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Sumário: 1. Introdução – 2. Integração Normativa – 3. Lacunas Normativas – 4.
Métodos de Integração Normativa – 4.1. Analogia – 4.2. Costumes – 4.3. Princípios
Gerais do Direito – Equidade é forma de Integração? – 5. Superação do Art. 4° da
LINDB – 5.1. Eficácia Normativa dos Princípios – 5.2. Eficácia Normativa da
Jurisprudência – 5.3. Ordem Preferencial nos Métodos de Integração? – 6. Conclusão.
1. INTRODUÇÃO
2. INTEGRAÇÃO NORMATIVA
Isso significa, então, que o juiz tem o dever de jugar. Mas julgar com base em que, já
que não tem lei? Nesse caso, não havendo lei, o juiz vai aplicar a atividade de
integração ou colmatação normativa. Colmatar significa aterrar, condensar, tapar
fendas, brechas, integrar o ordenamento jurídico, daí se falar em integração ou
colmatação normativa, como decorrência do princípio geral de Vedação ao Non Liquet,
também chamado de indeclinabilidade da jurisdição, pelo qual o juiz não pode deixar de
julgar alegando lacuna ou omissão da lei. Temos como métodos de integração
normativa, conforme listados pelo art. 4º da LINDB: analogia, costumes e princípios
gerais do direito.
Veremos logo adiante que para a doutrina moderna esse dispotivido está parcialmente
revogado, especificamente no que tange aos princípios, que deixaram de ser técnica de
integração para se constituírem em efetiva norma jurídica. Mas, em todo caso, o art. 4º
da LINDB continua vigente, dispondo que são os meios de integração: (i) analogia; (ii)
costumes; e (iii) princípios gerais de direito. Essa é a taxatividade da LINDB (Lei de
Introdução às Normas do Direito Brasileiro). Assim, no caso de omissão da lei no caso
concreto, tem o juiz autorização legal para interpretar e integrar as normas, hipótese em
que, utilizando-se da analogia, dos costumes ou dos princípios gerais do direito, o
magistrado cria uma norma individual, que só vai valer para cada caso concreto, pondo
fim ao conflito, sem dissolver definitivamente a lacuna. De fato, não se resolve o
problema da ausência de legislação enquanto não preenchida a lacuna por meio
efetivamente de lei. Apenas se utiliza do método de colmatação para que seja dada uma
solução jurídica pontual e aplicável tão somente para aquele caso específico que não se
encontra regulado.
3. LACUNAS NORMATIVAS
Na análise da verificação de lacuna normativa hábil a atrair a aplicação dos métodos de
integração normativa é importante observar, inicialmente, a diferença entre norma e lei.
É que, a norma jurídica é a interpretação da lei. Norma não é lei, norma é a
interpretação. Interpreta-se um preceito para dele se extrair uma norma jurídica, com
vistas à solução de um problema prático. Por isso, não só o texto (letra de lei), mas
também os fatos a que ele se refere são importantes para a inteligência de uma norma.
Os textos normativos carecem de interpretação não apenas por não serem unívocos ou
evidentes, mas sim porque devem ser aplicados a casos concretos. Por isso mesmo é que
o intérprete discerne o sentido do texto a partir e em virtude de um determinado caso. A
norma é produzida, pelo intérprete, não apenas a partir de elementos colhidos no texto
normativo (mundo do dever ser), mas também a partir de elementos do caso ao qual ela
será aplicada, a partir de dados da realidade (mundo do ser).
A norma, portanto, não se confunde com o texto. Este último refere-se ao conjunto de
símbolos linguísticos que formam o preceito. Ou seja, enquanto o dispositivo da lei é o
objeto de interpretação, a norma é o seu produto. Só que a tarefa do aplicador do direito
não se esgota no texto, porque o significado da norma também haverá de levar em conta
a realidade fática que criou o problema que suscitou a necessidade de interpretação. A
interpretação orientada à aplicação não se torna completa se o aplicador se bastar com a
análise sintática do texto. De fato, como as normas têm por vocação própria ordenar a
vida social, logo, os fatos que compõem a realidade não podem ser relegados.
Isso é fundamental para o correto entendimento do que vem a ser lacuna normativa. A
lacuna não se trata propriamente, ou apenas, de ausência de texto legal. Quer dizer, a
dificuldade para o aplicador do direito pode estar na circunstância de se deparar com
uma situação não regulada pela lei, porém, também pode estar em uma situação em que
um fato real se encaixa perfeitamente no que impõe uma lei, contudo, os resultados da
sua incidência se mostrarem inadequados. A doutrina moderna, então, fala em lacuna
normativa para esses dois casos, exatamente porque a norma jurídica não é somente a
lei. Mais que isso, é o produto que se extrai desta, em observação à realidade fática.
