo graus, como
órgão central do sistema, cujas decisões terão efeito vinculante.
§ 3º Compete ao Tribunal Superior do Trabalho processar e julgar,
originariamente, a reclamação para a preservação de sua competência
e garantia da autoridade de suas decisões (BRASIL, 1988, s.p.).
121
2 EVOLUÇÃO HISTÓRICA DO DIREITO PROCESSUAL

DO TRABALHO
É imperioso ressaltar, que as formas de trabalho existentes eram
desprovidas de direitos trabalhistas. O Estado não possuía nenhuma preocupação
na Legislação, posto que tivemos ao longo da história a escravidão, servos no
regime feudal, corporações de ofício e a revolução francesa que possuía como
premissa as ideias de igualdade, liberdade e fraternidade.
Nessa linha, após a liberação do mercado na época da Revolução Industrial

que culminou em problemas para os empregados, quais: jornadas excessivas,
labor em condições insalubres e salários extremamente reduzidos.
Em vista disso, os empregados iniciaram greves, as quais não tinham

qualquer amparo legal, todavia demonstravam, de forma explicita, o escopo
de apresentar a insatisfação dos trabalhadores pelas condições de trabalho sub-
humanas.
Por este contexto, começaram a aparecer as primeiras legislações, apesar

de esparsas, que visavam garantir regras para certas categorias em dadas
localidades. Com esse sentir, alguns países, tais como: Inglaterra, França,
Espanha e Alemanha começaram a normatizar a matéria trabalhista. Num giro
temporal podemos, em termos mínimos, apresentar uma linha cronológica do
direito laborativo, veja:
Em 1917, no México, surge a primeira Constituição Federal a disciplinar

sobre normas de direito do trabalho, frisa-se que foi também, a primeira
constituição a mencionar o termo previdência social no corpo normativo.
Já em 1927, foi editada a Carta de Lavoro havendo a representação classista

de empregados e empregadores e o poder normativo da justiça do trabalho (poder
de estabelecer condições de trabalho no conflito coletivo). Vale informar, aquele
fora o fato imperador e a base para o surgimento da Consolidação das Leis do
Trabalho (CLT) de 1943.
No Brasil, tendo em vista a presença da escravidão, leis com intenção de

proteção trabalhista foram sendo elaboradas. Entrementes, já existiam autorização
normativa na nossa constituição desde 1922, todavia, na prática inexistia a
aplicação da norma em relação aos trabalhadores.
Foram criados, em 1922, os Tribunais Rurais no Estado de São Paulo, os

quais tinham como primado: debater valores salariais. Já a sua composição era
feita pela composição, tendo de um lado os representantes dos colonos e do outro
os fazendeiros, que deliberavam e executavam as decisões no âmbito laborativo
desses.
122
Na Era Vargas, apesar de ser um governo marcado pelo autoritarismo,

que tinha laços ideológicos com o modelo da época italiano, foi o percurso dos
diretos trabalhistas no Brasil, ou seja, a partir daquele governo surgiu a CLT.
Foram criadas, em 1932. as Juntas de Conciliação e Julgamento com a

atribuição de julgar dissídios individuais e as Comissões de Conciliações mistas
para julgar dissídios coletivos. Tratava-se de órgãos administrativos, integrantes
do Ministério do Trabalho, Indústria e Comercio.
Nota-se, quando do surgimento das juntas de conciliação e julgamento e

das comissões de conciliação mista, sempre se manteve o direto à igualdade da
composição paritária, isto é, ambas as partes havia representantes das categorias
envolvidas.
As Juntas e Comissões foram substituídas pelo Conselho Nacional do

Trabalho. Sendo certo que, em 1934, a Carta da República começa a prever esta
estrutura.
Em 1937 há uma similitude enorme da nossa Carta da República pela

Constituição Federal de 1927 da Itália.
Durante a vigência da Constituição Federal de 1937 há a vigência do Decreto

1237/39 que trouxe o ponto inicial para despontar a criação da Consolidação das
Leis do Trabalho (CLT) que passa a ter vigência em 1943.
Com o raiar da Constituição de 1946, a qual aparecia de forma inovadora

a Justiça do Trabalho como um órgão do Poder Judiciário, que culminou numa
grande mudança, já que aquela passou de mero órgão administrativo para ser um
órgão do poder judiciário, que até o presente se mantém inalterada.
Com a criação da Justiça do Trabalho estria-se a existência de Juntas de

Conciliação e Julgamento como órgãos de primeira Instância, que era composta
por: Juiz do Trabalho, concursado público, e dois Juízes Classistas, indicados,
e que representavam empregados e empregadores, e, tendo sem mandato de
tempo determinado.
A Lei 5.584/70 altera os Artigos 14 e seguintes da Consolidação das Leis do

Trabalho, para estabelecer que a assistência judiciária gratuita deve ser prestada
pelos sindicatos aos empregados. Nesse contexto social, a Constituição Federal
de 1988 foi inovadora em trazer no seu bojo o direito do trabalho como um direito
social e o tema processual nos Artigos 111 até 117.
Vale evidenciar, que no ano de 1999 fora promulgada uma Emenda

Constitucional nº 24 que extinguiu a representação classista, com isso, as varas
do trabalho apenas têm sua atuação pautada pelo juízo único, ou seja, juiz do
trabalho (podendo ter o auxílio de um juiz togado substituto). Assim, passando a
nomenclatura de Junta de Conciliação e Julgamento para Vara do Trabalho.
123
A competência em razão das pessoas na criação da Justiça do trabalho

era para dirimir conflitos entre empregados e empregadores, ou seja, relação
de emprego. Todavia, no ano de 2004, houve uma significa alteração, através
da EC 45, que alterou o Artigo 114, da CRFB, que ampliou a competência da
justiça do trabalho para, então, dirimir conflitos de relação de trabalho, qual seja:
trabalhador e tomadores de serviços.
Já recentemente, em 2017, ocorreu o que fora chamado de reforma

trabalhista que trouxe diversas alterações no direito processual do trabalho,
questão que surgiu com a lei nº 13.467 que será traçada no decorrer do curso.
3 FONTES DO DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO

Podemos caracterizar que fontes do Direito são “os meios pelos quais
se formam ou se estabelecem as normas jurídicas. É tudo o que dá origem, que
produz o direito”. As fontes podem ser classificadas da seguinte forma:
• As fontes materiais são os fatos relevantes (sociais, políticos, econômicos etc.)

que impulsionam o legislador na elaboração da norma, ou seja, as manifestações
sociais que podem ou não criar uma norma jurídica. A fonte material é o
acontecimento do dia a dia que pode insuflar um parlamentar a editar a lei.
Logo, são todas as influências externas, em determinado momento, que levam
à formação das normas jurídicas.
Nessa mesma linha de pensamento, vale aduzir, que muitas vezes não há
a formação da norma jurídica, ou seja, você pode compreender a fonte material
como por exemplo uma manifestação, passeata que pode demonstrar apenas o
inconformismo social ou de uma categoria específica. Em algumas situações cria
a norma jurídica e se transforma em fonte formal e em outras, apenas demonstra
uma inquietude.
• Já as fontes formais são atos-regra, de outro modo, atos normativos que tem
como critério abstração (tem sua incidência não sobre uma situação determinada,
mas sim sobre uma hipótese) e a generalidade (pode ser imputada a todos de
forma indistinta), enfim, aquelas criam a regra jurídica, aferindo-lhe o ar de
Direito Positivo.
As fontes materiais resumem na manifestação social que pode ou não

gerar a norma jurídica. Outrossim, as fontes formais são caracterizadas na
exteriorização do direito, ou seja, criação da norma jurídica.
Em vista disso, as fontes formais como já mencionado caracterizam-se

pelas leis, normas coletivas etc. em outra linha, as fontes materiais podem ser os
fatores que acarretam a origem de normas, envolvendo fatos e valores.
124
Neste caminhar, as fontes do Direito se dividem em duas espécies:

heterônomas ou autônomas.
a) As heterônomas são as impostas por terceiros, ou seja, agentes externos que

criam a norma jurídica, como por exemplo um artigo da Constituição Federal
ou uma Lei.
b) Já as autônomas são as elaboradas pelos próprios envolvidos na relação do
direito pretendido (costume, convenção e acordos coletivos etc.).
Em relação à origem, as fontes podem ser: estatais (leis, sentença

normativa etc.); não estatais (ou extraestatais), quando emanada dos grupos e
não do estado (regulamento de empresa, contrato de trabalho etc.); profissionais,
são estabelecidas pelos trabalhadores e empregadores interessados (convenção
e acordo coletivo de trabalho). Quanto à vontade das pessoas, as fontes podem
ser: voluntárias (contrato de trabalho, convenção e acordo etc.) e imperativas-
normativas, (Constituição, leis etc.).
As fontes dividem-se em diretas ou imediatas e indiretas ou mediatas. São

fontes formais diretas do Direito do Trabalho à Constituição, as leis em geral
(incluindo decretos, portarias, regulamentos, instruções etc.), os costumes, as
sentenças normativas, os acordos e convenções coletivas, os regulamentos de
empresa e os contratos de trabalho.
A lei é fonte formal por excelência. O termo surge do verbo latino ligare,
resumindo é aquilo que liga, aquilo que vincula, aquilo que obriga. O Direito
tem como fonte básica a lei, ela é a norma geral e abstrata exalada pelo poder
democrático competente e provida de força obrigatória a todos.
O costume, como fonte de Direito, se origina na prática de uma determinada

conduta pela sociedade. Os costumes surgem no dia a dia da própria empresa,
fazendo com que os usos atinentes a um grupo de empregados passem a ser
normas que aderem aos contratos de trabalho. Também pode se originar no seio
da própria categoria econômica e profissional. Os costumes podem em resumo,
serem considerados padrões reiterados de comportamento.
Quanto à jurisprudência, corresponde à reiterada interpretação das

normas jurídicas realizadas pelos tribunais, a partir do julgamento de casos
concretos levados ao Poder Judiciário. No âmbito da Justiça do Trabalho temos
enunciados, precedentes normativos e precedentes jurisprudenciais da seção
especializada em dissídios individuais, todos de lavra do colendo Tribunal
Superior do Trabalho. Aos tribunais regionais cabe a uniformização da sua
jurisprudência (Artigo 896, §3° da CLT). Neste contexto, não é um ato-regra,
destina-se de forma especifica a um caso particular levado à julgamento.
A Constituição é a principal fonte do Direito, é a norma ápice, ou seja,

fundamento de validade de todas as demais normas infraconstitucionais, que
no presente trabalho vale destacar os Artigos 111º e 114º daquela. No direito do
125
trabalho, a Constituição Federal deve sempre prevalecer, mas se houver norma

infraconstitucional melhor para o trabalhador, elas que devem ser aplicadas.
É a aplicação interpretativa do princípio da isonomia material juntamente

com o Princípio Protetor e a caracterização da norma mais favorável.
O art. 8º da CLT deve ser estudado com cuidado, tendo em vista que
prevê o julgamento dos casos trabalhistas levando-se em conta: à jurisprudência,
a analogia, a equidade, os princípios e normas gerais de Direito.
No entanto, a equidade e a analogia são técnicas de integração de

normas, empregadas apenas para suprir as eventuais omissões existentes na lei.
A convenção coletiva (sindicato dos empregados e sindicato patronal) e o acordo
coletivo (sindicato dos empregados e empresa) também constituem importante
fonte do Direito do Trabalho.
Tendo como base o Artigo 769 da CLT, percebe-se a possibilidade de

aplicação subsidiária do Artigo 126 do CPC, onde está disposto que o juiz não
está dispensado de sentenciar ou despachar alegando lacuna ou obscuridade.
Portanto, não pode o magistrado se furtar de julgar.
Contemporaneamente, o vocábulo equidade significa interpretar de forma

abrandada a lei para aplicação em situações para as quais não existe nenhuma
norma e haja necessidade de uma distribuição justa do direito. Assim, a diferença
da analogia, pelo fato desta última ser uma operação lógico-comparativa
realizada pelo operador do direito quando há lacunas normativas, buscando
preceito adequado que exista no ordenamento jurídico. Esta é efetivamente a
concretização da integração jurídica, que retrata a importância das fontes do
direito, que auxiliam de maneira significativa nesse processo.
Em resumo, podemos assim formular:
• Fontes materiais: o conjunto de fontes materiais se apresenta como o berço da

norma jurídica “formalizada”, isto é, “são o complexo de fatores que ocasionam
o surgimento de normas, compreendendo fatos e valores”. Melhor dizendo,
são as fontes potenciais do processo trabalhista, e surgem do próprio direito
material do trabalho.
Logo, são consideradas fontes materiais os acontecimentos sociais em

sentido amplo, os fatores econômicos, os traços culturais, as construções éticas e
morais de uma sociedade, além das nuances políticas, fontes essas que quando
ensejo para dar origem e pressionar, alternada e reciprocamente, o surgimento e
a criação de uma normatividade jurídica.
• Fontes formais: as fontes formais são o resultado da “pressão” das fontes

materiais, que surgem da situação concreta e efetiva delas, isto é, são “o fenômeno
de exteriorização final das normas jurídicas, os mecanismos e modalidades
126
mediante os quais o Direito transparece e se manifesta” (DELGADO, 2015,

p. 142). Em vista disso, essa modalidade de fonte também apresentam uma
divisão específica, alcançando as fontes formais diretas, que abrangem a lei em
sentido genérico, as fontes formais indiretas, que tem sua origem na doutrina e
na jurisprudência e, por fim, as fontes formais de explicitação, cujas expressões
mais importantes são a analogia e a equidade.
Como fonte formal direta primordial do Direito Processual do Trabalho,

temos as normas constitucionais, que serão seguidas pelas leis complementares,
ordinárias, as medidas provisórias, os decretos legislativos e as resoluções do
Congresso Nacional, bem como os decretos-leis.
Por fim, vale advertir que os princípios do novo Código de Processo
Civil geram grandes impactos na justiça do trabalho, visto que a Consolidação
das Leis Trabalhistas é repleta de lacunas, envelhecimento e inadequações de
suas normas. É importante que o CPC e a CLT andem de mãos dadas, de forma
compatível entre suas normas para melhor efetivação e eficácia de direitos e
justiça social.
De acordo com Schiavi, (2015, p. 1).
A chegada do Novo Código de Processo Civil provoca, mesmo de

forma inconsciente, um desconforto nos aplicadores do Processo
Trabalhista, uma vez que há muitos impactos da nova legislação nos
sítios do processo do trabalho, o que exigirá um esforço intenso da
doutrina e jurisprudência para revisitar todos os institutos do processo
do trabalho e analisar a compatibilidade, ou não, das novas regras
processuais civis.
Ainda para Schiavi, (2015, p. 2) “As regras do Código de Processo Civil

somente podem ser aplicadas ao Processo do Trabalho, se forem compatíveis
com a principiologia e singularidades do Processo Trabalhista”. Tendo em vista
o aparecimento do Novo Código de Processo Civil, manifesta-se uma dúvida de
que quais regras poderiam ser aplicadas no processo trabalhista, mas a resposta
já vem na própria legislação e são dadas na CLT e no próprio CPC, que serão
expressas abaixo para um melhor compreensão.
4 PRINCÍPIOS DO DIREITO PROCESSUAL DO

