VDA 6.

3 – Auditoria de Processo - Aula 2

Conteúdo

 Área de Aplicação da Auditoria de Processo

 Requisitos aos Auditores de Processo
 Análise Potencial (P1)
 Avaliação do processo de auditoria para produtos

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 Área de Aplicação para Auditoria de Processo

Auditorias de processo podem ser usadas tanto internamente como externamente

durante todo o ciclo de vida do produto. O questionário é construído de tal forma que pode ser
usado para pequenas e médias organizações, bem como para grandes corporações.

Usando a Auditoria do Processo VDA 6.3, os processos no processo de desenvolvimento

do produto (PEP) podem ser analisados e, o nível de maturidade e o risco do processo podem ser
avaliados antes do SOP.

Após SOP, a auditoria de processo pode ser usada, por exemplo, para monitoramento
regular da produção em série e da análise e eliminação de falhas orientadas a eventos.

A utilização dos elementos de processo individuais na fase do projeto pode variar em

termos de conteúdo e período de implementação entre as aplicações internas e/ou externas.

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 Auditoria de Processo
Fases do ciclo de vida da cadeia logística

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 Auditoria de Processo
Elementos de processo e o Ciclo de vida do produto

P1 – Análise de Potencial P2 – Gestão de Projeto P3 – Planejamento do desenvolvimento do

produto e processo P4 – Execução do desenvolvimento de produto e processo
P5 – Gestão de Fornecedor P6 – Análise de processos/produção
P7 – Atendimento ao cliente/satisfação do cliente/serviço
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 Elementos do Questionário e o modelo Tartaruga
Desenvolvimento de Produto e Processo

P2
Gestão do Projeto
P3
Planejamento do Desenvolvimento
de Produto e Processo
P4
Execução do Desenvolvimento de
Produtos e Processos

Produção Seriada
P6.4 P6.3
Recursos P7
Recursos Humanos
P5 Materiais
P6.6 Atendimento
P6.1 OUTPUT ao Cliente
INPUT
Processo Satisfação do
Gestão de Resultados
Cliente
Fornecedor P6.2 P6.5
Sequência Análise Serviço
de Processos Eficácia/Eficiência
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 Diagrama da Tartaruga

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 Diagrama da Tartaruga

EXERCÍCIO
Realizar o Diagrama da tartaruga de um
Processo de Manufatura

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 Diagrama da Tartaruga

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 Requisitos aos Auditores de Processo

Qualificação do Auditor:

A qualificação do auditor é um requisito importante para alcançar os objetivos da auditoria.

Os resultados da auditoria e a comparabilidade são grandemente influenciados pela qualificação
dos auditores. Para além dos critérios de qualificação de cada organização, devem ser levados
em conta os requisitos mínimos que seguem. A organização determina e documenta o
procedimento para a avaliação do auditor, incluindo a aprovação, manutenção e melhoria das
qualificações do auditor (por exemplo, observação durante auditorias/aprovação e testemunhos de
auditorias).

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 Requisitos aos Auditores de Processo

Auditor Interno de Processo

Conhecimento especializado
 Bom conhecimento de ferramentas e métodos da qualidade (por exemplo, VDA-MLA (RGA), DOE, FMEA,
FTA, PPA, CEP, SWOT, Método 8D).
 Conhecimento dos requisitos específicos do cliente.
 Conhecimento dos requisitos relevantes do sistema de gestão (por exemplo, IATF 16949, ISO 9001, VDA
6.1).
 Conhecimento específico em relação ao produto e processo.

Experiência de Treinamento VDA 6.3

 Participação bem sucedida em treinamento VDA 6.3 (nota mínima no exame de conhecimento/certificado
de qualificação).

Experiência Profissional
No mínimo 3 anos de experiência profissional (após 2 anos de experiência profissional, podem ser
considerados adicionalmente períodos de aprendizagem interna), preferencialmente em organizações da
indústria automotiva, incluindo pelo menos dois anos de experiência em gestão da qualidade.