Logo, se há uma letra de lei, mas que descabe sua aplicação no caso concreto, temos
também lacuna normativa.
Nessas hipóteses, é possível que a situação concreta examinada pelo aplicador não tenha
sido inserida no âmbito de certa regulação porque não se quis atribuir ao caso a mesma
consequência que ligou às hipóteses similares. A omissão da regulação, nesse âmbito,
terá sido o resultado do objetivo consciente de excluir o tema da disciplina estatuída.
Fala-se, em situações tais, que houve um “silêncio eloquente” do constituinte, que obsta
a extensão da norma existente para a situação não regulada explicitamente. Todavia, o
exame apurado das circunstâncias normativas, a partir de uma compreensão sistemática,
pode revelar que houve, na omissão, “apenas um lapso do constituinte, que não
pretendera excluir a categoria de fatos em apreciação da incidência da norma. Fala-se,
nesse caso, em uma “lacuna de formulação”.
Por outro lado, a lacuna ocorre, por vezes, porque o legislador não chegou a atinar com
a necessidade de dispor sobre o período de adaptação necessário, no plano da realidade,
para que a norma que estatuiu pudesse produzir seus efeitos. O STF enxerga, aqui
também, uma lacuna, que se refere à não regulação de situações excepcionais, sobretudo
existentes em fases transitórias de implementação de novos códigos jurídicos. Trata-se
da chamada “lacuna axiológica”, quando não há matéria regulada em disposição
transitória, restando ao próprio intérprete fazê-lo em consonância com o restante do
sistema jurídico. Na lacuna axiológica, há uma solução normativa formal para o
problema, mas o intérprete a tem como insatisfatória
De todo modo, a lacuna é uma circunstância relevante em que a lei não se subsume ao
fato ou se mostra inadequada para regulá-lo. Havendo lacuna normativa, a solução
jurídica, por decorrência do Princípio da Vedação ao Non Liquet que impede a ausência
de julgamento no silêncio da lei, será a aplicação dos métodos de integração ou
colmatação normativa, os quais, à luz do art. 4º da LINDB, são: analogia, costumes e
princípios gerais de direito.
A analogia pode ser legal (legis), quando o juiz pega uma única lei que regula o caso
parecido e aplica-a por analogia; ou jurídica (iuris), quando o juiz pega um conjunto de
normas e aplica por analogia diante da lacuna, não utilizando apenas uma única lei
como paradigma. Nesse último caso, seria o exemplo da união homoafetiva, a esta
aplicando-se por analogia todo o disciplinamento da união estável, não apenas uma lei,
mas um conjunto de normas aplicadas por analogia, ante a lacuna. É diferente, portanto,
a analogia iuris da analogia legis: a primeira se fundamenta em um conjunto de normaa,
a segunda, e uma única lei apenas.
Vale ressaltar que a aplicação da analogia não é ilimitada, porque no Direito Penal e no
Direito Tributário só é possível a integração por analogia in bonam partem (em favor da
parte). Ou seja, não se pode realizar indiscriminadamente a técnica da analogia para o
preenchimento de lacunas, sobretudo no que se refere ao direito penal e direito
tributário, principalmente com relação à aplicação de penas, caso em que apenas se
permite a analogia em benefício da parte, nunca para seu prejuízo.
Os princípios são as fontes basilares para qualquer ramo do direito, influindo tanto em
sua formação como em sua aplicação. Entendemos que a melhor definição do conceito
de princípios pode ser extraída dos ensinamentos de Celso Antônio Bandeira de Mello,
em sua memorável lição: “Princípio é, por definição, mandamento nuclear de um
sistema, verdadeiro alicerce dele, disposição fundamental que se irradia sobre diferentes
normas, compondo-lhes o espírito e servindo de critério para a sua exata compreensão e
inteligência, exatamente por definir a lógica e a racionalidade do sistema normativo, no
que lhe confere a tônica e lhe dá sentido harmônico. É o conhecimento dos princípios
que preside a intelecção das diferentes partes componentes do todo unitário que há por
nome sistema jurídico positivo” (MELLO, 2006).
Contudo, importa registrar que, inicialmente, os princípios não tinham força de norma
jurídica. Eram exortações de ordem moral ou política, sugestões, idéias de direção. No
Brasil, até o advento da Constituição Federal de 1988, os princípios jurídicos não
apresentavam efetividade em função do não reconhecimento de força normativa aos
seus textos e da falta de vontade política de dar-lhes aplicabilidade direta e imediata.