TRABALHO E PECULIARIDADES NO PROCESSO DO
TRABALHO
Tendo em vista a existência de abordagens díspares, surge a necessidade
de se fazer uma escolha de ordem metodológica, adotando-se uma linha teórica
de análise. Nesse sentido, a esfera principiológica, será aqui analisado aqueles
princípios que possuem maior incidência em provas e concursos da área.
127
a) Princípio da proteção do empregado hipossuficiente
O processo laboral, enquanto mecanismo instrumental, é, sem sombra

de dúvidas, permeado por desigualdades históricas que norteiam a relação de
forças envolvendo o capital e o trabalho. Nesse sentido ratifica Rodriguez (1997,
p. 30) “[...] o direito do trabalho surgiu como consequência de que a liberdade de
contrato entre pessoas com poder e a capacidade econômica desiguais conduzia
a diversas formas de exploração. Inclusive as mais abusivas e iníquas”.
Emerge a intervenção do Estado nas relações sociais, atendo-se nas relações

de trabalho para limitar a autonomia de vontade nos contratos de trabalho, bem
como estabelecendo um rol de direitos mínimos que devem ser observados por
ambas as partes nas contratações.
Martins (2013) evidencia que o princípio base do processo trabalhista é o

da proteção, devido a este, no caso de dúvida, a interpretação deve ser realizada
sempre a favor do economicamente fraco, que é o empregado, na hipótese de estar
em litígio com o empregador. Nesse sentido, corrobora Rodriguez (1997, p. 30)
“[...] no Direito do Trabalho a preocupação central parece ser a de proteger uma
das partes com o objetivo de, mediante essa proteção, alcançar-se uma igualdade
substancial e verdadeira entre as partes”.
Dessa forma, por meio de uma visão principiológica protetora, este

princípio parte da premissa que como o empregador é detentor do poder
econômico, logo, tendo, em tese, uma situação privilegiada, já o empregado será
conferido de uma vantagem jurídica que buscara equalizar esta diferença.
Exemplo deste equilíbrio entre os litigantes, de modo que o empregado

não esteja em posição desigual, está expressamente elencado no §3º do Artigo
790 da CLT: a gratuidade do processo, com dispensa do pagamento de custas,
beneficiando o empregado em desfavor do empregador. Outrossim, na maioria
dos casos, há a inversão do ônus da prova ou são aceitas presunções que só
favorecem o empregado.
Ademais, o empregado poderá ajuizar a ação sem o auxílio de advogado,

diante do Artigo 791 da CLT, podendo propô-la até mesmo oralmente (Artigo 840
da CLT). É proporcionando o acesso fácil à justiça pelo trabalhador, aqui estamos
diante do instituto jus postulandi.
b) Princípio da igualdade ou isonomia
O princípio da igualdade ou isonomia está esculpido no Artigo 5º, caput,

da CF, que assim dispõe: “Todos são iguais perante a lei, sem distinção de
qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no
País a inviolabilidade do direito à vida, à liberdade, à igualdade, à segurança e à
propriedade [...]”. Este princípio prega que todos, homens e mulheres, possuem
igualdade em direitos e obrigações. No direito do trabalho brasileiro, que ingressa
com ação e quem é executado, possui as mesmas obrigações.
128
Este princípio não deve ser aplicado de maneira irrestrita, mas em sentido
amplo, ou seja, somente haverá igualdade ou isonomia quando houver tratamento
igual entre iguais. Ou seja, para ocorrer a igualdade processual material temos que
tratar os desguiais nas medidas das suas desigualdades. Logo, haverá flagrante
desigualdade se proporcionarmos tratamento igual a desiguais.
No processo trabalhista, existem certas exceções à aplicabilidade do

princípio da isonomia, como, por exemplo, o prazo concedido à Fazenda Pública
e ao Ministério Público para contestar e para recorrer (Artigo 188 do CPC).
Deve-se observar, por fim, que o princípio da igualdade, na esfera

processual do trabalho é aplicável tanto nos dissídios individuais quanto nos
dissídios coletivos.
c) Princípio do contraditório e da ampla defesa
O princípio do contraditório encontra-se estabelecido no Artigo 5º, LV,

da CF, onde diz: “aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos
acusados em geral são assegurados o contraditório e ampla defesa, com os meios
e recursos a ela inerentes”.
No direito do trabalho, não pode haver desequilíbrio entre as partes,

haja vista a reciprocidade de obrigações, logo, o princípio do contraditório por
exemplo, deve ser aplicado para ambas as partes, reclamante e reclamado.
Alexandre de Moraes (2005, p. 31), sobre o princípio do contraditório,

salienta que “a todo ato produzido pela acusação caberá igual direito da defesa
de se opor ou de dar-lhe a versão que melhor lhe apresente, ou, ainda, de fornecer
uma interpretação jurídica diversa daquela feita pelo autor”.
O princípio da ampla defesa previsto no Artigo 5º, LV, da CF, é parte

integrante do princípio do contraditório. Este é direcionado ao réu, em regra geral
é unilateral (com exceção nos casos de reconvenção, quando o princípio da ampla
defesa deverá ser aplicado também ao autor da ação). O objetivo desse princípio
é viabilizar ao réu as condições necessárias ao esclarecimento da verdade.
d) Princípio da imparcialidade do juiz
O Artigo 10 da Declaração Universal dos Direitos do Homem, ensina em

sua obra que toda pessoa tem direito, em condições de plena igualdade, de ser
ouvida publicamente e com justiça por um tribunal independente e imparcial,
para a determinação de seus direitos e obrigações ou para o exame de qualquer
acusação contra ela em matéria penal. Continuando, ele ensina que sem essa
imparcialidade não há, para as partes, garantia de justiça (ONU, 1948).
129
Dentro do processo, o juiz, como autoridade prolatora da sentença, não

poderá agir de forma tendenciosa, mas deverá cumprir seu mister de modo
imparcial, o que pode ocorrer é a distribuição diversa da prova, ou seja, mesmo
que a prova deva ser produzida pelo reclamante o magistrado pode imputar o
reclamado a fazer a prova, se diante do caso ficar mais fácil da produção por este
em relação àquele (Artigo 818, §1º da CLT).
Para preservar o princípio da imparcialidade, a Constituição Federal,

em seu Artigo 95, I a III, garante aos magistrados as garantias de vitaliciedade,
inamovibilidade e irredutibilidade de subsídio.
O Código de Processo Civil, em seu Artigo 135 e incisos, prevê os casos

em que o juiz deve declarar-se suspeito (caso o juiz não faça, a parte interessada
poderá provocar a exceção de suspeição – Artigo 312 do CPC).
e) Princípio da motivação das decisões
O Artigo 93, IX da CF dispõe:
Todos os julgamentos dos órgãos do Poder Judiciário serão públicos

e fundamentadas todas as decisões, sob pena de nulidade, podendo a
lei, se o interesse público o exigir, limitar a presença, em determinados
atos, às próprias partes e a seus advogados, ou somente a estes em
casos nos quais a preservação do direito à intimidade do interessado
no sigilo não prejudique o interesse público à informação.
O objetivo deste princípio é, portanto, evitar decisões arbitrárias.
f) Princípio do devido processo legal
O princípio do devido processo legal encontra amparo no Artigo 5º, LIV

da CF, in verbis: “ninguém será privado da liberdade ou de seus bens sem o devido
processo legal”. Melhor dizendo, ninguém será privado de sua liberdade e bens
a não ser pela tutela jurisdicional do Estado que deverá se utilizar de normas
previamente elaboradas, vedando, assim, os tribunais de exceção.
g) Princípio do duplo grau de jurisdição
O princípio do duplo grau de jurisdição tem por fim atender e viabilizar

o interesse e a possibilidade da parte de recorrer a uma instância superior, se
decisão lhe for adversa. Referente à norma jurídica, existe divergência doutrinária
acerca deste princípio, havendo duas correntes acerca do assunto.
Parte da doutrina entende que o princípio em tela está em patamar

constitucional, apontando, para tal, o Artigo 5º, LV, que diz: “aos litigantes, em
processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral são assegurados
o contraditório e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes” (grifo
nosso).
130
A segunda corrente tem entendimento oposto, colocando este princípio

como simples regra de organização judiciária.
São recorríveis, em regra, todos os atos decisórios do juiz que prejudiquem

a parte. No processo civil pode-se recorrer das decisões interlocutórias e das
sentenças. Em sentido contrário, no aspecto processual trabalhista, apenas das
sentenças, uma vez que não existe a figura do agravo retido, como no cível.
h) Princípio da inafastabilidade de jurisdição
O princípio em tela encontra-se estabelecido no Artigo 5º, XXXV, da CF,

onde se lê: “a lei não excluirá da apreciação do Poder Judiciário lesão ou ameaça
a direito”. A Constituição Federal veda qualquer ato que limite o acesso ao
Judiciário, salvo e especificamente quando do aspecto ligado à justiça desportiva,
que deve ter seu esgotamento em primeiro momento. No âmbito trabalhista, o
acesso ao Poder Judiciário poderá dar-se de três modos: individual (dissídios
individuais), coletivo (dissídios coletivos) e pela atuação do Ministério Público
do Trabalho (ação civil pública).
i) Princípio do dispositivo ou da demanda
Este princípio tem base legal no Artigo 2º do CPC, que diz: “nenhum juiz
prestará a tutela jurisdicional senão quando a parte ou o interessado a requerer,
nos casos e formas legais”. Na esfera cível o processo somente tem seu início com
a provocação da parte interessada.
No direito do trabalho em regra, a parte interessada poderá ajuizar a ação

de modo verbal (que será reduzida a termo) ou escrita, conforme previsão dos
Artigos. 786 e 787 da CLT. Existe uma exceção à regra que está prevista no Artigo
39, caput, da CLT.
j) Princípio inquisitivo ou do impulso oficial
Este princípio está consagrado no Artigo 262 do CPC, o qual diz: “O

processo civil começa por iniciativa da parte, mas se desenvolve por impulso
oficial”. Uma característica singular do processo trabalhista é a possibilidade de
o juiz promover a execução ex officio, conforme preconiza o Artigo 878, caput, da
CLT, que diz: “Artigo 878. A execução será promovida pelas partes, permitida
a execução de ofício pelo juiz ou pelo Presidente do Tribunal apenas nos casos
em que as partes não estiverem representadas por advogado”. Dentro desse
pensamento é mais cabível que o juiz trabalhista determine o arquivamento
provisório dos processos, quando o autor não promover, após a publicação
da sentença, a liquidação e a execução e ainda podendo ocorrer a prescrição
intercorrente.
131
k) Princípio da instrumentalidade
O princípio em tela está esculpido nos Artigos. 154 e 244, ambos do CPC,
que assim prevê:
Artigo 154. Os atos e termos processuais não dependem de forma

determinada senão quando a lei expressamente a exigir, reputando-se
válidos os que, realizados de outro modo, lhe preencham a finalidade
essencial.
[...]
Artigo 244. Quando a lei prescrever determinada forma, sem
cominação de nulidade, o juiz considerará válido o ato se, realizado
de outro modo, lhe alcançar a finalidade.
Exemplo deste princípio ocorre quando o reclamado, sem ser notificado

para comparecer à audiência designada, comparece espontaneamente,
aperfeiçoando, assim, a citação.
l) Princípio da impugnação especificada
O princípio em tela está esculpido no Artigo 341 do CPC, que assim

dispõe: “Cabe também ao réu manifestar-se precisamente sobre os fatos narrados
na petição inicial”.
Deve o réu impugnar especificadamente cada ponto da petição inicial,

sob pena, de se presumir verdadeiros os fatos não contestados, salvo as exceções
previstas nos incisos do artigo citado.
m) Princípio da estabilidade da lide
Este princípio está inserido no Artigo 329 do CPC, que assim dispõe:
Artigo 329. O autor poderá:

I - até a citação, aditar ou alterar o pedido ou a causa de pedir,
independentemente de consentimento do réu;
II - até o saneamento do processo, aditar ou alterar o pedido e a causa
de pedir, com consentimento do réu, assegurado o contraditório
mediante a possibilidade de manifestação deste no prazo mínimo de
15 (quinze) dias, facultado o requerimento de prova suplementar.
Parágrafo único. Aplica-se o disposto neste artigo à reconvenção e à
respectiva causa de pedir.
No processo civil, uma vez proposta a ação, o autor poderá modificar o

pedido antes da citação do réu; com a citação realizada, somente com a anuência
do réu. Após o despacho saneador, nenhuma modificação é permitida.
No processo do trabalho, entretanto, não há a figura do despacho saneador,

desse modo, caso haja necessidade de aditamento da petição inicial, deverá o juiz
designar nova audiência para que o réu possa adequar a contestação, a menos
que tal aditamento não traga prejuízo para a defesa.
132
n) Princípio da preclusão
Preclusão é comumente definhada pela doutrina como a perda de uma

faculdade ou direito processual por não ter sido exercido no devido tempo.
Para Carlos Henrique Bezerra Leite (2019), preclusão “é ‘o andar para

frente’, sem retornos a etapas ou momentos processuais já ultrapassados”.
Humberto Theodoro Júnior (2002, p. 28) ensina que “a preclusão consiste

na perda da faculdade de praticar um ato processual, quer porque já foi exercitada
a faculdade processual, no momento adequado, quer porque a parte deixou
escoar a fase processual própria, sem fazer uso de seu direito”.
Na sistemática processual civil, o princípio da preclusão está previsto no

Artigo 278 e 507 ambos do CPC.
Já no sistema processual trabalhista, este princípio está explicitamente

inserido no Artigo 879, §2º, da CLT, que assim prevê: “Elaborada a conta e tornada
líquida, o juízo deverá abrir às partes prazo comum de oito dias para impugnação
fundamentada com a indicação dos itens e valores objeto da discordância, sob
pena de preclusão”.
o) Princípio da oralidade
O princípio da oralidade não é um princípio de processo, mas de

procedimento processual. Não há no CPC e na CLT uma norma expressa sobre o
princípio em tela.
A lei dos juizados especiais (Lei 9.099/95) em seu Artigo 2º diz que: “O
processo orientar-se-á pelos critérios da oralidade, simplicidade, informalidade,
economia processual e celeridade, buscando, sempre que possível, a conciliação
ou a transação”.
No processo do trabalho o princípio da oralidade tem ampla utilização:

a reclamação poderá ser verbal (reduzida a termo posteriormente) — Artigo
840, caput, da CLT.
p) Princípio da lealdade processual
Segundo os ensinamentos de Carlos Henrique Bezerra Leite ( 2019, p. 90),

este princípio “tem por escopo impor aos litigantes uma conduta moral, ética
e de respeito mútuo, que possa ensejar o curso natural do processo e levá-lo
à consecução de seus objetivos: a prestação jurisdicional, a paz social e a justa
composição da lide”.
133
O princípio da lealdade processual está esculpido no Artigo 5º do CPC,

que diz: “Aquele que de qualquer forma participa do processo deve comportar-se
de acordo com a boa-fé”.
q) Princípio da proteção
O princípio da proteção é básico do direito do trabalho e colocar as partes

em pé de igualdade na hora de ingressarem com ações na justiça do trabalho. Por
óbvio, tende a proteger mais e integralmente e obreiro.
Ao aplicarmos o princípio da proteção no processo do trabalho

amenizamos esta diferença econômica entre os litigantes. Podemos demonstrar a
aplicação deste princípio na seara processual trabalhista nos seguintes exemplos:
• A gratuidade de justiça, geralmente, é concedida apenas ao empregado,

conforme Artigo 790, §§ 1º e 3º da CLT.
• O comparecimento à audiência é tratado de forma diferenciada pela CLT em
seu Artigo 844. Se a ausência for do demandante (autor) a ação trabalhista
será arquivada, o que proporciona ao autor, normalmente o empregado, a
oportunidade de ajuizar uma nova ação perante a justiça especializada. Já a
ausência do demandado, normalmente o empregador, importará em revelia,
além de confissão quanto à matéria de fato.
• Nos casos de recursos, o depósito recursal é exigido apenas do empregador,
quando este for o recorrente, conforme Artigo 899, § 4º da CLT.
Em vista disso, nota-se na seara processual trabalhista, tratamento

diferenciando entre empregado (parte, geralmente, hipossuficiente) e empregador,
fazendo justiça ao tratar pessoas desiguais de forma desigual, visando, num
primeiro momento, proteger aquele que é o menos capaz economicamente, o
empregado.
r) Princípio da finalidade social
O Artigo 5º da LINDB dispõe: “Na aplicação da lei, o juiz atenderá aos fins
sociais a que ela se dirige, e às exigências do bem comum”. A justiça do trabalho
é, primordialmente, uma justiça social. Carlos Henrique Bezerra Leite (2019, p.
67) ensina que:
A diferença básica entre o princípio da proteção, acima referido, e o

princípio da finalidade social é que, no primeiro, a própria lei confere
a desigualdade no plano processual; no segundo, permite-se que
o juiz tenha uma atuação mais ativa, na medida em que auxilia o
trabalhador, em busca de uma solução justa, até chegar o momento de
proferir a sentença.
Exemplo deste princípio está no fato de que o juiz, ao condenar uma

empresa a pagar as verbas rescisórias a um empregado, deverá verificar se a força
desta decisão não irá afetar terceiros, como acontece nos casos em que a empresa
134
não está bem financeiramente e o impacto da decisão judicial poderá acarretar

demissões ou o fechamento da mesma. Nesta situação o juiz trabalhista pode ter
uma situação ativa, diferente do juiz cível que está mais enrijecido na letra da lei.
s) Princípio da busca da verdade real
Este princípio decorre do princípio da primazia da realidade, aplicada ao

direito material do trabalho. Há divergência doutrinária quanto a especificidade
deste princípio no direito processual do trabalho. Segundo Carlos Henrique
Bezerra Leite (2019, p. 87), é “inegável que ele é aplicado com maior ênfase neste
setor da processualística do que no processo civil”.
Tal entendimento baseia-se no Artigo 765 da CLT que diz, in verbis: “Os
juízos e Tribunais do Trabalho terão ampla liberdade na direção do processo
e velarão pelo andamento rápido das causas, podendo determinar qualquer
diligência necessária ao esclarecimento delas”.
Os defensores deste princípio na seara cível apontam o Artigo 131 do