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 Requisitos aos Auditores de Processo
Auditor de Processo de Fornecedor
Conhecimento especializado
 Conhecimento excelente em ferramentas e métodos da qualidade (por exemplo, VDA-MLA (RGA), DOE,
FMEA, FTA, PPA, CEP, SWOT, Método 8D);
 Qualificações do Auditor (negociação, gestão de conflito, procedimento de auditoria);
 Conhecimento dos requisitos específicos do cliente.
 Conhecimento dos requisitos relevantes do sistema de gestão (por ex, IATF 16949, ISO 9001, VDA 6.1).
 Conhecimento específico em relação ao produto e processo.
Experiência de Treinamento VDA 6.3
 Qualificação de auditor, conforme ISO 19011 (por exemplo qualificação auditor VDA, auditor de
primeira/segunda parte para ISO 9001, IATF 16949 e VDA 6.1);
 Participação bem sucedida em treinamento VDA 6.3 (nota mínima no exame de conhecimento/certificado de
qualificação).
Experiência Profissional
Mínimo de 5 anos de experiência profissional (a partir de 3 anos de experiência profissional interna, períodos
de aprendizagem podem ser considerados), de preferência em organizações da manufatura da indústria
automobilística, incluindo, no mínimo, dois anos de experiência em gestão da qualidade.
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 Requisitos aos Auditores de Processo
Auditor de Processo – Profissional Terceirizado
Auditores externos de organização independente, terceirizadas, que executam auditorias para a organização
como prestador de serviços.

Conhecimento especializado
 Conhecimento excelente em ferramentas e métodos da qualidade (por exemplo, VDA-MLA (RGA), DOE,
FMEA, FTA, PPA, CEP, SWOT, Método 8D);
 Qualificações do Auditor (negociação, gestão de conflito, procedimento de auditoria);
 Conhecimento dos requisitos específicos do cliente.
 Conhecimento dos requisitos relevantes do sistema de gestão (por ex, IATF 16949, ISO 9001, VDA 6.1).
 Conhecimento específico em relação ao produto e processo.
Experiência de Treinamento VDA 6.3
 Qualificação de auditor, conforme ISO 19011 (por exemplo qualificação auditor VDA, auditor de
primeira/segunda parte para ISO 9001, IATF 16949 e VDA 6.1);
 Nota mínima em exame com certificado e carteira de auditor em curso de treinamento VDA 6.3.
Experiência Profissional
Mínimo de 5 anos de experiência profissional (a partir de 3 anos de experiência profissional interna, períodos
de aprendizagem podem ser considerados), de preferência em organizações da manufatura da indústria
automobilística, incluindo, no mínimo, dois anos de experiência em gestão da qualidade.
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 Código de Conduta dos Auditores
 Os auditores de processo devem usar competências profissionais e de julgamento, respeitando a legislação
e observando os princípios da honestidade e da integridade.

 Os auditores de processo devem aperfeiçoar continuamente sua especialidade. Eles mantém seu
conhecimento e suas competências em relação aos procedimentos de auditoria, sistemas GQ, produtos e
processos, tanto quanto aos métodos especializados, procedimentos e normas relevantes. Eles devem estar
bem informados sobre as necessidades da qualidade para produtos, assim como dos riscos específicos dos
processos e os possíveis impactos na manufatura dos produtos.

 Auditores de processo devem a todo o momento ter uma conduta de forma que não prejudique a imagem e
a reputação de sua própria organização.

 Auditores de processo não devem aceitar tarefas que causem conflitos de interesses.

 Auditores de processo não devem aceitar tarefas que eles não possam executar apropriadamente por falta
de conhecimento.

 Auditores de processo devem manter confidencialidade e sigilo em relação às informações confidenciais que
adquiriram por meio de suas atividades profissionais.
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 Análise Potencial – P1

Definição de análise potencial:

Uma análise de potencial (P1) é utilizada para avaliar novos fornecedores

(pretendentes). Para fornecedores estabelecidos, análise de potencial pode ser utilizada em
novos locais, com introdução de tecnologias ou de produtos novos.
Uma estimativa potencial é realizada para verificar a possibilidade de satisfazer os
requisitos para os produtos em foco e seus respectivos processos.
Uma auditoria de processo de escopo reduzido pode ser usada para avaliar potenciais
fornecedores que são adequados como fornecedores de produção em série.
Como estes são apenas os potenciais fornecedores, a auditoria deve ser baseada em
outros processos / produtos que deveriam ser comparáveis com o produto a ser fornecido.
A análise de potencial pode também ser aceita por todas as partes, onde os produtos
e tecnologias são comparáveis.

