São critérios que serão levados em consideração na aplicação das sanções

administrativas da lei anticorrupção, servindo para fixação da punição-base dentro dos

vetores sancionadores disponíveis:

Alternativas:

 Possuir programas filantrópicos e de responsabilidade social, ambiental e

outras de relevante interesse da sociedade, como a inclusão de deficientes e
promoção da igualdade entre os sexos.

 Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro

expediente, o caráter competitivo de procedimento licitatório público.

 Promover a existência de mecanismos e procedimentos internos de

integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação
efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da pessoa jurídica.

 Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de

licitação pública ou celebrar contrato administrativo.

 Obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de

modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração
pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos
respectivos instrumentos contratuais.

Código da questão: 40642
2)
São sanções administrativas passíveis de serem utilizadas pelo Compliance Officer:

Alternativas:

 Aconselhamento, aviso formal, anotação na ficha funcional, advertência,

comunicação ao superior hierárquico e demissão.

 Demissão, tão somente, pois uma violação ao Compliance é seríssima e a

organização não pode ser conivente com isso.

 Advertência pública, anotação no boletim interno de circulação entre os

funcionários, comunicação ao superior e aos subalternos e demissão.

 Advertência, suspensão do trabalho com desconto de horas, anotação na

ficha funcional, mas nunca demissão.

 Advertência, anotação na ficha funcional, comunicação ao superior e aos

subalternos e demissão.

Código da questão: 40634
3)
O dever de informar:

Alternativas:
  Direciona-se para os lados (horizontalmente) e para baixo, para que
colaboradores, clientes, fornecedores e a sociedade em geral saibam o que é o
certo e as consequências do errado.

 Direciona-se para baixo, a todos os colaboradores da organização, para

fazê-los saber o que é o certo e o errado do ponto de vista das normas a serem
seguidas e as consequências do descumprimento delas.

 Direciona-se para os lados (horizontalmente), para as outras organizações,

clientes, fornecedores e para a sociedade em geral, para que saibam que a
organização em Questão possui programa de Compliance e que ela segue as
normas.

 Direciona-se para cima (alta administração), para baixo (colaboradores) e

para os lados (outras pessoas que têm contato direto com a empresa, como
clientes e fornecedores).

 Direciona-se para cima, ou seja, para a alta administração, com a finalidade

de conscientizar os administradores da repercussão de suas decisões e da
importância do Compliance.

Código da questão: 40628
4)
Segundo a lei da concorrência, lavagem de dinheiro e o código civil, se alguém domina
mercado relevante de bens ou serviços sem intenção, imperícia, negligência,
imprudência ou qualquer forma de culpa ou dolo:

Alternativas:

 pratica lavagem de dinheiro.

 não pratica infração à ordem econômica.

 pratica fraude contra credores.

 pratica infração à ordem econômica.

 pratica crime contra a ordem econômica.

Código da questão: 40655
5)
O estatuto, contrato social, código de ética, memorandos, código de conduta, manuais
e outros do gênero são exemplos de:

Alternativas:

 imperativos de responsabilidade social.

 normas de Compliance.

 normas éticas.
  normas jurídicas.

 normas internas.

Código da questão: 40625
6)
As chamadas sanções premiais  são:

Alternativas:

 imediatamente preventivas de comportamentos indesejados.

 imediatamente indutivas do comportamento desejado.

 mediatamente indutivas do comportamento desejado.

 repressivas do comportamento indesejado.

 repressivas do comportamento desejado.

Código da questão: 40631
7)
Política de investigação com inclusão das ações corretivas, auditoria interna e externa e
sistema de avaliação de funcionários são exemplos de medidas de:

Alternativas:

 fiscalização.

 premiação.

 punição.

 conscientização.

 antecipação.

Código da questão: 40663
8)
O Compliance:

Alternativas:

 abrange medidas que estimulam tanto o cumprimento por dever como o

conforme ao dever, pois agir por dever depende de uma análise ontológico-
valorativa do que é certo e errado e agir conforme ao dever exige uma análise
consequencialista, sendo que ambas estão incluídas nas ações realizadas no
âmbito de um programa de Compliance.
  abrange tanto o espectro de cumprimento das normas por dever como
conforme ao dever, pois agir por dever depende de uma análise
consequencialista e agir conforme ao dever exige uma análise ontológico-
valorativa do que é certo e errado, ambas incluídas nas ações realizadas pelo
Compliance.

 significa também questionar a ordem vigente e a justiça das leis que se

pretende seguir.

 incute nas pessoas a fazer o que deve ser feito por dever,
independentemente das consequências que advêm dos atos de não
conformidade.

 existe por um imperativo do interesse das empresas em evitar sanções. Por

isso, ele tem tão somente medidas conforme ao dever.