CPC, que prevê, in verbis: “O juiz apreciará livremente a prova, atendendo aos
fatos e circunstâncias constantes dos autos, ainda que não alegados pelas partes;
mas deverá indicar, na sentença, os motivos que lhe formaram o convencimento”.
t) Princípio da conciliação
O princípio da conciliação, na justiça do trabalho, está esculpido no Artigo

764, caput, da CLT, que prevê: “Os dissídios individuais ou coletivos submetidos
à apreciação da Justiça do Trabalho serão sempre sujeitos à conciliação”.
No procedimento ordinário do processo trabalhista, a proposta de

conciliação é feita pelo juiz laboral em dois momentos distintos:
• Na abertura da audiência, conforme previsão do Artigo 846 da CLT que assim

prevê: “aberta a audiência, o juiz ou presidente proporá a conciliação”.
• Antes da sentença, após as razões finais, conforme preceitua o Artigo 850, caput,
da CLT, que diz: “Terminada a instrução, poderão as partes aduzir razões finais,
em prazo não excedente de 10 (dez) minutos para cada uma. Em seguida, o juiz
ou presidente renovará a proposta de conciliação, e não se realizando esta, será
proferida a decisão”.
No procedimento sumaríssimo da justiça do trabalho, há uma observação

importante a fazer quanto ao momento da conciliação.
Segundo o Artigo 852-E da CLT, a conciliação poderá ocorrer em qualquer

fase da audiência, como se verifica a seguir: “Aberta a sessão, o juiz esclarecerá às
partes presentes sobre as vantagens da conciliação e usará os meios adequados de
persuasão, para a solução conciliatória do litígio, em qualquer fase da audiência”.
135
A não observância, pelo juiz, da proposta de conciliação acarretará

nulidade dos atos posteriores praticados no processo.
Na justiça do trabalho o termo de conciliação é irrecorrível e tem força

de coisa julgada, essa ocorre no momento em que o juiz homologa o acordo,
conforme entendimento do Artigo 831, parágrafo único, da CLT que diz: “no caso
de conciliação, o termo que for lavrado valerá como decisão irrecorrível, salvo
para a previdência social quanto às contribuições que lhe forem devidas”.
u) Princípio da normatização coletiva
O princípio da normatização coletiva está baseado no Artigo 114, § 2º, da

CF que diz, in verbis:
Recusando-se qualquer das partes à negociação coletiva ou à

arbitragem, é facultado às mesmas, de comum acordo, ajuizar dissídio
coletivo de natureza econômica, podendo a Justiça do Trabalho decidir
o conflito, respeitadas as disposições mínimas legais de proteção ao
trabalho, bem como as convencionadas anteriormente.
Segundo Carlos Henrique Bezerra Leite (2019, p. 267):
A Justiça do Trabalho brasileira é a única que pode exercer o

chamado poder normativo, que consiste no poder de criar normas e
condições gerais e abstratas [...], proferindo sentença normativa [...]
com eficácia ultra partes, cujos efeitos irradiarão para os contratos
individuais dos trabalhadores integrantes da categoria profissional
representada pelo sindicato que ajuizou o dissídio coletivo.
O direito coletivo sempre foi uma bandeira da justiça do trabalho, seu

interesse nada mais é do que proteger a classe dos trabalhadores, processualmente
falando possui eficácia ultra partes.
5 VARAS DO TRABALHO
As Varas do Trabalho são órgãos da primeira instância que julgam os
dissídios individuais e foram criadas em substituição às Juntas de Conciliação e
Julgamento. Conforme redação do Artigo 116 da Constituição Federal, “nas Varas
do Trabalho, a jurisdição será exercida por um juiz singular”. Este deverá ser
previamente aprovado em concurso público.
Taciane Agner de Faria Rodrigues (2014, p. 23 apud SOUSA, 2017, s.p.) diz
que “as Varas do Trabalho processam e julgam dissídios individuais oriundos da
relação de trabalho, conforme disposição do Artigo 114 da Constituição Federal,
tendo jurisdição local podendo abranger ainda alguns municípios próximos, nos
termos do Artigo 650, caput, da CLT”.
136
As Varas do Trabalho são consideradas Instâncias Ordinárias e possuem

competência nas Comarcas que possuem sua localização, sendo certo que somente
por lei podem ter sua abrangência estendida ou reduzida.
Vale ressaltar, que nas localidades em que não existem Varas do Trabalho,
os Juízes de Direito possuem competência para apreciar as demandas trabalhistas,
consoante dispõe os artigos 111 c/c 112, da Carta Magna e Artigo 614, c, da
Consolidação das Leis do Trabalho.
Os juízes do trabalho ingressam na carreira como Juízes Substitutos,

até atingirem, gradativamente, a titularidade de uma Vara Trabalhista. Devem,
ainda, na ocasião da investidura no cargo, consoante com o que dispõe o Artigo
93, inciso I do Texto Maior, ter, pelo menos, três anos de atividade jurídica e idade
no intervalo temporal de 25 a 45 anos. A posse é assinada pelo Presidente do
Tribunal Regional do Trabalho a qual o juiz está vinculado. Assevera Martins
(2016, p. 131):
Os juízes do trabalho ingressam na magistratura do trabalho como

juízes substitutos. Os juízes substitutos são nomeados após aprovação
em concurso público de provas e títulos realizado pelo Tribunal
Regional do Trabalho da região respectiva [...].
O candidato deve ser Bacharel em Direito. Deve ter, no mínimo, três
anos de atividade jurídica (Artigo 93, I, da Constituição).
Por óbvio, imiscuído de um juízo meramente opinativo da presente

pesquisa, tem-se que os juízes do trabalho detêm não apenas mais legitimidade
que os extintos classistas, mas representam, sobretudo, a pujança da decisão
trabalhista, formulada por quem tem a isenção de assim fazê-lo sem a interferência,
pelo menos em tese, de interesses de classes.
Consecutivamente, vale frisar que apesar de a Justiça Trabalho alocar-se

no âmbito federal da Justiça pátria, nem sempre, em razão da robustez territorial
do Brasil e da insuficiente dotação orçamentária anual, a jurisdição trabalhista
é exercida, na fase inaugural (primeiro grau) por juízos laborais legalmente
constituídos.
No tocante ao assunto, leciona Martins (2016, p.130): “A lei criará varas da

Justiça do Trabalho, podendo, nas comarcas não abrangidas por sua jurisdição,
atribuí-las aos juízes de direito, com recurso para o respectivo Tribunal Regional
do Trabalho (art.112 da Constituição). A lei mencionada é a ordinária federal”.
Em verdade, a possibilidade excepcional de um juiz de direito versar

sobre matéria trabalhista tem amparo no princípio processual da inafastabilidade
da jurisdição, como já abordado anteriormente.
137
6 TRIBUNAIS REGIONAIS DO TRABALHO

Os Tribunais Regionais do Trabalho são divididos no Brasil em 25 regiões
e são aptos a exercer a segunda instância laboral, revisando as decisões emanadas
do julgador monocrático das Varas do Trabalho. A instalação destas Cortes tem
fundamento constitucional no Artigo 115 da Carta Magna, o qual depreende:
Artigo 115: Os Tribunais Regionais do Trabalho compõem-se de, no

mínimo, sete juízes, recrutados, quando possível, na respectiva região,
e nomeados pelo Presidente da República dentre brasileiros com mais
de trinta e menos de sessenta e cinco anos, sendo:
I- um quinto dentre advogados com mais de dez anos de efetiva
atividade profissional e membros do Ministério Público do Trabalho
com mais de dez anos de efetivo exercício, observado o disposto no
Artigo 94;
II- os demais, mediante promoção de juízes do trabalho por antiguidade
e merecimento, alternadamente.
§ 1º Os Tribunais Regionais do Trabalho instalarão a justiça itinerante,
com a realização de audiências e demais funções de atividade
jurisdicional, nos limites territoriais da respectiva jurisdição, servindo-
se de equipamentos públicos e comunitários.
§ 2º Os Tribunais Regionais do Trabalho poderão funcionar
descentralizadamente, constituindo Câmaras regionais, a fim de
assegurar o pleno acesso do jurisdicionado à justiça em todas as fases
do processo”.
Os Tribunais Regionais, que sucederam os Conselhos Regionais do

Trabalho, são compostos, em regra, por, no mínimo, sete juízes escolhidos no
primeiro grau de jurisdição da respectiva região, avalizados pelo Presidente da
República entre brasileiros com mais de 35 anos e menos de 65 anos. Os membros
dos Tribunais Regionais denominam-se Desembargadores e, diferentemente do
Tribunal Superior do Trabalho (TST), consoante será oportunamente estudado,
não necessitam de qualquer controle por parte do Poder Legislativo Federal.
Com relação ao segundo grau de jurisdição na esfera trabalhista também segue a
lógica da Justiça Comum no tocante ao propalado “quinto constitucional”.
Tal fenômeno corresponde à possibilidade de ingresso de integrantes

de outras carreiras jurídicas aos quadros do Tribunal Regional, notadamente
advogados e procuradores do trabalho com mais de dez anos de atividade,
escolhidos mediante lista sêxtupla formulada pela Ordem dos Advogados
do Brasil e/ou pelo Ministério Público do Trabalho (no caso dos Tribunais do
Trabalho), lista está reduzida a condição de tríplice pelo Tribunal Regional e
remetida ao Chefe do Poder Executivo, in casu o Presidente da República, que
escolherá um dentre os três.
A noção de quinto constitucional no Brasil surgiu com a Carta de 1967 e

tinha o intuito de “democratizar” os Tribunais do país, inovação recepcionada
pela Constituição Federal de 1988 em seu Artigo 94. Referente ao quinto
constitucional, leciona Schiavi (2016, p.190):
138
Nos Tribunais Regionais do Trabalho e no Tribunal Superior do

Trabalho, há o chamado quinto constitucional, vale dizer: um quinto
das vagas desses tribunais será ocupada por advogados e membros
do Ministério Público do Trabalho, ambos com mais de dez anos de
exercício profissional, de notório saber jurídico e reputação ilibada, que
não prestam concurso, sendo nomeados pelo Presidente da República
em listas sêxtuplas elaboradas pelos próprios tribunais.
A inclusão de ministros provenientes da Advocacia e do Ministério
Público foi ordenada pela Constituição de 1967 (Artigo 141, § 12, a,
da EC nº 1, de 1969), estendendo a tradição prevalente nos demais
Tribunais à Justiça do Trabalho, e mantida pela Carta Constitucional
de 1988. A existência do quinto constitucional é fundada na
democratização dos Tribunais em razão do ingresso de membros
oriundos de outras esferas jurídicas que podem contribuir para o
aperfeiçoamento da Instituição.
Já a maioria dos outros ocupantes, serão ocupados por juízes de carreira

no primeiro grau de jurisdição, considerando os critérios de promoção por
antiguidade e merecimento, nos termos do que preconiza o Artigo 115, Parágrafo
Único, Inciso I da Constituição.
7 TRIBUNAL SUPERIOR DO TRABALHO

O Tribunal Superior do Trabalho é disposto no Artigo 111-A da
Constituição da República Federativa do Brasil, representando a máxima
instância da Justiça do Trabalho. A Corte é composta por 27 juízes, denominados
Ministros, escolhidos pelo Presidente da República (e referendados por maioria
absoluta do Senado Federal) dentre brasileiros com mais de 35 e menos de 65
anos. A composição da Corte Superior Trabalhista também, a luz do princípio da
simetria, comporta o quinto constitucional.
Estruturalmente, O TST editou a Resolução Administrativa 1295/2008,

definindo, em seu art. 59, os órgãos que compõem o próprio TST, quais sejam:
o Plenário, representando a totalidade dos 27 ministros da Corte; o Órgão
Especial — composto por 14 Ministros, sendo o Presidente, o Vice-Presidente,
o Corregedor, os sete Ministros mais antigos e outros sete eleitos pelo Pleno —,
responsável por se manifestar acerca das arguições de inconstitucionalidade
em controle difuso; a Seção Especializada em Dissídios Individuais — SDI; a
Seção Especializada em Dissídios Coletivos — SDC; oito Turmas; três Comissões
Permanentes (Regimento Interno, de Jurisprudência e Precedentes Normativos e
de Documentação).
8 MINISTÉRIO PÚBLICO DO TRABALHO

O Ministério Público no Brasil, em suas diversas searas funciona como
fiscal da lei, o que lhe legitima para a prática de variados atos. Segundo Leite
(2002, p. 29):
139
No início, a figura do Ministério Público relacionava-se à dos agentes

do rei (les gens du roi), isto é, à “mão do rei” e, atualmente, para manter
a metáfora, à “mão da lei”. A expressão parquet, bastante utilizada com
referência ao Ministério Público, advém da tradição francesa, assim
como magistratura de pé e les gens du roi. Com efeito, os procuradores
do rei, antes de adquirir a condição de magistrados e ter assento ao
lado de juízes, ficavam, inicialmente, sobre o assoalho (parquet) da
sala de audiências, e não sobre o estrado, lado a lado à magistratura
sentada.
O Ministério Público do Trabalho tem agasalho no Artigo 128 da

Constituição Federal e atua como custo legis em matéria trabalhista. Cabe ao MPT
o manejo de ações civis de caráter público, nos limites da Justiça do Trabalho,
objetivando a defesa irrestrita dos interesses coletivos, em ocasiões em que
restarem desrespeitados direitos de ordem constitucional dos trabalhadores. Em
outras palavras, o MPT é o fiscal da lei em questões trabalhistas.
O quadro de carreiras do MPT, esculpido no artigo 86 da Lei Complementar

nº 75/93, compreende os seguintes cargos: o Procurador do Trabalho, investido
através de concurso e dotado de: como os magistrados, de vitaliciedade; o
Procurador Regional do Trabalho que atua junto aos Tribunais Regionais do
Trabalho; e o Subprocurador Geral do Trabalho, o cargo mais alto do MPT. O
Procurador do Trabalho, diferentemente do Juiz do Trabalho, quando adentra
no quadro funcional de seu órgão já é efetivado no ato de sua posse, inexistindo
a figura do Procurador do Trabalho substituto. No entendimento do renomado
MARTINS (2016, p. 220):
A carreira do Ministério Público do Trabalho será constituída pelos

cargos de Subprocurador Geral do Trabalho, Procurador Regional
do Trabalho e Procurador do Trabalho. O cargo inicial da carreira é
o de Procurador do Trabalho e o do último nível o de Subprocurador
Geral do Trabalho. As promoções são feitas, alternadamente, por
merecimento e antiguidade.
Em outro giro, O MPT está integrado ao Ministério Público da União,

tendo sua operacionalização regida pelos ditames da Lei Complementar nº 75/93,
dispositivo que revogou tacitamente os Artigos 736 a 757 da CLT.
FIGURA 2 – ORGANOGRAMA MINISTÉRIO PÚBLICO DO TRABALHO
FONTE: <http://twixar.me/7vsT>. Acesso em: 26 fev. 2020.
140
NTE
INTERESSA
O princípio do devido processo legal no processo do trabalho
Raimundo Simão de Melo
De acordo com a Constituição Federal brasileira, ninguém será privado da liberdade ou

dos seus bens sem o devido processo legal (Artigo 5º, Inciso LIV). Eis a sede do princípio
do devido processo legal, gênero do qual todos os demais princípios constitucionais do
processo são espécies.
O alcance desse princípio é amplo, abrangendo, como consta do preceito constitucional

supra a vida, a liberdade e a propriedade, o qual tem aplicação também no Direito do Trabalho.
Esse princípio abrange o sentido material-substancial e o processual, manifestando-se em
todos os campos do Direito no seu aspecto substancial.
No sentido processual, significa esse princípio: a) direito à citação e ao conhecimento da

acusação; b) direito a um juiz imparcial; c) direito ao arrolamento de testemunhas e à
elaboração de perguntas; d) direito ao contraditório (contrariar provas, inclusive); e) direito à
defesa técnica; f) direito à igualdade entre acusação e defesa; g) direito de não ser acusado
ou processado com base em provas ilícitas; h) privilégio contra a autoincriminação.
Quanto ao processo civil, o devido processo legal manifesta-se: a) na igualdade das partes;
b) na garantia do jus actionis; c) no respeito ao direito de defesa; e d) no contraditório.
Portanto, significa esse princípio a possibilidade efetiva de a parte ter acesso à Justiça,
deduzindo pretensão ou se defendendo do modo mais amplo possível.
FONTE: <https://www.conjur.com.br/2019-jan-25/reflexoes-trabalhistas-principio-devido-
processo-legal-processo-trabalho>. Acesso em: 26 fev. 2020.
141
RESUMO DO TÓPICO 1
• A evolução histórica do processo trabalhista no contexto mundial passou por

diversas transformações ao longo do tempo até chegarmos no Brasil, com a
grande reforma de 2017.
• As características das fontes processuais do direito do trabalho são inerentes

para a compreensão de todas as relações jus laborais.
• As diferenças entre as fontes materiais que estão dispostas na realidade e as

formais que decorrem de lei.
• A classificação dos princípios gerais referente a matéria processual, tendo o

princípio da primazia da realidade e da proteção como principais e de grande
relevância jurídica.
• Os princípios afetos a disciplina de processo do trabalho se fazem

imprescindíveis para a compreensão da lei e para a aplicabilidade do Direito.
• A organização judiciária da justiça do trabalho é feita de modo hierárquico

respeitando os estratos federal, estadual e municipal.
• A competência e finalidade das varas trabalhistas são determinadas por lei e

por este motivo devem ser respeitadas.
• A função dos tribunais regionais do trabalho é para julgar os recursos oriundos

das varas do trabalho.
• A função do tribunal superior do trabalho que se situa em Brasília e julga

recursos específicos.
A competência e finalidade do Ministério Público do Trabalho é fiscalizar a

legislação trabalhista e atuar em casos de crime envolvendo o trabalho, como o
caso de trabalho análogo à escravidão.
142
AUTOATIVIDADE
1 Sobre a Justiça do Trabalho, assinale a alternativa correta:
a) ( ) São órgãos da Justiça do Trabalho, o Tribunal Superior do Trabalho, as