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 Análise Potencial – P1

Requisitos de análise potencial - P1

Durante as fases de consulta e de cotação, por não existir qualquer relação contratual
entre cliente e candidato (possível fornecedor), deve haver, no mínimo, um acordo sobre
confidencialidade e permissão de acesso.

Preparação da Análise Potencial

A obtenção de informações em preparação para a análise potencial é de importância

especial. Além da própria pesquisa do cliente, um meio valioso de obter informações é pedir ao
fornecedor potencial que faça uma auto avaliação.

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 Análise Potencial – P1

Sequência operacional de uma análise potencial

As questões a serem examinadas na análise P1 são perguntas selecionadas

a partir dos elementos de processo P2 ao P7.

Uma avaliação separada é necessária para a análise de potencial, poís o

objetivo aqui é menos chegar a uma classificação em termos percentuais e
mais decidir entre “adequado” ou não adequado”

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 Análise Potencial – P1

Avaliação da Análise Potencial – P1

Cada questão é avaliada em termos do cumprimento responsável do requisito sob
análise e do risco envolvido. Para servir de base, uma auditoria deveria ser realizada em um
produto semelhante, feito com um processo similar, em quantidades semelhantes.

Se uma pergunta não for respondida (apresentado como “na”), deve ser indicado o
motivo para isso. Não mais do que três questões podem ser apresentadas como “n.a”.

Deve ser notado que uma comparabilidade dos resultados e a aceitação mútua dos
resultados de auditoria de outras partes deixam de existir.

A avaliação é assinalada, utilizando o sistema de semáforos de “vermelho”, “amarelo” ou

“verde”.

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 Análise Potencial – Critério de Avaliação
Avaliação de questões individuais
Os requisitos para a questão não foram atingidos.
Os requisitos para a questão foram parcialmente atingidos
Os requisitos para a questão foram atingidos
Se uma questão for marcada “vermelho” ou “amarelo”, as razões e as evidências relevantes devem ser documentadas.

A avaliação global da análise potencial é calculada a partira do número de questões avaliadas como vermelho /
amarelo ou verde.
Avaliação baseada em catálogo de
Classificação questões
Amarelo Vermelho
Fornecedor impedido Mais que 14 Uma ou mais

Fornecedor liberado condicionalmente 8 Máximo 14 Nenhuma

Fornecedor liberado Máximo 7 Nenhuma

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 Análise Potencial – Interpretação dos Resultados

Verde: fornecedor liberado (pretendente).

O fornecedor tem o potencial de atender aos requisitos do cliente na medida necessária para o escopo em questão e
pode ser considerado para contratação.
Um contrato (nomeação) pelo cliente para o projeto, componente ou grupo de produtos é possível, sem restrições.

Amarelo: Fornecedor aprovado condicionalmente (pretendente).

Uma aprovação (nomeação) pode ser feita, mas é regida por condições definidas:
As condições para minimizar os riscos devem ser:
 restrição a uma quantidade definida (produção em pequena escala);
 restrição a um produto definido;
 restrição a quantidades do escopo contratado;
 o fornecedor (pretendente) recebe uma ordem experimental para avaliação;
 o fornecedor (pretendente) é incluído em um programa de desenvolvimento de fornecedores;
 Apoio especial da equipe de desenvolvimento de fornecedores, com monitoramento constante do andamento
do projeto.
Nota: as condições de fornecimento devem ser especificadas entre as áreas da qualidade e logística.
Vermelho: o fornecedor impedido (pretendente).
Não é possível a contratação (nomeação) para o projeto, componente ou grupo de produtos em questão.
Uma análise potencialmente avaliada positivamente (“verde”, “amarelo”) não está necessariamente associada a uma
assinatura de contrato. Uma análise potencial avaliada negativamente “vermelho” exclui a possibilidade de contrato.
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 Avaliação do Processo de Auditoria para Produtos
Avaliação das questões individuais
Cada questão é avaliada em termos de cumprimento dos requisitos e do risco envolvido. A
avaliação de cada questão pode resultar na atribuição de 0, 4, 6, 8 e 10 pontos, com número de
pontos atribuídos baseados no cumprimento comprovados dos requisitos.