Com o passar do tempo e com a evolução do Direito, os princípios foram reconhecidos
como verdadeiras normas com eficácia jurídica e aplicabilidade direta e imediata.
Deixaram de ser simples orientações ou exortações morais para se tornarem comandos
dotados de efetividade e juridicidade.
Temos, por exemplo, o uso de equidade no art. 20, § 4º, do CPC: "Nas causas de
pequeno valor, nas de valor inestimável, naquelas em que não houver condenação ou for
vencida a Fazenda Pública, e nas execuções, embargadas ou não, os honorários serão
fixados consoante apreciação eqüitativa do juiz, atendidas as normas das alíneas a, b e c
do parágrafo anterior". Ou ainda, no art. 944, parágrafo único, do CC/2002: "A
indenização mede-se pela extensão do dano. Parágrafo único. Se houver excessiva
desproporção entre a gravidade da culpa e o dano, poderá o juiz reduzir,
eqüitativamente, a indenização". Também citamos o art. 413, do CC/2002: "A
penalidade deve ser reduzida eqüitativamente pelo juiz se a obrigação principal tiver
sido cumprida em parte, ou se o montante da penalidade for manifestamente excessivo,
tendo-se em vista a natureza e a finalidade do negócio". Todos esses são exemplos de
uso da equidade, sem que seja integração normativa.
Antes de adentrar no tema nuclear deste trabalho, que diz respeito à superação do art. 4°
da LINDB, é importante verificar que o tema das fontes do direito sempre foi
controverso no mundo jurídico. Em síntese, podemos dizer que há fontes: (a) materiais,
não positivadas, que são os valores sociais informadores do conteúdo das normas
jurídicas, constituindo-se na matéria-prima da elaboração do direito, estando associado
aos fatos sociais econômicos, políticos, religiosos, morais; (b) formais: são fruto da
elaboração do Estado e dos juristas, originando-se das fontes materiais, saindo do plano
especulativo das idéias e repercutindo formalmente no mundo jurídico.
No que se refere aos princípios, a doutrina moderna confere a estes atual eficácia
normativa. Quer dizer, os princípios deixam de ser apenas um ideal valorativo para a
produção das normas e, hoje, passam a ser própria norma jurídica, ao lado das demais
regras, encartando valores que passaram a integrar o direito positivo (princípios
explícitos e implícitos). Assim, valores éticos e morais, sobretudo os ligados à
dignidade da pessoa humana, notadamente à vida, liberdade, igualdade, propriedade,
dentre outros, estariam ínsitos na ordem jurídica positiva, a partir dos princípios gerais,
com ou sem expressa norma legal, formando o campo do positivismo como efetiva
norma jurídica, mesmo que de forma implícita.
É que, por um lado, o jusnaturalismo com todo seu subjetivismo não oferecia respostas
seguras ao desafio de regular as relações sociais no mundo contemporâneo, mas, por
outro lado, o positivismo jurídico estrito dissociado de valores morais e éticos basilares
se mostrou incapaz de regular o direito. A solução, então, foi encontrada nos princípios.
Como decorrência da abordagem pós-positivista, inaugura-se um fenômeno marcante
que vem alterar completamente as fontes do direito: a inclusão dos princípios como
norma jurídica. Os princípios surgiram especialmente para tentar dar uma noção de
direito positivo a valores ético-morais imprescindíveis e que poderiam oferecer
anteparos a leis ou textos constitucionais eventualmente discriminatórios e ofensivos à
vida humana. Encontrou-se, então, um meio termo, estabelecendo-se princípios que
trazem determinados valores morais absolutamente necessários ao direito positivo.
Assim, agora temos, então, duas espécies de leis: (i) as normas-regra; (ii) as normas-
princípios. Todas duas são reconhecidas como normas. Isso significa, portanto, que os
princípios agora são lei também. Hoje, coloca-se a norma como um gênero, tendo as
regras e os princípios como suas espécies. Os princípios, então, perfazem o direito
positivo, reconhecendo o seu valor de norma jurídica, mesmo não expressos. Aliás, os
princípios implícitos gozam de mesma estatura que os princípios explícitos. Quer dizer,
nos dias atuais, os princípios explícitos e implícitos limitam o legislador e o aplicador
do direito. Não basta mais apenas o desejo do legislador, como antes, que poderia ser
espúrio e conter excessos nefastos, mesmo que trouxesse valores totalmente dissociados
da moral e repugnados pela sociedade. Com o neopositivismo e a inclusão dos
princípios na ordem jurídica, valores éticos e morais ligados à dignidade da pessoa
humana passam a integrar o campo do positivismo, buscando-se uma superação da
dicotomia entre direito natural e direito positivo através de uma reaproximação entre
direito e moral, por meio dos princípios.