Juntas de Conciliação, os Tribunais Regionais do Trabalho e os Juízes do
Trabalho.
b) ( ) A lei criará varas da Justiça do Trabalho, podendo, nas comarcas não
abrangidas por sua jurisdição, atribuí-la aos juízes de direito, com recurso
para o respectivo Tribunal de Justiça.
c) ( ) O Tribunal Superior do Trabalho será composto de, no mínimo, trinta e
três ministros.
d) ( ) Compete à Justiça do Trabalho processar e julgar as ações de indenização
por dano moral ou patrimonial decorrentes da relação de trabalho.
2 Compete ao Ministério Público do Trabalho o exercício das seguintes

atribuições junto aos órgãos da Justiça do Trabalho, exceto:
a) ( ) manifestar-se em qualquer fase do processo trabalhista, acolhendo

solicitação do juiz ou por sua iniciativa, quando entender existente interesse
público que justifique a intervenção.
b) ( ) propor as ações cabíveis para declaração de nulidade de cláusula de
contrato, acordo coletivo ou convenção coletiva que viole as liberdades
individuais ou coletivas ou os direitos individuais disponíveis dos
trabalhadores.
c) ( ) funcionar nas sessões dos Tribunais Trabalhistas, manifestando-se
verbalmente sobre a matéria em debate, sempre que entender necessário,
sendo-lhe assegurado o direito de vista dos processos em julgamento,
podendo solicitar as requisições e diligências que julgar convenientes.
d) ( ) instaurar instância em caso de greve, quando a defesa da ordem jurídica
ou o interesse público assim o exigir.
3 O Tribunal Superior do Trabalho é composto por:
a) ( ) 27 (vinte e sete) ministros com mais de 35 (trinta e cinco) anos e menos

de 65 (sessenta e cinco) anos, nomeados pelo Presidente da República após
aprovação de 1/3 (um terço) do Senado Federal.
b) ( ) 27 (vinte e sete) ministros com idade entre 35 (trinta e cinco) e 65
(sessenta e cinco) anos de idade, nomeados pelo Presidente da República
após aprovação da maioria absoluta do Congresso Nacional.
c) ( ) 27 (vinte e sete) ministro com mais de 35 (trinta e cinco) anos e menos de
65 (sessenta e cinco) anos de idade, nomeados pelo Presidente da República
após aprovação da maioria absoluta do Senado Federal.
d) ( ) 27 (vinte e sete) ministros com idade entre 35 (trinta e cinco) e 65
(sessenta e cinco) anos de idade, todos indicados pelo Tribunal Superior do
Trabalho e nomeados pelo Presidente da República.
143
4 De acordo com a CRFB/88, Os Tribunais Regionais do Trabalho compõem-se
de, no mínimo_______________, recrutados, quando possível, na respectiva
região, e nomeados pelo____________________ dentre brasileiros com mais
de__________ e menos de____________ anos. Complete:
a) ( ) sete juízes, presidente da república, trinta e sessenta e cinco.

b) ( ) nove juízes, presidente da república, trinta e sessenta e cinco.
c) ( ) sete juízes, presidente do senado, trinta e sessenta e cinco.
d) ( ) sete juízes, presidente da república, trinta e sessenta.
5 São órgãos da justiça do trabalho de acordo com a CRFB/88:
a) ( ) I - Tribunal Superior do Trabalho; II - Tribunais Regionais do Trabalho;

III - Varas do Trabalho.
b) ( ) I - Tribunal Superior do Trabalho; II - Tribunais Regionais do Trabalho;
III - Juízes do Trabalho.
c) ( ) I - Tribunal Superior do Trabalho; II - Tribunais Regionais do Trabalho;
III – Juízes e varas do Trabalho.
d) ( ) I - Supremo Tribunal Federal; II - Tribunais Regionais do Trabalho; III -
Varas do Trabalho.
6 O advogado Hermes pretende utilizar uma medida processual que não está
prevista na Consolidação das Leis do Trabalho para defender os interesses
da empresa reclamada em uma reclamação trabalhista. Nessa situação:
a) ( ) não poderá utilizar desta medida porque a Consolidação das Leis do

Trabalho apresenta todas as regras do processo do trabalho.
b) ( ) somente poderia se valer de medida processual estranha à Consolidação
das Leis do Trabalho se estivesse na defesa dos interesses do empregado,
em face do princípio da proteção ao trabalhador.
c) ( ) poderia utilizar de medida processual prevista no Código de Processo
Civil apenas na fase de execução da sentença, porque na fase de conhecimento
deve se valer apenas das regras contidas na lei processual trabalhista.
d) ( ) nos casos omissos, o direito processual comum será fonte subsidiária
do direito processual do trabalho, exceto naquilo em que for incompatível
com as normas do processo judiciário do trabalho.
7 Marque a alternativa CORRETA. O Tribunal Superior do Trabalho é

composto por:
a) ( ) 27 (vinte e sete) ministros com mais de 35 (trinta e cinco) anos e menos

de 65 (sessenta e cinco) anos, nomeados pelo Presidente da República após
aprovação de 1/3 (um terço) do Senado Federal.
b) ( ) 27 (vinte e sete) ministros com idade entre 35 (trinta e cinco) e 65
(sessenta e cinco) anos de idade, nomeados pelo Presidente da República
após aprovação da maioria absoluta do Congresso Nacional.
144
c) ( ) 27 (vinte e sete) ministro com mais de 35 (trinta e cinco) anos e menos de
65 (sessenta e cinco) anos de idade, nomeados pelo Presidente da República
após aprovação da maioria absoluta do Senado Federal.
d) ( ) 27 (vinte e sete) ministros com idade entre 35 (trinta e cinco) e 65
(sessenta e cinco) anos de idade, todos indicados pelo Tribunal Superior do
Trabalho e nomeados pelo Presidente da República.
8 Analisando o instituto das fontes do direito processual do trabalho, esclareça

se o dissídio coletivo é considerado:
a) ( ) Fonte material.
b) ( ) Fonte material autônoma.
c) ( ) Fonte material heterônoma.
d) ( ) Fonte formal heterônoma.
e) ( ) Fonte formal autônoma.
9 O princípio da oralidade é próprio do Direito Processual Civil, embora no

Processo do Trabalho ele tenha maior destaque. A doutrina NÃO considera
subprincípio derivado da oralidade o princípio da:
a) ( ) Identidade física do juiz.

b) ( ) Concentração dos atos processuais em audiência.
c) ( ) Perpetuatio jurisdictionis.
d) ( ) Imediatidade do juiz na colheita da prova.
10 O princípio da conciliação, na justiça do trabalho, está esculpido no Artigo.

764, caput, da CLT, neste sentido, ele pode ser aplicado para:
a) ( ) Somente para dissídios coletivos.

b) ( ) Somente para dissídios individuais.
c) ( ) Para ações com assistência do sindicato.
d) ( ) Para dissídios coletivos e individuais.
145
146
UNIDADE 3
TÓPICO 2
COMPETÊNCIA TRABALHISTA, PARTES, AÇÃO,

PROCEDIMENTOS, DISSÍDIO INDIVIDUAL E
AUDIÊNCIA TRABALHISTA
1 INTRODUÇÃO
Neste tópico, compreenderemos o conceito de competência. Nesse aspecto
analisaremos que a competência material trabalhista é específica e prevista no
Artigo 114, da Constituição da República Federativa do Brasil. Tal estudo se faz
fundamental para a compreensão de quais matérias podem ser apreciadas na
Justiça do Trabalho.
Você sabia que o direito processual do trabalho passou por uma

grande transformação em relação a competência material em 2004? A Emenda
Constitucional 45/2004 alterou o Artigo 114, da Carta da República para ampliar
a competência material trabalhista.
Compreenderemos também o conceito de partes no processo do trabalho.

Nesse aspecto analisaremos que as alterações advindas na Lei 13.467/2017.
Através dos novos dispositivos legais estudaremos a representação processual, jus
postulandi, suas limitações e inovações. Além disso, analisaremos os procuradores
e a intervenção de terceiros no processo do trabalho. Além disso, vamos estudar
honorários advocatícios e gratuidade de justiça, suas implicações e inovações na
seara trabalhista.
Prosseguindo, compreenderemos o conceito de ação, condições e

pressupostos no processo do trabalho. Nesse aspecto analisaremos que as
alterações advindas na Lei 13.467/2017. Através dos novos dispositivos legais
estudaremos o processo trabalhista e seus procedimentos nos dissídios
individuais. Estudaremos, as peculiaridades do procedimento ordinário, sumário,
sumaríssimo e especial e suas implicações e inovações na seara trabalhista. Por
fim, analisaremos a audiência trabalhista e algumas ações especiais de suma
importância para o processo do trabalho.
147
2 COMPETÊNCIAS E TIPOS DE COMPETÊNCIA

TRABALHISTA
O estudo da competência da Justiça do Trabalho exige, primeiramente,
um olhar sobre o significado e as implicações do termo jurisdição. Isso porque
essa expressão significa, concomitantemente, poder, função e atividade, de modo
que não representa apenas o dizer do direito, mas também sua efetivação material
(LEITE, 2019).
Vale asseverar, que a jurisdição, por ser una, não comporta divisões. Apesar
disso, torna-se possível que o seu exercício seja distribuído entre os diversos órgãos
jurisdicionais, inclusive como forma de maior eficiência no desempenho dessa
função estatal, permitindo a existência de órgãos com atribuições jurisdicionais
especializadas em certas matérias.
Dentro desse contexto, quando submetido o caso concreto ao juiz,

investido do poder jurisdicional, ele aplica o direito à situação específica dentro
dos limites de sua atuação, sendo que, para ser investido como juiz, deve haver
necessariamente a existência da jurisdição. Podemos dividir os sistemas jurídicos
em:
• Unificados: concentram em um só órgão a competência para julgar

as questões trabalhistas e todas as correlatas, como previdenciárias
e acidentárias. Por exemplo: Espanha e Itália.
• Fragmentados: separam as competências para julgamento dessas
matérias em órgãos distintos. Por exemplo: Brasil (PISCO, 2009, p.
1).
Como visto, o Brasil adota o Sistema Fragmentado: a matéria trabalhista

é julgada pela Justiça do Trabalho; a matéria previdenciária, pela Justiça Federal;
e a matéria acidentária, pela Justiça Estadual. Justamente por isso, há a separação
em:
• Competência própria: originária ou específica (esta última definição adotada

por Amauri Mascaro do Nascimento), relativa àquela competência natural,
derivada da própria Constituição.
• Competência imprópria: derivada ou decorrente relativa àquelas competências
que foram fruto da vontade do legislador ordinário (PISCO, 2009, p. 2).
A EC 45, entretanto, sem alterar a estrutura do nosso sistema, ampliou os

limites de competência da Justiça do Trabalho, alterando a redação do Artigo 114
da Carta da República. A competência ainda pode ser:
• Competência absoluta: decorre de fatores cogentes, de ordem pública, de modo

que pode e deve ser objeto de verificação até mesmo de ofício pelo Magistrado.
• Competência relativa: se baseia em aspectos de interesse exclusivo ou
preponderantemente das partes, devendo ser objeto de arguição de forma
prevista na lei processual, para ser conhecida.
148
TÓPICO 2 | COMPETÊNCIA TRABALHISTA, PARTES, AÇÃO, PROCEDIMENTOS, DISSÍDIO INDIVIDUAL E AUDIÊNCIA TRABALHISTA
Tratando-se de competência relativa caberá a parte interessada arguir na forma

do artigo 800, da Consolidação das Leis do Trabalho ou como preliminar de contestação.
Não havendo a arguição tempestiva ocorrerá o fenômeno denominado

prorrogação da competência que somente poderá acontecer perante um Juízo
relativamente incompetente, nos moldes dos Artigos 54 e 65 do Código de
Processo Civil. Ainda sobre o assunto competência precisamos compreender
outras classificações:
• Competência em razão da matéria: é a que se funda na natureza das causas

ou conflitos, como, por exemplo, a competência para matérias criminais, de
família, de relações de trabalho.
• Competência em razão da pessoa: é estabelecida em decorrência da presença
de certos entes na demanda ou no processo, por exemplo, a União, nas ações
de competência da Justiça Federal. É necessário evidenciar que o Artigo 114 da
CF, abrange tanto a competência em razão da matéria como a competência em
razão das pessoas.
• Competência funcional: decorre das funções exercidas pelo Juiz em
determinado processo, de acordo com as suas fases, ou seja, no decorrer
do procedimento, inclusive quanto ao grau de jurisdição. Nesse sentido,
a competência hierárquica é uma espécie de competência funcional por se
referir à competência originária para conhecer e decidir a causa, bem como à
competência recursal, ou seja, para o julgamento do eventual recurso.
• Competência em razão do lugar ou territorial ou de foro: leva em conta os
aspectos relacionados à localização, como o local em que o fato ou o dano
ocorreu, o domicílio do réu, o local da prestação de serviços. A Lei 13.467/2017,
inseriu significativa mudança alusiva a arguição da incompetência relativa
na Justiça do Trabalho. Conforme o Artigo 800 da referida lei, o momento
oportuno para a apresentação da exceção de incompetência territorial é no
prazo de cinco dias da notificação citatória trabalhista.
• Competência em razão do valor da causa: refere-se ao ajuizamento e
processamento das ações perante distintos Juízos levando em conta o valor do
pedido. Na Justiça do Trabalho, o valor da causa determinará o procedimento
adotado àquela demanda, qual seja, ordinário, sumário, sumaríssimo ou especial.
ATENCAO
Em consonância com o Artigo 62, do Código de Processo Civil, considera-se

competência absoluta, a competência determinada em razão da matéria, pessoa ou função.
Nesse interim, mister ressaltar, que não poderão ser tais competências convencionadas
pelas partes. Enquanto a competência em razão da matéria, pessoa e funcional são de
ordem pública, e, portanto, absolutas, segundo o Artigo 62, do Código de Processo Civil,
a competência territorial é relativa, e, senão arguida pela parte interessada, ensejará no
fenômeno da prorrogação da competência.
149
A competência trabalhista em razão da matéria é fixada por meio

da causa de pedir e do pedido deduzido, situação pacificada no Supremo
Tribunal Federal e incorporada a diversos precedentes do STF. Neste sentido, a
competência absoluta da Justiça do Trabalho será definida, portanto, a partir do
que denominamos de filtragem da peça processual inicial, a qual deverá ter causa
de pedir e pedido assentados numa relação de trabalho abrangida e tutelada pelo
texto que já se encontra pacificado.
Para além da competência material original, têm-se ainda a competência

atribuída à Justiça Laboral de maneira derivada, tendo como fundamento legal
o Inciso IX do Artigo 114 da Constituição, o qual dispõe que compete à Justiça
do Trabalho processar e julgar outras controvérsias decorrentes da relação de
trabalho, na forma da lei.
Logo, dois são os requisitos para que a competência seja considerada

material derivada da Justiça Obreira:
a) a existência de uma lide decorrente da relação de trabalho;

b) inexistência de lei que afaste de maneira expressa que a competência para
apreciação seja da Justiça do Trabalho (LEITE, 2019).
Sobre conflito de competência, haverá casos em que dois juízes

simultaneamente se consideram competentes para apreciar determinada causa.
O Artigo 114, Inciso V, da Constituição Federal assegura à competência da Justiça
do Trabalho o julgamento e o processo de conflitos de competência entre órgãos
com jurisdição trabalhista, salvo o disposto no Artigo 102, Inciso I, que garante
ao STF conflitos de competência entre o STJ e quaisquer tribunais superiores
(inclusive o TST).
3 PARTES, REPRESENTAÇÃO PROCESSUAL,