Pontos Avaliação da conformidade com os requisitos

10 Requisitos plenamente cumpridos

8 Requisitos em boa parte * cumpridos; pequenas divergências
6 Requisitos parcialmente cumpridos; divergências significantes

4 Requisitos inadequadamente cumpridos; divergências graves

0 Requisitos não cumpridos

(*) O termo “em boa parte" significa que, dos requisitos avaliados, apenas casos individuais não são
atendidos e não há riscos específicos.
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 P 2 – Gestão de Projeto
Elemento do Processo P2: Gestão de Projeto

P2.1 A gestão de projetos estabeleceu uma organização de projeto?

Requisitos mínimos relevantes para a avaliação Exemplos para implementação

Existe um processo para gestão de projetos.  Definidas funções, tarefas, competência e

responsabilidades do líder do projeto/especialista em
Uma organização de projeto interdisciplinar é especificada projeto para tecnologia.
e os contatos são definidos.
 Interfaces de projeto em projetos abrangentes em
Estão definidas as responsabilidades e a autoridade do locais múltiplos.
líder da equipe de projeto e de seus membros.
 Organograma do projeto
Os membros da equipe de projeto estão qualificados para
realizar suas tarefas.  Composição da equipe de projeto
A organização do projeto atende aos requisitos do cliente.  Prova de qualificações
Os fornecedores estão envolvidos na gestão de projeto.  Requisitos especiais do cliente para gestão de
projetos

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 Diretrizes para Avaliação das Questões Individuais
A tabela a seguir serve de orientação para alocação adequada de pontos na avaliação das questões:

Avaliação do cumprimento dos requisitos individuais

Avaliação de riscos na perspectiva Avaliação de risco específico na perspectiva do Visão sistêmica; resumo
Pontos específica do processo / etapa do produto
processo

10 Requisitos técnicos e especificações para Sem falhas no produto, o produto atinge os padrões Requisitos completamente
o processo foram atendidos técnicos (requisitos) atendidos

8 Pequenas divergências no processo que Falhas no produto, porém não influenciando seu Requisitos atendidos em
não afetam o cumprimento dos requisitos funcionamento, seu uso ou processamentos sua totalidade;
do cliente ou tem um efeito nas etapas seguintes divergências pouco
seguintes de processo significativas
6 O processo nem sempre atinge os Não conformidades do produto não afetam sua Requisitos parcialmente
requisitos. Baixo impacto nas etapas função; no entanto, a falha tem um impacto atendidos; divergências
seguintes ou processo do cliente. negativo na aplicação das etapas seguintes ou uso significativas
no próximos processos.
4 O processo não atinge os requisitos Não conformidades do produto tem impacto na Requisitos
definidos e tem um impacto significativo função; falha leva as restrições de uso, impacto inadequadamente
no cliente ou em processos seguintes significativo nas etapas dos processos seguintes atendidos; grandes
divergências
0 O processo não é capaz de assegurar o Produto não conforme, sem função; uso do produto Requisitos não atendidos
Todos os direitos de cópia
cumprimento dos reservados. Não é permitida a distribuição
requisitos requeridos. física ou eletrônica
é consideravelmente destenão
reduzido, material sem a
é possível
permissão expressa do autor. 22
passar para os processos/etapas seguintes
 Diretrizes para Avaliação das Questões Individuais

Se existirem várias conclusões para avaliação de uma questão, a avalilação individual é decisiva para
apreciação da respectiva questão que constitui o maior risco.

Dependendo do risco da evidência identificada, o auditor pode exigir ações imediatas para resultados individuais.

Se uma questão não for avaliada, (indicada como “na"), uma razão para isso deve ser indicada .

Pelo menos 2/3 das questões devem ser avaliadas. Para garantir a comparabilidade dos resultados, toda a lista de
questões do elemento do processo VDA 6.3 deve ser utilizada.
Se não conformidades de auditorias anteriores forem repetidas, a falta de implementação de ações corretivas também
pode ser considerada como divergência: por exemplo “análise de causa”, “implementação de medidas/ações “,
“atendendo aos requisitos do cliente”.

Questões com risco no produto ou no processo (questões *)

Nos elementos do processo, as questões que envolvam riscos especiais em termos de produto e processo são
identificadas por um asterisco (questões*).
Os riscos específicos nas questões com *, são considerados nas regras de reclassificação. A avaliação é realizada de
forma análoga às outras questões, isto significa que as questões com *, não são avaliadas mais severamente do que
outras questões.

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 FINAL
DA
AULA 2

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