Ademais, embora de mesma hierarquia, por serem regra e princípios espécies do gênero
norma jurídica, com mesma eficácia normativa, atualmente se reconhece que a afronta a
um princípio viola o ordenamento jurídico de forma mais gravosa do que a violação a
uma norma-regra, porque o princípio se aplica a um conjunto indefinido de situações
jurídicas, daí porque, hoje em dia, tem-se observado um fenômeno no sentido de que,
havendo conflito entre norma-regra e norma-princípio, esta última tende a prevalecer.
Quer dizer, os princípios são normas e servem de fontes de observência obrigatória,
sobretudo quando determinada regra lhe é contrária, preconizando a abertura da
hermenêutica constitucional aos influxos da moralidade crítica.
Por tudo isso, alguns autores afirmam estar tacitamente derrogado (revogação parcial) o
art. 4° da LINDB, bem como o art. 126 do CPC que o reproduz, no que tange à
considerarção superada dos princípios ainda como meio de integração. Nos termos do
art. 4° da LINDB, temos: “Quando a lei for omissa, o juiz decidirá o caso de acordo
com a analogia, os costumes e os princípios gerais de direito”. Assim, a partir da leitura
do referido dispositivo, os princípios seriam técnicas de integração normativa. Na
mesma esteira, o art. 126 do CPC: "O juiz não se exime de sentenciar ou despachar
alegando lacuna ou obscuridade da lei. No julgamento da lide caber-lhe-á aplicar as
normas legais; não as havendo, recorrerá à analogia, costumes e princípios gerais de
direito". Contudo, princípios não mais são métodos de integração em caso de lacuna de
norma, porque, hoje, são a própria norma. Quer dizer, princípio é norma jurídica, não
mais método de composição de lacunas.
Não há dúvidas, pois, que a ciência jurídica sofreu transformações, inclusive nas fontes
do direito, antes baseada só na lei, agora também reconhecendo-se a eficácia normativa
dos princípios. Hoje, principio não é como era antigamente, apenas uma técnica de
colmatação normativa utilizada para preencher lacunas existentes na lei. Trata-se de
uma nova sistemática normativa com o desenvolvimento da teoria dos princípios como
espécie normativa, decorrente do paradigma pós-positivista advindo do fenômeno do
neoconstitucionalismo, alterando a ciência jurídica no que diz respeito às fontes do
Direito (Teoria das Fontes).
Por outro lado, nos dias atuais, já se fala na eficácia normativa da jurisprudência. Ou
seja, à jurisprudência também é reconhecida sua eficácia normativa, havendo profunda
alteração na teoria das normas e das fontes do Direito, passando a ser, assim como as
normas-regra e as normas-princípios, também uma fonte principal do direito. O ato final
produzido por meio de decisão judicial após um processo jurisdicional é, portanto,
atualmente, considerado norma jurídica.
Vale relembrar, como vimos, que texto de lei não é o mesmo que norma, por isso, por
um lado, pode haver uma lei da qual não se extraia norma jurídica nenhuma e, por outro
lado, pode haver uma norma jurídica sem estar como lei, como é o caso dos princípios
implícitos e da jurisprudência. Uma coisa é o texto e outra coisa é a norma. A norma
jurídica é o produto da interpretação de um texto, mas texto e norma não se confundem.
É a partir da leitura de um texto que se pode extrair se existe, ou não, uma norma
jurídica. Uma placa de trânsito pode trazer uma norma jurídica, por exemplo, porque é
um comando que dele extrai uma conduta regulada no plano jurídico. De outro modo,
de um mesmo texto podem ser extraídas várias normas, de acordo com o contexto social
e a época em que se encontre. Por isso, o juiz não interpreta normas, mas interpreta
textos e deles se extraem normas jurídicas. Esta distinção é fundamental para se
perceber também que há normas jurídicas não expressas em lei, como princípios e
jurisprudência, que possuem eficácia normativa.