PROCURADORES E TERCEIROS
No que concerne a representação processual, deve-se verificar a
capacidade para ser parte e a necessidade de representação de acordo com as
regras do novo código de processo civil. Devendo o incapaz ser representado
ou assistido, por um tutor ou curador. A capacidade em direito é competência
determinada pela ordem jurídica ao gozo e exercício de um direito por seu titular,
assim, nem sempre o indivíduo está habilitado para exercer determinado direito
em sua totalidade.
A nomeação de procuradores é essencial, pois é através deles que se

possibilita o início do processo na justiça e se salvaguarda os interesses das partes
envolvidas.
150
3.1 PARTES
A relação jurídica processual é aquela que se forma através de três vértices:
juiz, autor e réu e o processo, enquanto exercício da atividade jurisdicional do
Estado, é iniciado, na maioria das vezes, por iniciativa das partes.
Diz-se, então, que partes são as pessoas que pedem, ou em relação às

quais se pede, a tutela jurisdicional, isso é, conforme afirma Leite (2019, p. 483)
“as partes do processo são, de um lado, a pessoa (ou ente) que postula a prestação
jurisdicional do Estado, e de outro, a pessoa (ou o ente) em relação à qual tal
providência é pedida”.
No mesmo sentido, discorre Nascimento (2012, p. 458) “as partes

dinamizam o processo, imprimindo-lhe o movimento que será desenvolvido com
a prática de determinados atos que cumprem em observância às regras próprias”.
Sob esse viés, o autor destaca que parte, na seara obreira, pode ser definida como
toda pessoa capaz, que está no pleno gozo de seus direitos.
Destaca-se que, no processo trabalhista, a nomenclatura é diferente

levando em conta o nível em que se está o processo:
a) A parte ativa é denominada de reclamante (autor), já a passiva, de reclamado

(réu).
b) Na execução trabalhista a CLT emprega exequente e executado
c) Enquanto nos dissídios coletivos, suscitante e suscitado.
3.2 LITISCONSÓRCIO
Quanto à posição dos litisconsortes, pode se dar tanto no polo ativo
quanto no passivo, ou até mesmo ser misto (Artigo 113 do CPC).
O ativo figura-se quando dois ou mais sujeitos se reúnem para ajuizar

a ação em face de uma única pessoa. No entanto, se uma só pessoa ajuizar a
ação em face de duas ou mais, tem-se um caso concreto de litisconsórcio passivo.
Ocorre litisconsórcio misto quando há a pluralidade de indivíduos nos dois polos
da ação (LEITE, 2019).
3.3 CAPACIDADE PROCESSUAL

Para Martins (2018, p. 89) “a capacidade em direito é competência
determinada pela ordem jurídica ao gozo e exercício de um direito por seu titular,
assim, nem sempre o indivíduo está habilitado para exercer determinado direito
em sua totalidade, ou seja, pode ter capacidade de ser parte e não a capacidade
processual”.
151
Estas duas últimas expressões possuem características que as tornam

inconfundíveis, como será possível evidenciar a seguir.
Todas as pessoas, sem exceção, têm capacidade de ser parte, uma vez
que são titulares de direitos e obrigações. É como bem coloca Leite (2019, p. 474)
“ser humano tem capacidade para ser parte, independentemente de sua idade ou
condição psíquica e mental, seja para propor ação, seja para defender-se. É, pois,
um direito universal conferido a toda pessoa humana”.
Há que se destacar que “a lei processual estende a capacidade de ser parte

a alguns entes despersonalizados, por entender conveniente para a postulação ou
defesa de determinados interesses em juízo” (GONÇALVES, 2016, p. 166).
Já a capacidade processual, ou capacidade de estar em juízo é determinada

pelo direito positivo às pessoas que possuem capacidade civil (Artigo 70 do CPC),
a qual pode ser entendida como faculdade que tem o indivíduo de praticar todos
os atos da vida civil, além de administrar seus bens. Assim, a princípio, aquele
que tem capacidade de ser parte também terá capacidade processual (LEITE,
2019).
Já a capacidade postulatória – Jus Postulandi é a capacidade para atuar em

juízo.
O ordenamento jurídico confere essa capacidade a determinadas pessoas

para a prática de atos processuais (LEITE, 2019). Em regra, ela é conferida aos
advogados, salvo exceções estabelecidas em lei. O advogado é procurado, bem
como o sindicato também poderá atuar como procurador do empregado.
No processo do trabalho, a capacidade postulatória está facultada

diretamente ao empregado e empregador, de modo que sejam praticados
pessoalmente todos os atos autorizados para o exercício do direito de ação,
independentemente do patrocínio de advogado, conforme o art. 791 da CLT
(MARTINS, 2018).
Entretanto, a Lei 13.467/2017 inseriu na Consolidação das Leis do Trabalho

o processo de Jurisdição Voluntária para a homologação de acordo extrajudicial.
Nesse caso há a previsão legal que cada parte terá que estar representada,
e, por isso não será possível a utilização do jus postulandi. O Jus Postulandi se
caracteriza pela capacidade postulatória, ou seja, a ausência de necessidade de
ser representado por advogado, conforme dispõe o Artigo 791, CLT. A partir do
momento que o Artigo 855-B, Parágrafos 1 e 2, da CLT, estabelecem a necessidade
de advogados para cada parte, exclui-se, consequentemente o jus postulandi.
152
3.4 REPRESENTAÇÃO
O termo representar tem por objetivo conceituar a atuação em nome de
outrem, conforme a vontade do representado, substituindo-lhe.
a) A primeira, a legal, que decorre, como o próprio nome aduz, da previsão legal,
expressa na lei. Exemplo disso, é a representação que ocorre com a pessoa
jurídica (Artigo 75, VIII), assim como o sindicato que representa a categoria em
juízo (Artigo 8º, III, da Constituição e 513, a, da CLT).
b) A segunda espécie é a representação convencional, que é verificada quando
a parte se fazer representar em juízo, sendo que este tipo ocorre quando o
empregador é representado pelo preposto, no âmbito do dissidio individual
ou coletivo (MARTINS, 2013).
A representação no processo laboral pode ser dividida também em geral

ou parcial. A geral é o total exercício da legitimatio ad processum para todos os atos
processuais, por exemplo, a representação do incapaz, pelo pai, tutor ou curador,
enquanto que a parcial é aquela que se detêm em alguns atos ou fases processuais,
como ocorre na representação somente para a audiência de empregado doente ou
que possua motivo poderoso (NASCIMENTO, 2012).
NOTA
A Súmula 377 do TST disciplina que: “exceto quanto à reclamação do

empregado doméstico o preposto deve ser necessariamente empregado do reclamado”.
4 AÇÃO, PROCESSO E PROCEDIMENTO NOS DISSÍDIOS

INDIVIDUAIS
É importante conceituarmos inicialmente o que é ação, bem como o
direito de ação. Podemos conceituar ação como o poder ou direito de exercício da
jurisdição, por meio do qual aquele que entende ser titular de um direito subjetivo
pleiteia ao Poder Judiciário um provimento que lhe conceda ou assegure o bem
jurídico pretendido.
A ação é ajuizada perante o Poder Judiciário, contendo a pretensão, e dá

origem ao processo. O Artigo 5º, Inciso XXXV, da Carta da República de 1988
assegura o direito fundamental de inafastabilidade do controle jurisdicional. A
ação provoca a jurisdição (atividade jurisdicional), a qual é exercida no processo
judicial.
153
O processo judicial tem início em razão do ajuizamento da ação. A ação

provoca a jurisdição, à qual é exercida no âmbito do processo. Há autonomia do
direito de ação perante o direito subjetivo material, pois mesmo sendo exercido
o direito de ação, pode ocorrer de ser o pedido rejeitado, significando a ausência
do direito material postulado.
A ação tem natureza de direito público subjetivo, exercido contra o Estado,

embora possa produzir efeitos na esfera jurídica do demandado. A doutrina
processual vem destacando, ainda, o enfoque do direito de ação como direito à
tutela jurisdicional. Esta pode ser entendida, conforme José Roberto dos Santos
Bedaque (2001, p. 123), como “a proteção que se dá a determinado interesse, por
via jurisdicional, assegurando direitos ou a integralidade da esfera jurídica de
alguém”.
Sobre os elementos da ação, podemos identificá-la por meio de três

elementos essenciais: partes, a causa de pedir e o pedido. Esses elementos são
relevantes para se verificar a existência de litispendência e da coisa julgada
entre duas ações, conforme dispõe o Artigo 337, Parágrafos 1º a 4º do Código de
Processo Civil, assim como a conexão ou continência entre demandas, para fins
de competência:
• Partes: as partes são denominados autor e réu, ou reclamante e reclamado,

sendo certo que se caracterizam pela parte que pede em face de que se pede.
• Causa de pedir: a causa de pedir engloba os fatos e fundamentos jurídicos,
dos quais decorre o pedido. A causa de pedir pode ser próxima (fundamentos
jurídicos) e remota (fatos).
• Pedido: o pedido é o objeto do processo, ou seja, a pretensão formulada. O
pedido pode ser imediato e mediato.
As ações trabalhistas podem ser classificadas como ação de conhecimento,

ação cautelar e ação de execução:
• Ação de conhecimento: é a ação de conhecimento que tem, pôr fim, a criação,

modificação ou a extinção de uma relação jurídica, sem estatuir qualquer
condenação do réu ao cumprimento de uma prestação, produzindo efeitos
ex tunc ou ex nunc. Ação de conhecimento é aquela na qual se pleiteia que o
mérito da pretensão seja julgado, por meio da atuação do direito objetivo no
caso concreto. A ação de conhecimento se subdivide em ação declaratória,
constitutiva e condenatória.
• Ação cautelar: a ação cautelar, na atualidade prevista como tutela provisória de
urgência de natureza cautelar (Artigos 294 e 301, do Código de Processo Civil),
tem natureza instrumental, pois visa a assegurar o resultado útil do processo
(quanto ao pedido principal), quando houver perigo em razão da demora
deste, e probabilidade do direito material alegado (Artigo 300 do Código de
Processo Civil).
154
• Ação de execução: a ação de execução tem como objetivo a satisfação concreta

do direito reconhecido no título executivo, isto é, a efetivação do direito
constante do título executivo.
Sobre as condições da ação podemos ser conceituá-las como: “requisitos

processuais essenciais para o regular trâmite processual e eventual julgamento
do mérito. Em caso de ausência de qualquer uma das condições da ação, teremos
a carência da ação, causa de extinção do processo sem julgamento de mérito”
(FILHO, 2015, s.p.).
Por força do Artigo 769 da CLT, os juízes do trabalho aplicam a teoria

tricotômica das condições da ação e a teoria da asserção. Portanto, podemos
aduzir que para ingressar com uma ação trabalhista é necessário que haja:
• Possibilidade jurídica do pedido: pedido do autor tem que estar amparado

por uma norma material que o assegure.
• Interesse de agir: interesse da parte de recorrer ao judiciário para a obtenção
do reconhecimento de um direito ameaçado ou violado
• Legitimidade da parte: deve haver identidade da pessoa que faz o pedido com
a pessoa a que alei assegura o direito material. O mesmo ocorre no polo passivo
da ação, deve ser proposta contra a pessoa que nega o direito pretendido pelo
autor.
Os pressupostos processuais subjetivos se subdividem quanto às partes e

ao juiz. Os pressupostos processuais subjetivos relativos ao juiz são a jurisdição,
a competência e a capacidade subjetiva (imparcialidade). Os pressupostos
processuais subjetivos relativos à capacidade postulatória. Os pressupostos
processuais objetivos são o pedido (formulado ao juiz, por meio da petição inicial),
a citação (do réu) e a inexistência de fato impeditivo (como a litispendência e a
coisa julgada)
4.1 PETIÇÃO INICIAL

A petição inicial trabalhista é o ato processual por meio do qual a ação é
ajuizada dando início ao processo. Em razão de sua importância, certos requisitos
devem ser observados pelo autor ao formular a petição inicial, uma vez que ela
contém o pedido ou pretensão a ser objeto de decisão pelo juiz.
A Consolidação das Leis do Trabalho, no Artigo 840, estabelece os

requisitos da petição inicial. A Justiça do Trabalho é uma Justiça Especializada
que possui algumas peculiaridades, entre as quais destacamos os elementos
fundamentais estruturantes da sua inicial, os quais se encontram descritos no
Artigo 840, da CLT. Desde já, diga-se que é imprescindível que nosso estudo esteja
aqui amparado nas recentes alterações legais trazidas pela Lei nº 13.467/2017
(Reforma Trabalhista).
155
A reclamação apresentada por escrito deverá observar os requisitos do

§1º, art. 840, da CLT. Observe-se que esse dispositivo legal traz seis requisitos
essenciais da inicial trabalhista. São eles: designação do juízo a quem é dirigida,
qualificação das partes (reclamante e reclamado), breve exposição dos fatos,
pedido (certo, determinado e com indicação de seu valor), data e assinatura do
reclamante (ou de seu representante legal).
Com a reforma trabalhista há uma inversão, e a regra de exceção

se transforma em regra geral e passa a exigir que o valor dos pedidos conste
expressamente na petição inicial, sendo natural que o valor da causa corresponda
ao somatório dos mesmos, sob pena de extinção sem julgamento do mérito,
conforme § 3º que a reforma introduz no Artigo 840, da CLT.
Ajuizada a ação, se o juiz verificar que a petição inicial não preenche

os requisitos exigidos, ou não foi instruída com os documentos indispensáveis
à propositura da ação, ou que apresenta defeitos e irregularidades capazes de
dificultar o julgamento de mérito, deve determinar que o autor a emende, ou a
complete, no prazo de 15 dias indicando com precisão o que deve ser corrigido
ou completado, nos termos do Artigo 321, do CPC. Portanto, somente se o autor
não cumprir a diligência é que o juiz deve indeferir a petição inicial (Artigo 321,
Parágrafo Único, CPC).
Há situações em que a petição inicial apresenta defeitos que acarretam

a necessidade do seu indeferimento do seu indeferimento liminar, com a
consequente extinção do processo sem resolução do mérito, segundo consta o
Artigo 485, Inciso I, do CPC. O Artigo 330 do CPC dispõe que a petição inicial
deve ser indeferida quando: for inepta; a parte for manifestamente ilegítima; o
autor carecer de interesse processual; não atendidas as prescrições dos Artigos
106 e 321, CPC.
4.2 PROCEDIMENTOS
Assim, conforme Schiavi (2016, p. 69) “o procedimento é o aspecto
extrínseco (exterior) do processo pelo qual se instaura, desenvolve-se e determina.
É o caminho percorrido pelo processo (conjunto de atos sucessivos), a forma pela
qual o processo se exterioriza”.
Na esfera cível, há dois tipos de procedimento: comum, de aplicação geral

e que se subdivide em ordinário e sumário, e especial, que é aplicado às ações de
cognição específica. Da mesma forma, o processo trabalhista também engloba
esses dois tipos de procedimentos, sendo que há o procedimento comum, que na
seara trabalhista se divide em ordinário, sumário e sumaríssimo, e o procedimento
especial, aquele adotado para as ações especiais previstas na própria CLT (LEITE,
2019).
156
Conforme já dito, o procedimento comum é o rito “comum” ou “padrão”

dos processos trabalhistas. Subdivide-se em ordinário, sumário e sumaríssimo,
de acordo com as regras a seguir explicitadas. Os procedimentos existentes na
justiça trabalhista podem ser assim visualizados:
• Ordinário: diz-se que, até o início dos anos 1970, o rito ordinário era o único
no processo laboral, tendo como sua marca principal a concentração dos atos
processuais em um único procedimento, isso, conforme o Artigo 843 da CLT
preceitua, as ações individuais trabalhistas devem ser solucionadas numa única
audiência (LEITE, 2019). Esse rito está regulado nos Artigos 837 a 852 da CLT.
Todavia, na prática, com o passar dos anos e em razão do aumento substancial
do número de processos e da complexidade dos novos conflitos, essa norma
deixou de ter eficácia, sendo que, hodiernamente, as audiências realizadas nos
processos sob o rito comum ordinário trabalhista passaram a ser divididas em
três partes: a) audiência inaugural de conciliação, na qual tenta-se um acordo
entre as partes, com base no Artigo 846 da CLT, e em caso de insucesso, o
réu apresentará sua defesa; b) audiência de instrução, que ocorrerá caso não
haja conciliação na primeira oportunidade, com o intuito de serem ouvidos os
depoimentos pessoais, inquiridas as testemunhas e requeridas eventuais novas
provas; c) audiência de julgamento que, em regra, jamais ocorre, sendo apenas
um prazo para que o juiz publique a sentença, do qual as partes ficam intimadas
e começa a fluir o prazo para eventual interposição de recursos (LEITE, 2019).
NOTA
Se, até 15 minutos após a hora marcada, o Juiz não houver comparecido, os
presentes podem se retirar, devendo o ocorrido constar do livro de registro das audiências
(Artigo 815, Parágrafo Único, CLT).
• Sumário: dentre os ritos processuais, este recebe inúmeras críticas pelo fato de
ofender o princípio constitucional do duplo grau de jurisdição (uma vez que
é cabível a esse procedimento apenas um pedido de revisão, não um recurso
em si). Está disciplinado no Artigo 2º, § 3º e 4º da Lei nº 5.584/70. Quanto ao
valor da causa, será não excedente a dois salários mínimos para fins de alçada,
salvo se versarem sobre matéria constitucional, não caberá nenhum recurso
das sentenças nos dissídios de alçada (LEITE, 2019). Nesse sentido, a Súmula
nº 356 do TST dispõe: o Artigo 2º, § 4º, da Lei nº 5.584, de 26 de junho de 1970,
foi recepcionado pela CF/1988, sendo lícita a fixação do valor da alçada com
base no salário mínimo.
157
• Sumaríssimo: o procedimento sumaríssimo abrange apenas dissídios