Código da questão: 40626
9)
Leia a seguinte situação-problema e responda:

A Companhia A é uma grande multinacional norte-americana de mineração com

operações em diversos países, em um dos quais ela encontrou um depósito natural de
cobre. Só que o acesso é muito difícil pelas estradas construídas na região, o que limita a
capacidade de extração, pois só veículos pequenos conseguem entrar e sair da sítio de
mineração. Por isso, a Companhia A quer construir uma rodovia nova que ligue a mina
ao porto e possibilite a vazão da produção com caminhões maiores. A Companhia A
contrata um advogado nesse país do exterior para ajudar a conseguir as autorizações
necessárias do Poder Público, incluindo as ambientais. Esse advogado informa o vice-
presidente de operações internacionais da Companhia A que ele pretende fazer um
pagamento único e de pequeno valor para um funcionário subalterno na secretaria
governamental pertinente para garantir que ele carimbe documentos e leve o
procedimento administrativo adiante com maior agilidade, já que o advogado já
experimentou mais de três meses de atraso quando ele não fez pagamento similar para
os funcionários dessa repartição pública. Esse funcionário beneficiário não tem
discricionariedade sobre dar ou não esses carimbos e fazer tramitar esse procedimento
administrativo. Essa é a função dele. O vice-presidente da empresa então autoriza o
pagamento[5].

Levando em consideração a situação acima descrita e considerando as normas do FCPA,

responda:

Alternativas:

 A conduta da companhia A é ilícita, pois consiste em evidente suborno para

conseguir agilizar o procedimento administrativo respectivo.

 A conduta da companhia A é lícita, pois consiste em mero pagamento para

agilizar um procedimento administrativo, o que é permitido pelo FCPA em
qualquer situação.
  A conduta é ilícita e não se enquadra como um grease payment (pagamento
de facilitação), que só é possível se a transferência é lícita, o que não ocorre no
presente caso.

 A conduta é lícita para o FCPA, pois nessas circunstâncias o pagamento para

o funcionário se qualifica como um pagamento de facilitação (grease payment),
já que ele se deu apenas uma vez, foi de pequeno valor e ocorreu para
conseguir um serviço governamental de rotina e não discricionário, que a
Companhia A já teria direito de conseguir (no caso, o carimbo e despacho de
prosseguimento do procedimento administrativo).

 A conduta da companhia A é ilícita, pois se caracteriza como corrupção

passiva (por parte do funcionário público) e ativa (por parte do advogado que
oferecerá a propina).

Código da questão: 40638
10)
Friedrich e Richard trabalham juntos em um escritório despachante. Friedrich percebe
que Richard está pagamento por fora funcionários públicos do órgão regulador do
trânsito para conseguir agilizar procedimentos nos quais não há discricionariedade e
que os clientes da corretora naturalmente teriam direito a obter. Friedrich acha isso
incorreto e denuncia isso para Rudolf, chefe de ambos. Segundo as boas práticas de
Compliance:

Alternativas:

 Rudolf deve promover Richard pelos lucros adicionais que ele está trazendo
para a empresa.

 Rudolf deve punir Richard, pois ele está cometendo crime de corrupção
ativa.

 Rudolf deve punir Richard, pois ele está sendo muito comedido nos
pagamentos e deveria os estar fazendo em mais situações para atender melhor
os clientes e servir da melhor forma a organização para a qual ele trabalha.

 Rudolf deve punir Friedrich por estar vigiando e “puxando o tapete” do

colega que estava se esforçando para cumprir bem seu papel.

 Rudolf deve explicar a Friedrich que o ato de Richard não é ilícito, pois o
chamado “pagamento de facilitação” é permitido no ordenamento jurídico
brasileiro, desde que seja uma única vez, de pequeno valor e relativo a atos
estatais de rotina, não discricionários aos quais se teria direito de qualquer
forma.

Código da questão: 40662