De fato, no que se refere à jurisprudência, assim como ocorre com os princípios, hoje a
doutrina moderna reconhece de forma inconteste a sua eficácia normativa. Aliás,
atualmente conceitua-se “processo” dentro do enfoque da chamada Teoria da Norma
Jurídica. Sabemos que a concepção mais difundida de processo decorre do fato de que
os diversos atos jurídicos que o formam geram várias relações jurídicas entre os sujeitos
processuais. Processo é o nome que se dá à totalidade, ao conjunto dessas relações
jurídicas. Contudo, também se percebe processo, hoje em dia, como o modo de
produção de uma norma jurídica. Toda norma jurídica é o resultado de um processo que
lhe antecede. A norma jurídica é precedida de um processo, ela não nasce do nada.
Processo, então, é o modo para que uma norma jurídica surja. Para uma lei nascer é
necessário antes um processo legislativo. Para nascer uma norma administrativa, ela é
produto de um processo administrativo. Assim também o processo jurisdicional, modo
de produzir as normas pela jurisdição. Logo, para que se produza uma norma sentença
antes é preciso um processo jurisdicional que a preceda.
Diante de tudo o que se viu, indaga-se: a ordem para os métodos de integração previstos
no art. 4º da LINDB (analogia, costumes e princípios gerais do direito) é preferencial?
Há autores que criticam esta ordem prevista no dispositivo da LINDB, porque afirmam
que a ordem disposta neste dispositivo indicaria preferência sequencial nos métodos de
integração. Contudo, como já visto, atualmente é indiscutível que os princípios e
jurisprudência possuem força normativa, são normas jurídicas. No que se refere à
jurisprudência, já não constava desde sempre no rol do art. 4º da LINDB, mas os
princípios ainda erroneamente estão contemplados. Ora, se os princípios não poderiam
nem mesmo ser mais colocados no rol das técnicas de integração normativa, quanto
mais ficar por último dentre elas, se imaginarmos uma ordem sequencial do art. 4º da
LINDB.
Ora, se percebemos o valor normativo dos princípios, não dá mais para cogitar da
existência de ordem nos métodos de integração de forma que, na falta da lei, primeiro
venha analogia, depois costumes e, só ao final, os princípios. Não bastasse a
importância destes tal qual as normas-regra e o reconhecimento de igual eficácia
normativa, a impedir ficarem em último plano se considerados como meios de
integração, a doutrina moderna tende a nem mais considerá-los como técnica de
colmatação normativa, mas como lei mesmo. Não há mais como imaginar princípios
destituídos de eficácia normativa, logo, por decorrência lógica, também não haveria
mais que se cogitar de sua presença no rol das técnicas de integração do art. 4° da
LINDB, muito menos de estarem em último plano caso o rol indicasse ordem
preferencial.
6. CONCLUSÃO
Por todo o exposto, podemos concluir que, apesar da vigência do art. 4° da LINDB, hoje
se reconhece o valor normativo dos princípios e da jurisprudêcia. Nesse sentido, a
interpretação mais correta é: a lei continua sendo fonte primária do direito, nela agora
contemplados os princípios (normas-regra e normas-princípios), e ainda, também como
fonte principal a jurisprudência, sobretudo vinculante, a todos esses três sendo
reconhecida eficácia normativa. Só após, caberá ao juiz decidir pela analogia e
costumes, não mais se incluindo os princípios como fonte de integração.
Em suma: (i) a lei continua sendo fonte primária do direito (mas a Constituição é
suprema); (ii) hoje é indiscutível a força normativa dos princípios e da jurisprudência,
ao lado da lei; (iii) os princípios deixam de ser considerados meios de integração
normativa, ficando apenas os costumes e a analogia. Contudo, ressalte-se que o art. 4°
da LINDB continua em vigor, por isso a literalidade do seu texto permanece ainda
válida. De todo modo, urge sua atualização para acompanhar o avanço ocorrido na
teoria das fontes, que modificou toda a sistemática jurídica moderna. É preciso,
portanto, que o legislador se atente para a necessidade de serem atualizados os métodos
de integração.
Referências
CÂMARA, Alexandre. Lições de Direito Processual Civil. 20ª ed. Atlas, 2013.
CARVALHO FILHO, José dos Santos. Manual de Direito Administrativo. 13ª ed. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
DIDIER JR, Fredie. Curso de Direito Processo Civil. 15ª ed. Juspodvm, 2013.
MARINONI, Luiz Guilherme. Curso de Direito Processual Civil. 11ª ed. Saraiva, 2013
MELLO, Celso Antônio Bandeira de. Curso de Direito Administrativo. 21ª ed. São
Paulo: Malheiros, 2006.
NEVES, Daniel Assumpção. Manual de Processo Civil. 5ª ed. Método, 2013
SCARPINELLA, Cassio. Curso Sistematizado de Direito Processual Civil. 5ª ed.
Método, 2013.