individuais e foi introduzido no processo laboral pela Lei nº 9.957, de 12
de janeiro de 2000, que acrescentou os Artigos 852-A a 852-I, na CLT. Nesse
sentido, ratifica Almeida (2015, p. 161) “em conformidade com o disposto
no Artigo 852-A, acrescido à CLT pela Lei nº 9.957/2000, o procedimento
sumaríssimo só pode ser observado no dissídio individual, sendo, por via
de consequência, vedada a sua adoção nos dissídios coletivos”. Muitos dos
artigos concernentes a este procedimento tomaram por base a Lei nº 9.099/95,
anteriormente citada, sendo que alguns estão disciplinados em sua literalidade
(MARTINS, 2013). O primeiro dispositivo dessa inovação da CLT, estabelece
que, os dissídios individuais cujo valor não exceda a quarenta vezes o salário
mínimo vigente na data do ajuizamento da reclamação fica submetido ao
procedimento sumaríssimo. O principal objetivo deste rito é o atendimento ao
princípio da celeridade processual, que pode ser evidenciado pela redução das
formalidades, das provas, além da maior liberdade do magistrado na condução
do processo, visando de tal modo, a solução do litígio o mais breve possível
(NASCIMENTO, 2012).
4.3 DISSÍDIOS INDIVIDUAIS

É sabido que alguns direitos materiais prescindem de procedimentos
especiais para que haja a exteriorização da relação processual e, especialmente,
pela evidente da omissão da CLT quanto a esses procedimentos especiais,
temos a aplicação subsidiária do CPC conforme o Artigo 769, no que concerne
à utilização de determinados procedimentos especiais, compatibilizados como a
matéria de processo do trabalho, são eles:
a) Inquérito judicial para apuração de falta grave (Artigos 853/855 da CLT).

b) Ação de consignação em pagamento (Artigo 890 e seguintes do CPC).
c) mandado de segurança.
d) ação de cumprimento.
e) ação rescisória.
5 AUDIÊNCIA TRABALHISTA
A audiência trabalhista, de acordo com a literalidade do Artigo 849,
da CLT, deve ser una ou contínua, buscando a consolidação do princípio da
celeridade processual. No entanto, a audiência poderá ser dividida por motivo
de força maior. Nesses casos, ela terá continuação no dia seguinte, independente
de nova notificação das partes.
158
FIGURA 3 – AUDIÊNCIA TRABALHISTA
FONTE: <https://thaisbrasileiro.com.br/wp-content/uploads/2019/06/esquema-
audi%C3%AAncia-trabalhista-300x253.png>. Acesso em: 26 fev. 2020.
Já no Artigo 814, da CLT, há a exigência de que às audiências estejam

presentes todos os atores processuais, dentre eles: escrivães ou chefes de secretária.
Tais serventuários da justiça ficarão responsáveis por coordenar a audiência e
redigir o respectivo termo que pode ser chamado de assentada também.
Neste sentido, a OJ 245, da SDI-1, do TST, não possibilita tolerar atraso

das partes na audiência. No mesmo sentido, o Artigo 815, da CLT, prevê que se o
magistrado se atrasar por período superior a quinze minutos, as partes podem se
retirar da sala de audiência, fazendo constar na ata o evento ocorrido.
No processo do trabalho o Artigo 843, CLT, estabelece que as partes

devem estar presentes na audiência. A falta das partes à audiência inaugural do
processo trabalhista é disciplinada no Artigo 844, da CLT. Tal dispositivo legal,
em questão sofreu alterações relevantes com a reforma trabalhista de 2017, sendo
assim, é necessário que o advogado seja prudente à nova legislação para melhor
orientar seu cliente.
Desse modo, a ausência do reclamante (autor) na audiência, implicará

na extinção do processo sem a resolução de mérito. A diferença é que após a
reforma, impõe-se ao reclamante ausente o pagamento das custas, a serem sempre
calculadas com base no valor da causa. Vale observar que a condenação, acontecerá
ainda que se esteja diante de beneficiário da justiça gratuita, o que é objeto de
dissenso na doutrina. O pagamento referente às custas, será o pressuposto para
que o reclamante possa fazer a distribuição de uma nova ação, conforme §3º, do
Artigo 844, da CLT, devendo ser observado de pronto.
O reclamante ausente pode evitar a condenação, se no prazo de quinze

dias do arquivamento comprovar que sua falta à audiência se deu por motivo
legalmente justificável. Sobre o reclamado, a sua ausência implicará em revelia,
isto nada mais é do que confissão dos fatos apontados na inicial pelo reclamante,
consequentemente apontando a possibilidade de julgamento antecipado do
mérito.
159
De acordo com a lógica trazida pelo novo CPC o Juiz do Trabalho deverá
propor a conciliação, de acordo com o previsto no Artigo 846, CLT. Quando
as partes aceitam a proposta conciliatória, o juiz do caso, poderá homologar o
termo de conciliação, tornando-o um título executivo judicial. Neste título deverá
constar os valores, condições de pagamento, prazos e multas, em caso de eventual
descumprimento das partes.
Vale destacar, que o Juiz do Trabalho não está obrigado a fazer a

homologação do acordo judicial, pois se trata de uma liberalidade do Magistrado,
não existindo razão para interposição de mandado de segurança (S. 418, TST).
Neste caso, se for proposta a conciliação, e se as partes não aceitarem, será
recebida a resposta do réu — contestação (Artigo 847, CLT).
As modalidades de resposta do réu são três: exceção e a contestação e

autores que citam a reconvenção estas são espécies de defesa, palavra que aparece
na CLT como gênero para se referir as modalidades de resposta do réu.
E
IMPORTANT
As custas processuais impostas pela reforma trabalhista e a Constituição Federal

de 1988 –no âmbito do processo do trabalho, a reforma trabalhista impacta profundamente
e de forma negativa os trabalhadores, que buscam a Justiça do Trabalho sob a alegação
de irregularidade patronal. A mensagem da reforma é no sentido de evitar o litígio e não
o conflito trabalhista, pois se antes bastava ao trabalhador declarar a condição econômica
social e financeira para obter o pleno acesso ao Estado/justiça, com a reforma, Artigos 789
a 791-A, surgiram novas exigências como faculdade do juiz, renda salarial não superior a
40% do benefício teto da previdência social, comprovação de insuficiência de recursos,
pagamento de perícias ainda que beneficiário da justiça gratuita e uma possível dívida
com a união por dois anos, após o transito em julgado da ação, além do pagamento de
honorários ao advogado patronal no caso de não comprovação pelo trabalhador de suas
afirmações iniciais.
Ao justificar o projeto de lei que colocou fim a diversos direitos das trabalhadoras e dos
trabalhadores, o Congresso brasileiro não se propôs a ouvir e considerar inúmeros estudos
acadêmicos, representantes de trabalhadores, juízes, pesquisas e obras sobre os direitos
fundamentais do ser humano, o que contrariou o Artigo 7º da Convenção 154 da OIT,
ratificada pelo decreto 1.256, de 29 de setembro de 1994. Na verdade, os legisladores que
aprovaram a reforma trabalhista apenas fizeram valer os interesses de pequena parcela
social, o empresariado, que "acredita" que os direitos trabalhistas, bem como o direito
fundamental do pleno acesso à justiça, são um mal a ser extirpado da sociedade brasileira.
O Estado brasileiro, ao se refundar a partir da Constituição de 1988, buscou o contrário

do estabelecido pela lei 13.467/17, ou seja, ouvir e dialogar com os atores sociais que
representavam a sociedade, o que foi e é um princípio vetor da Constituição Federal. A
então chamada "colcha de retalhos" pelos liberais e conservadores da época, ousaram
dizer, inviabilizaria o país.
FONTE: <https://www.migalhas.com.br/dePeso/16,MI271690,61044-As+custas+processuais
+impostas+pela+reforma+trabalhista+e+a>. Acesso em: 26 fev. 2020.
160
RESUMO DO TÓPICO 2
• A competência da justiça do trabalho e suas diversas classificações se

subdividindo em absoluta e relativa.
• As partes do processo do trabalho são denominadas de reclamante e reclamado

e que na maioria das vezes precisam estar representadas.
• A ação trabalhista possui como requisito a petição inicial, uma vez que ela
contém o pedido ou pretensão a ser objeto de decisão pelo juiz.
• O procedimento para os dissídios individuais pode ser ordinário, sumário ou

sumaríssimo.
• A audiência trabalhista, conforme Artigo 849, da CLT, deve ser una ou contínua,
visando a concretização do princípio da celeridade processual.
• As modalidades de resposta do réu (termo defesa), citado pela CLT, é gênero

que tem como espécies a exceção e a contestação.
161
AUTOATIVIDADE
1 Compete à Justiça do Trabalho processar e julgar as ações:
a) ( ) Oriundas de relações de trabalho, inclusive aquelas que decorrem de

uma relação de natureza estatutária dos servidores públicos, apenas ficando
excepcionadas as demandas que competem à Justiça Federal comum.
b) ( ) Oriundas de relações de trabalho, abrangidos os entes de direito
público externo e da Administração Pública direta e indireta da União, dos
Estados, do Distrito Federal e dos Municípios.
c) ( ) Que envolvam o exercício do direito de greve, inclusive dos servidores
públicos civis e militares da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municípios.
d) ( ) Sobre representação sindical, entre sindicatos e entre sindicatos
e empregadores, ficando excepcionadas as ações entre sindicatos e
trabalhadores.
2 A empresa “R” Móveis foi notificada para comparecer à audiência em

reclamação trabalhista movida por seu ex-empregado, Thor. Em relação ao
preposto que irá representar a reclamada:
a) ( ) Não precisa ser empregado, por força de dispositivo legal.

b) ( ) Não precisa ser empregado, quando se tratar de empregador doméstico.
c) ( ) Não precisa ser empregado, mas nesse caso, as suas declarações não
obrigarão o proponente.
d) ( ) Deve ser empregado ou gerente que tenha conhecimento dos fatos.
3 O pedido, nas reclamações trabalhistas enquadradas no procedimento

sumaríssimo:
a) ( ) Deverá ser certo ou indeterminado e indicará o valor correspondente.

b) ( ) Deverá ser certo ou determinado e indicará o valor correspondente.
c) ( ) Deverá ser incerto ou determinado e indicará o valor correspondente.
d) ( ) Deverá ser certo ou determinado, não havendo necessidade de
indicação do valor da causa.
4 Consoante disposição legal constante da Consolidação da Leis do Trabalho

(CLT), é correto afirmar que:
a) ( ) O não comparecimento do reclamado importa revelia, além de

confissão quanto à matéria de fato quando o litígio versar sobre direitos
indisponíveis.
b) ( ) Ausente o reclamado, mesmo que presente o advogado na audiência, não
serão aceitos a contestação e os documentos eventualmente apresentados.
c) ( ) A parte deverá apresentar defesa escrita pelo sistema de processo
judicial eletrônico até a audiência.
162
d) ( ) Não havendo acordo, o reclamado terá 20 (vinte) minutos para aduzir
sua defesa, após a leitura da reclamação, quando esta não for dispensada
por ambas as partes.
5 São modalidades de resposta do réu, no processo trabalhista:
a) ( ) Exceção, contestação e reconvenção.

b) ( ) Apenas reconvenção.
c) ( ) Suspeição e impedimento.
d) ( ) Exceção e contestação, apenas.
163
164
UNIDADE 3
TÓPICO 3
RECURSOS TRABALHISTAS, EXECUÇÃO TRABALHISTA E

DISSÍDIO COLETIVO
1 INTRODUÇÃO
Neste tópico, compreenderemos os recursos trabalhistas, hipóteses e
prazos no processo do trabalho. Nesse aspecto, analisaremos que as alterações
advindas na Lei 13.467/2017. Através dos novos dispositivos legais estudaremos
os pressupostos recursais extrínsecos e intrínsecos.
Ainda veremos o funcionamento da execução trabalhista, hipóteses e

prazos no processo do trabalho. Olhando também para os novos dispositivos
legais, como por exemplo, estudaremos o momento da liquidação de sentença e
as peculiaridades, bem como os recursos cabíveis em execução.
Por fim, veremos o dissídio coletivo, suas hipóteses de cabimento. Nesse

sentido, analisaremos também as alterações advindas na Lei 13.467/2017. Através
dos novos dispositivos legais estudaremos o processamento e as peculiaridades,
bem como os recursos cabíveis.
2 RECURSOS TRABALHISTAS
Recurso pode ser definido como um instituto jurídico apropriado para
o reexame da decisão atacada e que se quer a reforma ou modificação dela, seja
pela própria autoridade prolatora da decisão (embargos de declaração). Sendo
um direito constitucional o duplo grau de jurisdição um direito fundamental
inquestionável.
Vale dizer, que todo recurso é voluntário, e tem por objetivo e consequência
o prolongamento do exercício do direito de ação no processo. É garantido à parte
em sucumbência, ou no caso de sentença parcial são possibilitadas a ambas as
partes. Vale destacar ainda que os principais fundamentos dos recursos são três,
a saber: a) aprimoramento das decisões judiciais; b) inconformismo da parte
sucumbente; e c) falibilidade humana.
165
O princípio da taxatividade é inerente aos recursos tendo em vista o

Artigo 22, I, da Constituição Federal brasileira atribui expressamente à União a
competência exclusiva para legislar sobre processo. Desta determinação deriva o
entendimento doutrinário de que só podem ser utilizados recursos previstos em
lei, o que significa dizer, em outras palavras, que o rol de recursos é taxativo.
Já o princípio da singularidade ou da unirrecorribilidade determina

que para cada decisão judicial cabe um único recurso. Para estas hipóteses de
existência de dúvida objetiva não pacificada na doutrina ou na jurisprudência,
é possível que o juiz ou tribunal receba um recurso pelo outro, com base no
princípio da fungibilidade.
Quarto e último dos princípios do processo do trabalho, o Princípio da

Proibição da Reformatio in Pejus prevê que o reexame de uma decisão judicial
somente poderá resultar decisão que reduza esse prejuízo ou o mantenha, mas
não que o agrave.
De acordo com Artigo 899 da CLT os recursos serão interpostos por

simples petição e terão, em regra, efeito meramente devolutivo.
Não obstante, a regra no direito processual laboral seja a presença

unicamente do efeito devolutivo, importa tratar também dos outros efeitos
que, como exceções, podem caracterizar a interposição das diferentes espécies
recursais. No efeito devolutivo, que ocorre quando a questão for devolvida pelo
juiz da causa a outro juiz ou tribunal. Já o efeito suspensivo provoca a paralisação
dos efeitos da sentença, contra a qual foi interposto o recurso, impedindo o início
da execução, mesmo que provisória.
Em regra, os recursos passam por um duplo juízo de admissibilidade

recursal, que se submete ao preenchimento dos seguintes pressupostos: reflete
o juízo de admissibilidade, o poder do qual está dotado o juiz a quo de examinar
se o recurso atende aos pressupostos objetivos e subjetivos para poder subir ao
Tribunal Superior, ou seja, para que o recurso interposto possa ser conhecido.
Agora veremos os recursos cabíveis no processo do trabalho:
a) AGRAVO DE INSTRUMENTO: no processo do trabalho o agravo de

instrumento é cabível quando na primeira admissibilidade é negado seguimento
ao recurso pela ausência dos pressupostos de admissibilidade. Este recurso é
regulado nos Artigos 893 e 897, "b", §§ 2° e 4º da CLT c/c Instrução Normativa
TST nº 16 de 19 de maio de 2003, c/c Artigo 227 do Regimento Interno do TST.
O agravo de instrumento tem aplicação restrita no processo do trabalho, pois,
em regra as decisões interlocutórias que não extinguem o feito são irrecorríveis.
É cabível no processo do trabalho para destrancar recurso ordinário, de
revista, extraordinário e de agravo de petição, e ainda, de decisões que negam
seguimento ao recurso de embargos ou de embargos infringentes. O prazo de
166
TÓPICO 3 | RECURSOS TRABALHISTAS, EXECUÇÃO TRABALHISTA E DISSÍDIO COLETIVO
interposição, em geral, de 8 dias úteis, e, de 10 dias para despacho denegatório

de Recurso Extraordinário.
b) AGRAVO DE PETIÇÃO: é o recurso cabível em execução no processo do
trabalho (impugnação de matéria e valores). Possui previsão nos Artigos 893 e
897, "a", §§ lº e 3º da CLT. O prazo para interposição são 8 dias úteis.
c) AGRAVO REGIMENTAL OU INTERNO: previsto no Artigo 1.021 do CPC, na
Lei nº 7.701/88 c/c Artigos 3º, II, a e 5°, c, e nos Regimentos do Tribunal Superior
(Artigo 235) e Tribunais Regionais do Trabalho. Cabível para impugnação
de decisão proferida pelo relator, visando a análise do órgão colegiado. No
Tribunal Superior do Trabalho esse recurso e admissível contra despacho que
denegar seguimento a recurso de embargo, contra despacho que suspender
execução de liminares, contra decisão concessiva do mandado de segurança,
dentre outras. O prazo depende do regimento interno no tribunal, em geral, é
de 8 dias.
d) EMBARGOS DE DECLARAÇÃO À SDI: a previsão legal está inserida no
Artigo 3º, III, "b" da Lei nº 7.701/88 c/c Artigo 228 e 231 do Regimento Interno
do Tribunal Superior do Trabalho. A sua forma de interposição é por simples
petição nos autos. Cabível para verificar divergência jurisprudencial das
turmas do Tribunal Superior do Trabalho.
e) EMBARGOS DE DECLARAÇÃO: previsão legal, Artigo 897-A da CLT,
permanecendo a aplicação subsidiária ao processo trabalhista do Artigo 1.022 e
seguintes do CPC. É o recurso cabível com a finalidade de esclarecer a sentença
ou acórdão que contém contradições, obscuridades e omissões.
f) EMBARGOS INFRINGENTES: Embargos Infringentes ou de Divergência -
Recurso de decisão não unânime de órgão fracionário (Artigo 1.043 do CPC).
Na área trabalhista, é regulamentado em sede de dissídio coletivo, previsto
na CLT, Artigo 893 e 894, I, na Lei nº 7.701/88; Artigo 2°, II, "c"; e art. 232 do
Regimento Interno do Tribunal Superior do Trabalho. Prazo 8 (oito dias). A sua
forma de interposição é por simples petição nos autos.
g) RECURSO ADESIVO: o recurso adesivo está previsto no Artigo 997, §§ 1º e 2º
do CPC. Aplica-se aos casos em que autor e réu fiquem vencidos parcialmente.
Sendo vencidos, parcialmente, autor e réu, qualquer deles podem aderir ao
recurso interposto pelo outro. A parte que não estiver firmemente disposta a
recorrer pode aguardar, em sua indecisão, que a outra recorra, para só então
requerer o reexame da matéria.
h) RECURSO EX OFFICIO: não constitui, em sua essência, um recurso. E cabível
para reapreciação de toda matéria nas sentenças contrárias à Fazenda Pública
(U, E, DF, M, inclusive suas autarquias e fundações). Vide súmula 303 do TST.
i) RECURSO DE REVISTA: regulado na CLT, Artigos 893, III, 896, 896-A a 896-
C e §§; na Lei n° 7.701/88, Artigo 5°,"a"; e Artigo 226 do Regimento Interno
do Tribunal Superior do Trabalho. Cabível quando a decisão atacada violar
literalmente dispositivo de lei federal ou estadual ou que de interpretação
divergente à lei, convenção coletiva de trabalho, acordo coletivo, sentença
normativa ou regulamento de empresa de observância obrigatória em
área territorial que exceda a jurisdição do TRT prolator no prazo de 8 dias.
Interposição perante o TRT prolator do acórdão mediante petição e com razões
endereçadas ao TST.
167
j) RECURSO EXTRAORDINÁRIO: admite-se o recurso extraordinário no

processo do trabalho, quando demonstrada ofensa direta da Constituição da
República, quando houver a necessidade de se declarar a inconstitucionalidade
de tratado ou lei federal ou quando julgar válida lei ou ato do governo local
contestado em face da Constituição. É necessário prequestionamento no prazo
para interposição 15 dias.
k) RECURSO ORDINARIO: possui previsão legal, Artigo 895, Incisos I e II da
CLT. É cabível contra das decisões definitivas das varas e juízos de direito,
com competência trabalhista. É possível também a interposição contra decisões
interlocutórias de caráter terminativo, conforme dispõe a Súmula 214, c,
TST. Além disso é possível contra decisões terminativas, como por exemplo,
arquivamento dos autos em razão do não comparecimento do reclamante à
audiência. O prazo para interpor o Recurso Ordinário é de oito dias.
3 EXECUÇÃO TRABALHISTA – LIQUIDAÇÃO DE SENTENÇA

A parte processual referente ao processo de execução trabalhista é
fundamental, pois trata da fase final de uma demanda judicial, especialmente
porque ocorre quando a parte perdedora não cumpre de forma espontânea a
sentença final.
Existe controvérsias por parte de alguns doutrinadores acerca de que a

execução trabalhista seria considerada um processo autônomo, e para outros
estudiosos, se trata de mera fase do processo trabalhista.
Desta forma, a fase chamada de liquidação de sentença, ainda que

se encontre prevista no capítulo da execução, seria uma parte da fase de
conhecimento do processo, para assim tornar líquido e certo o título judicial que
vier a ser executado.
De tal modo, a CLT prevê no Artigo 879, in verbis: “Sendo ilíquida a

sentença exequenda, ordenar-se-á, previamente, a sua liquidação, que poderá ser
feita por cálculo, por arbitramento ou por artigos”. Não fica, portanto, qualquer
dúvida com relação a liquidação da sentença trabalhista.
Importa destacar, que a Lei 13.467/2017 alterou o Parágrafo 2, do Artigo

879, CLT, para definir que o Juiz do Trabalho deverá abrir vista às partes na
liquidação de sentença sob pena de preclusão. Mais uma importante alteração,
refere-se aos índices de liquidação e está inserido na nova redação do Parágrafo 7,
do Artigo 879, CLT que merece leitura cautelosa. Veja as seguintes modalidades:
• Liquidação por cálculo: forma mais utilizada na Justiça do

Trabalho, pois a apuração do quantum sempre estará disponível nos
autos do processo e será apurada por simples cálculos aritméticos, e
encontra-se no Artigo 879 da CLT.
168
• Liquidação por arbitramento: ocorre quando a sentença condenar

o pagamento de quantia ilíquida, proceder-se-á a sua liquidação, a
requerimento do credor ou do devedor, “por arbitramento, quando
determinado pela sentença, convencionado pelas partes ou exigido
pela natureza do objeto da liquidação” (Artigo 509, I, do CPC).
Importa destacar, que a Lei nº 13.467/2017 trouxe consequências

fundamentais afetadas pelo valor da causa: as custas processuais e os honorários
advocatícios de sucumbência. Em melhores termos, tanto as custas judiciais
quanto os honorários a serem pagos ao advogado do perdedor (seja ele do
empregado, seja ele do empregador) serão calculados de acordo com o valor
exato dos pedidos realizados, o que exige que não se faça mais um pedido com
valor “a liquidar”.
Ainda afeto ao tema execução trabalhista, válido o conhecimento do

Artigo 876, CLT, foi alterado pela Lei 13.467/2017 para estabelecer que são títulos
executivos extrajudiciais:
• Termo de comissão e conciliação prévia (Título executivo extrajudicial). Esse

termo é constituído no âmbito de empresa e sindicato.
• Termo de ajuste de conduta: emitido pelo MPT. O MPT fiscaliza as
irregularidades da empresa e ajusta com ela o termo. Se a empresa não ajustar,
esse TAC serve como título executivo extrajudicial.
• Nota promissória e o cheque.
• Já os títulos executivos judiciais são:
ᵒ acordo homologado em juízo (título executivo judicial);
ᵒ sentença judicial terminativa ou definitiva.
A competência material trabalhista está estabelecida no Artigo 114, da

Carta da República e a territorial no Artigo 651, caput e parágrafos da CLT como
já analisamos anteriormente.
Também houve uma alteração na propositura da ação trabalhista. Antes

a redação do Artigo 878, CLT estabelecia que o Juiz de ofício poderia iniciar a
execução.
Agora há uma alteração que a execução pode ser promovida pelas partes,
permitida a execução de ofício pelo juiz ou pelo Presidente do Tribunal apenas
nos casos em que as partes não estiverem representados por advogado (Artigo
878, CLT).
Por fim, quando o executado garante o juízo, ele poderá apresentar os

embargos à execução no prazo de 5 dias a contar da notificação da penhora,
conforme Artigo 884, CLT. Se o juízo não tiver garantido, não tem possibilidade
de o executado embargar à execução.
169
Pessoas que não precisam garantir o juízo para opor embargos à execução:
Artigo 884, § 6º, CLT. A exigência da garantia ou penhora não se aplica às
entidades filantrópicas e ou àquelas que compõem ou compuseram a diretoria
dessas instituições (incluído pela reforma trabalhista). Caberá igual prazo para o
exequente apresentar a impugnação aos embargos à execução.
4 DISSÍDIO COLETIVO

Nos dizeres de Saraiva e Manfredini (2015, p. 256), o conceito de dissídio
coletivo de trabalho nada mais é do que “[...] uma ação que vai dirimir os conflitos
coletivos de trabalho por meio do pronunciamento do Poder Judiciário do
Trabalho [...]”, enfatizando sobre a necessidade da intervenção do Estado. Trata-
se, portanto, de um processo judicial que visa a solução dos conflitos coletivos
econômicos ou jurídicos existentes.
Dissídio coletivo é uma espécie de ação coletiva conferida a

determinados entes coletivos, geralmente os sindicatos, para a defesa
dos interesses cujos titulares materiais não são pessoas individualmente
consideradas, mas sim grupos ou categorias econômicas, profissionais
ou diferenciadas, visando à criação ou interpretação de normas que
irão incidir no âmbito dessas mesmas categorias (LEITE, 2019, p.198).
Seguindo a classificação adotada por Carlos Henrique Bezerra Leite (2019,

p. 201), podemos classificar os dissídios coletivos da seguinte forma:
a) Econômicos – são aqueles que se destinam a criação de ou

modificação das normas gerais de trabalho, que não foram
acordadas previamente, através da representação dos interessados
por meio dos sindicatos.
b) Jurídicos – têm como finalidade a interpretação, assim como a
declaração do alcance da norma jurídica existente, sendo sentenças
normativas, instrumento de negociação coletiva, acordos e
convenções coletivas, entre outros.
c) Originários ou iniciais – quando não houver sido estipulada data
base da categoria, pela inexistência de norma coletiva anterior.
d) Revisionais – são aquelas que visam modificar norma anterior.
e) Extensão – quando buscam entender uma norma a trabalhadores
que por ela não tinham sido alcançadas. Porém, no trabalho ora
realizado, trataremos com maior profundidade os dissídios de
natureza econômica.
No tocante às partes, pontua com sabedoria o professor Amauri Mascaro

Nascimento (1998. p. 340) ao diferenciar os dissídios individuais com o processo
coletivo, mencionando que: “No processo coletivo, (as partes) são grupos
econômicos e profissionais, abstratamente considerados, representados por
organizações, para a solução de conflitos de natureza coletiva”.
No caso dos sindicatos, o mesmo pode figurar como legitimado no polo

ativo para a propositura do dissídio coletivo por expressa vinculação legal,
contida no Artigo 857 da CLT. Neste sentido, vale ressaltar que a competência para
170
processar, conciliar e ainda julgar os dissídios coletivos de trabalho é originalmente

dos Tribunais, representado pelos Tribunais Regionais do Trabalho e o Tribunal
Superior do Trabalho. A competência originária está, portanto, adstrita ao TRT se
a controvérsia estiver conectada aos limites territoriais do Tribunal.
Sobre a petição inicial nos dissídios coletivos, deverá ser apresentada

obrigatoriamente (de acordo com o Artigo 856 da CLT, na forma escrita. Deverá
ainda, do mesmo modo ser apresentada com a peça vestibular, a denominação e
qualificação das entidades suscitadas, e ainda a indicação da delimitação territorial
de representação das entidades sindicais, conforme manda a constituição. Ao
receber, será protocolada a inicial, estando com a devida forma, será designando
audiência de conciliação no prazo de 10 (dez) dias, determinando a notificação
via postal dos dissidentes, conforme determina a lei.
Para instauração do dissídio deverá ser respeitado o prazo dos sessenta

dias que antecedem seu término, para que possa ter aplicação no dia imediato
a seu termo, conforme dispõe Artigos 616, § 3° e 867, § único, todos previstos
na Consolidação. Por fim, a sentença normativa terá como prazo máximo de
validade quatro anos, conforme menciona Artigo 868, parágrafo único da CLT,
todavia, a praxe vem estabelecendo o prazo de vigência de um ano.
Quanto ao cabimento de recursos em sede de decisão normativa de

dissídio coletivo, o procurador do trabalho Raimundo Simão de Melo (2002,
p. 33) posiciona-se no sentido de que “[...] em nosso entendimento é de que o
duplo grau de jurisdição nas sentenças normativas é excepcional e está explícita
e restritivamente elencado na lei, como se verá em seguida”.
ATENCAO
Somente com o trânsito em julgado da sentença normativa é que começa a

fluir o prazo prescricional da ação de cumprimento correspondente.
Súmula 350 do TST – PRESCRIÇÃO. TERMO INICIAL. AÇÃO DE CUMPRIMENTO. SENTENÇA

NORMATIVA (mantida) – Resolução 121/2003, DJ 19, 20 e 21/11/2003. O prazo de prescrição
com relação à ação de cumprimento de decisão normativa flui apenas da data de seu
trânsito em julgado.
171
Acordo coletivo: como ficou 2 anos após a reforma trabalhista
Marcelo Roubicek
Número de negociações caiu, e representantes de sindicato e do patronato

divergem sobre os motivos. Veja no segundo texto da série sobre os dois anos das
mudanças nas leis trabalhistas
A reforma trabalhista, aprovada em 2017, completa dois anos de vigência

em novembro de 2019. As alterações nas leis do trabalho no Brasil, que foram
uma das principais pautas na agenda do então presidente Michel Temer (MDB),
tinham o objetivo de flexibilizar a lei para gerar empregos e modernizar a
legislação brasileira.
A forma de contratar e demitir foi alterada. O número de ações trabalhistas

na Justiça caiu consideravelmente com a vigência das novas regras. Além disso,
a reforma abordou e reformulou a forma como empregados negociam salários,
horas e férias com seus empregadores.
No segundo texto da série “Como ficou”, que trata dos dois anos de
vigência da reforma trabalhista, o Nexo mostra o que aconteceu com as negociações
coletivas – tanto as convenções como os acordos – e como os sindicatos foram
afetados pelas mudanças na legislação do trabalho.
A diferença entre convenções e acordos
CONVENÇÕES COLETIVAS
São os acordos travados entre o sindicato dos trabalhadores e o sindicato

dos empregadores. As convenções acontecem uma vez por ano e têm validade
máxima de dois anos. A convenção estabelece regras – direitos e deveres – para
ambas as partes. Vale para todos os trabalhadores representados pela entidade
que negocia e para todas as empresas representadas pelos sindicatos patronais.
ACORDOS COLETIVOS
Assim como as convenções, os acordos coletivos são normativos –

estabelecem direitos e deveres para empregado e empregador. Da mesma forma,
eles também têm vigência máxima de dois anos. A diferença dos acordos coletivos
é que, ao contrário das convenções, eles não acontecem com participação de uma
entidade representativa dos empregadores. Neste caso, a negociação acontece
entre o sindicato e uma ou mais empresas, valendo apenas para os empregados
dessas firmas.
172
O que mudou nas negociações
Antes da reforma, a lei estabelecia que as negociações coletivas poderiam

estabelecer termos diferentes daqueles previstos na legislação, desde que eles
fossem mais favoráveis ao trabalhador do que a lei. Assim, existia a garantia
legal de um patamar mínimo para o empregado no que diz respeito a salários,
benefícios, jornada de trabalho e correlatos.
Com a aprovação da reforma trabalhista, o panorama de negociações

coletivas foi alterado. Desde novembro de 2017, qualquer acordo firmado entre
empregado e empregador passa prevalecer sobre a lei. Isso significa que os termos
da negociação podem ser inferiores ao que a lei estabelece. Além disso, aquilo
que é estabelecido na negociação não pode ser contestado na Justiça depois.
Mas nem tudo pode ser flexibilizado. Alguns benefícios como o FGTS
(Fundo de Garantia do Tempo de Serviço) e o 13° salário não podem ser objeto de
acordo, prevalecendo a lei. Da mesma forma, a jornada pode ser rearranjada, mas
com limites: no máximo 12 horas diárias, que devem ser seguidas de 36 horas de
descanso; 48 horas semanais, sendo 4 horas extras; e 220 horas mensais.
Com isso, o objetivo da reforma era incentivar as negociações coletivas.

No entanto, o que se observou após a lei entrar em vigência foi uma redução no
número de acordos e convenções coletivas.
QUEDA APÓS A REFORMA
Considerando os primeiros nove meses do ano, a queda no total de

negociações coletivas foi de 23,3% em 2018 em relação a 2017. Em 2019, houve
um aumento de 5,1% em relação ao ano anterior, mas ainda 19,4% abaixo do total
observado em 2017.
173
As quedas nos acordos e nas convenções foram parecidas no período

observado.
A arrecadação sindical
Outra alteração promovida pela reforma trabalhista foi o fim da

contribuição sindical obrigatória. Antes da reforma, um dia do ano do salário do
trabalhador ia oficialmente para entidades sindicais. A contribuição era cobrada
no salário de março e paga em abril.
A mudança fez com que a arrecadação dos sindicatos despencasse.
• R$ 2,04 bilhões: foi o valor total de arrecadação sindical em 2017, segundo

dados da Secretaria Especial de Previdência e Trabalho do Ministério da
Economia
• R$ 283 milhões: foi o valor total de arrecadação sindical em 2018, segundo
dados da Secretaria Especial de Previdência e Trabalho do Ministério da
Economia
• 86,1%: foi o tamanho da queda na arrecadação sindical em 2018, quando
comparada com 2017
Duas análises sobre os acordos coletivos e a arrecadação sindical
O Nexo conversou com duas pessoas ligadas a sindicatos e a associações

patronais para entender o movimento recente de redução nos acordos coletivos e
na arrecadação sindical.
• João Guilherme Vargas Netto, consultor de entidades sindicais.

• Luciana Freire, diretora executiva jurídica da Fiesp (Federação das Indústrias
do Estado de São Paulo).
De que maneira a redução da arrecadação da contribuição sindical

melhorou ou piorou a situação do trabalho no Brasil?
JOÃO GUILHERME VARGAS NETTO - Piorou fortemente. A estrutura

sindical, como qualquer estrutura, se apoia em recursos. A extinção pela reforma
trabalhista de uma fonte certa, que era a contribuição sindical, produziu uma
queda muito significativa de receita. Isso prejudica a ação sindical de forma direta.
Para o trabalhador, isso se traduz de diferentes formas. Num primeiro

momento, há uma visão intuitiva e errada de alívio da contribuição. Ninguém
gosta de contribuir. Num segundo momento há uma preocupação a respeito das
regressões que ele sofre. Então é contraditório.
174
Há um elemento que foi muito sagazmente explorado pelo Rogério

Marinho [ex-deputado do PSDB-RN, relator da reforma trabalhista e hoje
secretário especial de Previdência e Trabalho], que é o do alívio. Mas num segundo
momento há aquela preocupação: estou sendo agredido, quem vai me defender?
Nós tivemos claramente um primeiro momento de lamento e confusão.

E num segundo momento há uma volta à procura pelos sindicatos, que é o que
estamos vivendo hoje.
LUCIANA FREIRE - O impacto foi grande nos sindicatos. Muitos só

sobreviviam da contribuição sindical. Hoje, os sindicatos têm que se reinventar,
criar novas oportunidades de prestação de serviços para seus representados.
Agora, eles têm que ter mais criatividade, mais vontade de prestar serviços
para seus representados. Isso vale tanto para os sindicatos patronais como laborais
(dos empregados). Eles devem oferecer serviços que atraiam o representado, para
que ele veja contrapartida no recolhimento da contribuição.
A contribuição sindical não foi extinta: ela passou a ser espontânea. A

vontade do trabalhador e da empresa devem ser preservadas; não existe mais uma
obrigação, uma compulsoriedade. Se o empregado se sente bem representado –
percebe que o sindicato presta serviços, oferece uma representação efetiva, traz
negociações coletivas, tem serviços de atendimento ao empregado e sua família
– ele vai autorizar que seja feito o recolhimento da contribuição na folha de
pagamento.
No nosso entender, é muito importante que isso continue sendo feito de

forma espontânea. Porque o sindicato tem um papel fundamental na representação
dos trabalhadores e na representação empresarial. Uma negociação coletiva
legítima e bem-feita leva vantagens para trabalhadores e empregadores. No meu
entendimento, as relações de trabalho devem melhorar com mais possibilidades
de negociações coletivas, e foi isso que a reforma trouxe.
A que se deve a queda no número de acordos e convenções coletivas

após a reforma trabalhista?
JOÃO GUILHERME VARGAS NETTO - A reforma trabalhista — como é

inimiga do coletivo e, portanto, da essência da ação sindical —, ao mesmo tempo
em que cria mata-burros na Justiça do Trabalho, cria mata-burros na negociação
coletiva, fazendo avançar um sistema de negociação individualizado.
Quando define que o negociado deve prevalecer sobre o legislado – o

que é um dano, uma hipocrisia –, a reforma cria dificuldades para a negociação
coletiva. Seja pela dificuldade do sindicato, seja pela avidez do patronato, seja pelas
dificuldades colocadas na Justiça. No fundo, a resultante é menos negociação,
menos salário, menos direitos e mais informalidade.
175
LUCIANA FREIRE - O principal motivo da dificuldade do fechamento

de negociações é o custeio dos sindicatos. Alguns sindicatos defendem que deve
haver cláusulas que estabeleçam novas formas de custeio, como contribuições
compulsórias associativas ou contribuições assistenciais – várias nomenclaturas
para contribuições obrigatórias.
E como os sindicatos patronais não têm aceitado nas negociações

cláusulas com contribuições obrigatórias, esse tem sido o impasse na celebração
de convenções coletivas.
Com dois anos passados da reforma, qual é a importância dos sindicatos

no novo cenário do trabalho no Brasil?
JOÃO GUILHERME VARGAS NETTO - Eles continuam importantes

na medida em que são o único e último recurso dos trabalhadores. Igrejas não
respondem, partidos políticos não respondem, o próprio patronato não responde,
nem o clube de futebol responde. Quem responderá?
Nitidamente, num primeiro momento, a lei trabalhista provocou

disfunção entre base e sindicato, mas num segundo momento, o atual, há uma
volta aos sindicatos, mesmo que tímida e dificultosa. Há uma revalorização da
ação sindical de base.
LUCIANA FREIRE - Os sindicatos devem exercer um papel fundamental

neste momento, e foi esse um dos pilares da reforma trabalhista. É a possibilidade
de a negociação ser privilegiada e ter um papel de diálogo entre trabalhador e
os empregadores. Nesse diálogo, as partes podem estabelecer cláusulas que são
específicas para determinado setor, localidade, geografia. Um trabalhador de
uma metalúrgica de Fortaleza é diferente de um trabalhador de uma metalúrgica
no ABC. As condições de trabalho, de vale-refeição, de vale-transporte, de banco
de horas, de trânsito para chegar ao trabalho são diferentes de acordo com o
estado em que o trabalhador está.
A negociação traz peculiaridades. A lei é engessada, não serve para todo

mundo. Há exceções e condições de trabalho diferentes de acordo com a categoria
econômica, categoria profissional. É importante o papel dos sindicatos patronal
e laboral de fazer essa negociação, defender os interesses dos empregados e das
empresas. A reforma impulsiona a negociação e aumenta a possibilidade de os
sindicatos negociarem vários temas que antes não eram passíveis de negociação.
O papel do sindicato só aumentou e se tornou mais importante agora.
FONTE: <https://www.nexojornal.com.br/expresso/2019/11/05/Acordo-coletivo-como-ficou-2-
anos-ap%C3%B3s-a-reforma-trabalhista>. Acesso em: 26 fev. 2020.
176
RESUMO DO TÓPICO 3
• Os recursos trabalhistas são o instituto jurídico adequado para o reexame da

decisão atacada pretendendo-se a reforma ou modificação desta, seja pela
própria autoridade prolatora da decisão (embargos de declaração).
• Os recursos cabíveis no processo do trabalho são: agravo de instrumento agravo

de petição, agravo regimental ou interno: embargos de declaração, embargos
infringentes, recurso de revista, recurso adesivo e recurso ordinário, entre outros.
• O processo de execução trabalhista é de grande relevância para o Direito

Processual do Trabalho, por se tratar da fase final de uma demanda judicial,
especialmente porque ocorre quando a parte perdedora não cumpre de forma
espontânea a sentença final.
• A liquidação por arbitramento, se dá quando a sentença condenar ao pagamento

de quantia ilíquida, proceder-se-á à sua liquidação, a requerimento do credor
ou do devedor, “por arbitramento, quando determinado pela sentença,
convencionado pelas partes ou exigido pela natureza do objeto da liquidação”
(art. 509, I, do CPC).
• As modalidades de dissídio coletivo são: econômicos, jurídicos, originais,

revisionais e de extensão.
• Competência e petição inicial dos dissídios coletivos. A competência originária

está adstrita ao Tribunal Regional do Trabalho se a controvérsia estiver
veiculada aos limites territoriais do Tribunal. A petição inicial nos dissídios
coletivos deverá ser apresentada obrigatoriamente (expressão utilizada pelo
art. 856 da CLT) na forma escrita.
• Há cabimento dos recursos em sede de dissídios. O duplo grau de jurisdição nas

sentenças normativas é excepcional e está explícita e restritivamente elencado
na lei, como se verá em seguida.
CHAMADA

177
AUTOATIVIDADE
1 Consoante disposição legal constante da Consolidação da Leis do Trabalho

(CLT), é correto afirmar que:
a) ( ) É cabível a interposição de agravo de instrumento contra decisão

interlocutória no processo do trabalho.
b) ( ) Nas ações de competência originária do Tribunal Regional do Trabalho
é cabível o recurso de revista contra o acórdão proferido em Instância
Ordinária.
c) ( ) Não é cabível recurso adesivo no processo do trabalho.
d) ( ) O recurso ordinário é cabível no prazo de 8 dias úteis contra as decisões
definitivas e terminativas proferidas pelas Varas do Trabalho.
2 Marcelo ingressou com ação trabalhista em face da Sociedade Empresária

ABC Ltda. e a sentença foi julgada procedente em parte. No prazo de 8
dias o réu ingressou com o competente recurso. Intimado a apresentar
contrarrazões Marcelo deseja ingressar com recurso. Marque a opção que
demonstra o recurso cabível neste caso:
a) ( ) Agravo de petição adesivo.

b) ( ) Agravo de instrumento adesivo.
c) ( ) Recurso ordinário adesivo.
d) ( ) Recurso de revista adesivo.
3 Nos termos da CLT, garantida a execução ou penhorados os bens, o prazo

que o executado terá para apresentar embargos será de:
a) ( ) cinco dias.
b) ( ) dez dias.
c) ( ) quinze dias.
d) ( ) vinte dias.
4 Quanto aos dissídios coletivos e ação de cumprimento, assinale a alternativa

INCORRETA:
a) ( ) Somente com o trânsito em julgado da sentença normativa é que começa

a fluir o prazo prescricional da ação de cumprimento correspondente.
b) ( ) Em dissídio coletivo somente se consubstancia a coisa julgada formal.
c) ( ) É dispensável o trânsito em julgado da sentença normativa para a
propositura da ação de cumprimento.
d) ( ) É incabível a oposição de exceção de pré-executividade contra execução
de cláusula de sentença normativa reformada em sede de dissídio coletivo.
178
5 A petição inicial nos dissídios coletivos deverá ser apresentada
obrigatoriamente:
a) ( ) oralmente.
b) ( ) por escrito.
c) ( ) por memoriais.
d) ( ) em audiência de conciliação.
179
180
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187

Elementos Do Processo Civil, Penal e Trabalhista

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Processo Civil, Penal e

Revisão, Diagramação e Produção:

Ficha catalográfica elaborada na fonte pela Biblioteca Dante Alighieri

Figueira, Hector Luiz Martins

Elementos do processo civil, penal e trabalhista. / Hector Luiz

187 p.; il.

1. Processo civil. - Brasil. II. Centro Universitário Leonardo Da Vinci.

Na Unidade 1 estudaremos os princípios e regras aplicáveis ao

Na Unidade 2 estudaremos o processo penal e seus principais

Na Unidade 3, nós dedicaremos o nosso estudo para entender as

Seja muito bem-vindo ao módulo de elementos do processo civil,

Boa leitura e bons estudos!

Prof. Hector Luiz Martins Figueira

Na Educação a Distância, o livro impresso, entregue a todos os acadêmicos desde 2005, é

Assim, a UNIASSELVI, preocupando-se com o impacto de nossas ações sobre o ambiente,

Aproveito o momento para convidá-lo para um bate-papo sobre o Exame Nacional de

Olá, acadêmico! Iniciamos agora mais uma disciplina e com ela

Com o objetivo de enriquecer teu conhecimento, construímos, além do livro

Conte conosco, estaremos juntos nessa caminhada!

TÓPICO 1 – DIREITO E PROCESSO.....................................................................................................3

TÓPICO 2 – PROCESSO DE CONHECIMENTO, DE EXECUÇÃO E CAUTELAR...................21

TÓPICO 3 – AÇÃO PROCESSUAL CIVIL..........................................................................................37

UNIDADE 2 – ELEMENTOS DE DIREITO PROCESSUAL PENAL.............................................59

TÓPICO 1 – PROPEDÊUTICA DO DIREITO PROCESSUAL PENAL.........................................61

TÓPICO 2 – INQUÉRITO POLICIAL E AÇÃO PENAL

TÓPICO 3 – DENÚNCIA X QUEIXA E JURISDIÇÃO X COMPETÊNCIA...............................101

UNIDADE 3 – ELEMENTOS DE DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO..........................117

TÓPICO 1 – HISTÓRICO DO DIREITO PROCESSUAL DO TRABALHO E

TÓPICO 3 – RECURSOS TRABALHISTAS, EXECUÇÃO TRABALHISTA E DISSÍDIO

• compreender os conceitos de processo e sua historicidade;

TÓPICO 1 – DIREITO E PROCESSO

Preparado para ampliar teus conhecimentos? Respire e vamos em

Já a divisão do Direito Processual de ser analisada sobre o prisma

Assim, o direito processual, como um todo, se origina dos grandes

O Direito Processual Civil, modernamente deve ser entendido

A teoria do Direito Constitucional tem se desenvolvido a tal ponto que

A introdução ao estudo e à compreensão do Direito Processual Civil

A evolução do sistema jurídico foi tamanha, que a construção jurídica é

O processo pode ser compreendido por três dimensões distintas, a saber:

• Processo como método de criação de normas jurídicas.

Ainda, vale ressaltar em termos introdutórios que procedimento também

Assim, podemos concluir que o procedimento é gênero e o processo é

QUADRO 1 – CONCEITO DE PROCESSO

a) Processo como método de Compreende o processo legislativo, o

Por fim, vale destacar as importantes características do pensamento

• Reconhecimento da força normativa da Constituição: a Constituição é a norma

2 DIREITO MATERIAL E DIREITO PROCESSUAL

Assim, em que pese a existência de diferenças, o direito processual e o

• Eu tenho um crédito a receber – direito material.

O direito material, será, portanto, o conjunto de normas que conferem

desrespeitados, não cumpridos, você se valerá do direito processual. Esse

FIGURA 1 – DIREITO MATERIAL X DIREITO PROCESSUAL

Historicamente, nem sempre o direito processual foi compreendido como

Adiante, teve-se a segunda fase, denominada de autonomista ou

Como terceira fase, tem-se o que chamamos de fase instrumentalista,

Desse modo, compreende-se a instrumentalidade do processo, pois ele

No processo civil o princípio da instrumentalidade das formas pressupõe que,

3 DIVISÃO DO DIREITO PROCESSUAL

No Brasil, a jurisdição é uma, isso quer dizer que é a total expressão

Podemos compreender ainda, em nosso ordenamento jurídico, a existência

3.1 DIREITO PROCESSUAL CIVIL

O objetivo do processo civil é instrumental, ou seja, tenta a efetividade

3.2 DIREITO PROCESSUAL PENAL